东北证券股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（独立董事卢相君）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十

一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况报告如下：

一、基本情况

本人卢相君，2002年5月毕业于天津财经学院会计专业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。

兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副

1会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委

员会主任委员、长春市审计学会会长、长光卫星技术股份有

限公司独立董事、吉林省西点药业科技发展股份有限公司独立董事。

2023年5月本人任职公司独立董事。本人在担任公司

独立董事期间，持续符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会会议情况

2023年本人任职期间，公司共组织召开董事会会议6次，本人亲自出席全部会议，其中现场方式参会4次，通讯表决方式参会2次，共参与审议或听取议案52项。会前，本人认真审阅了各项议案材料，并向公司详细了解审议事项具体情况；会上，本人积极发表意见，认真行使表决权，在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；会后，本人持续关注会议决议落实情况，并充分发挥自身专业优势，为公司治理制度体系完善、治理实践的提升提出相关建议。

22.出席股东大会会议情况

2023年本人任职期间，公司共组织召开股东大会2次，

本人现场出席全部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况、股东问询及

公司回复情况，积极维护公司股东的合法权益。

（二）参与董事会专门委员会工作情况

2023年，本人作为董事会审计委员会主任委员，始终认

真履行职责，召集并主持召开审计委员会会议3次，共审议通过议案7项，听取报告1项，向董事会提交议案或报告7项。

本人组织审计委员会全体委员对审议事项进行认真研究和

充分论证，发表明确表决意见，对听取事项予以高度关注并提出合理有效的工作建议，切实发挥专业作用，助力董事会科学决策。

（三）行使独立董事职权情况

2023年，作为公司独立董事，本人严格按照相关规定，

对公司信息披露、高级管理人员选聘、资金占用、对外担保

等方面事项予以重点关注，做出独立判断并发表独立意见，具体详见本报告“三、2023年度履职重点关注事项的情况”。

（四）其他日常履职情况

2023年，本人积极发挥自身专业优势，认真做好日常工作，持续提升履职能力，助力提升公司治理水平，并在日常履职过程中得到了公司的大力支持和配合。

31.与公司内外部审计机构沟通情况

2023年12月，本人参加公司治理层与年审会计师现场沟通会，听取年审会计师就公司2023年度审计项目组成员独立性情况、总体审计策略、初步确定的关键审计事项及拟

实施的应对措施等内容的汇报，基本确定了公司2023年度审计工作安排。

2023年12月，本人与公司财务部、稽核审计部负责

人进行现场沟通，就公司财务管理、内部审计等工作情况进行充分交流。

2.现场工作情况

2023年10月、11月，本人对公司长春总部内控部门、上

海地区主要业务部门及部分全资子公司、公司在吉林省和上海市部分分支机构开展2次现场调研活动。通过专题座谈会、实地走访等形式，听取公司相关高管人员及业务部门负责人关于公司运营、财务、稽核、合规风控及主营业务运营

情况的专项汇报，全面、深入了解公司经营管理和业务发展情况，并实地走访公司投教基地和经纪业务营业网点，了解公司投资者教育与保护、财富管理业务发展情况，并提出切实有效的意见建议。除现场调研外，2023年度本人通过参加“三会”现场会议、专题会议等形式，开展现场工作共计15天。

3.与中小股东交流情况

42023年8月，本人参加了公司2023年半年度网上业绩说明会，回答了投资者关注的热点问题，并就独董改革、独董日常工作与中小股东权益保护类问题予以重点回复；同时本

人通过列席公司股东大会、关注公司互动易平台投资者提问

及回复内容等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责。

4.履职能力提升情况

2023年，本人积极学习监管机构发布的最新制度规章

和其他重要文件，分别于2023年7月至9月、11月至12月，参加了中国上市公司协会、吉林证监局、吉林省证券业协会、公司证券部等相关单位举行的7次培训活动；同时主动关注

上市公司最新治理实践，对独立董事制度改革、《公司法》修订等前沿问题及重点领域进行研究学习，不断丰富自身理论基础和实践能力。

5.发表意见建议情况

2023年度，除审阅董事会及专门委员会议案外，作为

独立董事兼审计委员会主任委员，本人充分关注公司内部审计工作开展情况，与公司稽核审计部保持充分沟通，认真审阅各项内部稽核审计工作报告，并为公司内部审计工作更高质量发展建言献策。

6.公司配合独立董事工作情况

2023年度，公司董事会、经理层、董事会秘书以及证

5券部在本人履行独立董事职责过程中给予了大力支持与配合，本人与公司保持良好、密切的工作关系，并通过公司证券部与公司董事会、经理层和各职能部门、业务部门顺畅沟通，为本人顺利履职奠定了坚实的基础，公司及相关人员不存在拒绝、阻碍或隐瞒，干预本人行使独立董事职权的情形。

三、2023年度履职重点关注事项的情况

2023年，本人充分关注可能损害公司或者中小股东权

益的各类事项，并对公司与主要股东、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行审慎监督，具体情况如下：

（一）公司信息披露工作执行情况

2023年，本人对公司信息披露工作开展情况进行了持

续有效的监督，认真查阅了公司公开披露的公告信息，充分关注信息披露工作流程的规范性和披露内容的准确性，未发现公司信息披露管理制度执行存在缺陷。

（二）高级管理人员选聘情况

2023年，本人对公司董事会聘任高级管理人员的审议

和表决程序进行了认真审核，并基于独立判断的立场发表了独立意见，同意上述高级管理人员候选人的提名和聘任事项。

（三）资金占用情况

62023年，本人对公司股东及其他关联方占用资金情况

进行了定期核查，并发表了独立意见，认为公司在2023年上半年不存在公司股东及其他关联方占用、转移公司资金、资

产及其他资源的情形，也无以前期间发生但延续到报告期的资金占用事项。

（四）对外担保情况

2023年，本人对公司对外担保情况进行了定期核查，并

出具了专项说明和独立意见，认为公司2023年上半年不存在对外提供担保的情况，不存在损害公司和全体股东合法权益的情况。

四、总体评价和建议

2023年度，本人作为公司独立董事，严格按照相关法

律法规和《公司章程》《公司独立董事管理制度》的规定，始终依法、独立、诚信、勤勉地履行职责，主动参与董事会决策，按时出席相关会议，认真审核议案材料，深入了解重大事项，客观公正地行使表决权，切实维护中小股东和广大投资者的合法权益，并充分发挥自身专业和经验优势，积极为公司董事会决策提供科学有效的意见建议。

2024年，本人将继续严格遵守各项监管要求，独立、认

真、审慎、勤勉地履行独立董事各项职责，不断提高自身专业水平，协同董事会、监事会、经理层发挥治理合力，优化

7公司治理机制，提升公司治理水平，积极维护公司和全体股

东整体利益，有效保障公司中小股东的合法权益，多措并举促进公司稳健经营和更高质量发展。本人对公司董事会、经理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的支持表示

衷心感谢！

特此报告。

独立董事：卢相君

二〇二四年四月十七日

8