股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2026-029

东北证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山

先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.公司2026年第一季度报告未经会计师事务所审计。

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是□否

追溯调整或重述原因：

2025年7月8日，财政部发布了《金融工具准则实施问答》，对于能够以现金或其他金融工具净额结算，或者通过交换金融工具结算的买入或卖出非金融项目的合同（不含企业按照预定的购买、销售或使用要求签订并持有旨在收取或交付非金融项目的合同），企业应当将其视同金融工具，适用22号准则进行会计处理。本公司自2025年1月1日起执行上述规定，并调整可比期间财务数据，执行该规定除对本公司营业总收入和营业总支出及其部分构成项目产生影响外，未对本公司其他财务状况和经营成果产生重大影响。

本报告期比上年同期上年同期增减

本报告期（%）调整前调整后调整后

1营业总收入（元）1326077383.051484965627.68983732469.0834.80%

归属于上市公司股东的净利润

410337583.28202292716.42202292716.42102.84%

（元）归属于上市公司股东的扣除非

405675731.36197283587.73197283587.73105.63%

经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额

6801491556.57-2423934590.71-2423934590.71380.60%

（元）

基本每股收益（元/股）0.180.090.09100.00%

稀释每股收益（元/股）0.180.090.09100.00%

加权平均净资产收益率（%）2.01%1.06%1.06%0.95%本报告期末比上年度末上年度末增减

本报告期末（%）调整前调整后调整后

总资产（元）127377731580.24113247335364.29113247335364.2912.48%归属于上市公司股东的所有者

20661004116.8220125143270.7520125143270.752.66%权益（元）

截至披露前一交易日的公司总股本：

截至披露前一交易日的公司总股本（股）2340452915

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）0.00

支付的永续债利息（元）0.00

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.1753

（二）非经常性损益项目和金额

单位：（人民币）元项目本报告期金额

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-3352.99计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策

1230212.21规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出5317975.45

减：所得税影响额1636208.68

少数股东权益影响额（税后）246774.07

合计4661851.92

2公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

单位：（人民币）元本报告期末上年度末增减变动项目名称主要原因（或本报告期）（或上年同期）百分比

结算备付金8213450225.574342338291.3589.15%客户备付金增加

应收款项611302368.07360978883.3969.35%应收在途清算资金增加

场外期权、商品期权公允价值增

衍生金融负债21053733.0783863621.90-74.90%加

应交税费120762456.98180483342.76-33.09%代扣代缴个人所得税减少

应付款项712527639.811497902189.77-52.43%应付在途清算资金减少

合同负债27605504.3141695933.30-33.79%期货子公司销售预收款减少

其他综合收益105575511.53-13780345.53866.13%其他权益工具投资公允价值增加

手续费及佣金净收入704668481.10530152371.3732.92%经纪业务手续费收入增加投资收益

617184756.49265541101.93132.43%本期投资业务投资收益增加（损失以“－”列示）公允价值变动收益本期交易性金融资产公允价值变

-68041636.14113976693.04-159.70%（损失以“－”列示）动收益减少汇兑收益

-388139.06-41721.77-830.30%人民币汇率变动（损失以“－”列示）

其他业务收入12789501.048806502.7945.23%基金子公司增值服务收入增加资产处置收益

16683.3857437.48-70.95%本期非流动资产处置损益减少（损失以“-”列示）

税金及附加10824302.617615416.9042.14%本期增值税增加

信用减值损失-14115395.572450980.28-675.91%本期转回融出资金减值准备

营业外收入116889.861550514.45-92.46%本期违约金收入减少

营业外支出520845.74236750.60120.00%本期非流动资产处置损失增加

所得税费用129454131.8460501770.50113.97%公司利润总额增加

本期财富管理业务、投资业务收

净利润420575101.72214615794.3395.97%入增加

（四）母公司净资本及有关风险控制指标

3单位：（人民币）元

项目本报告期末本报告期初本报告期末比本报告期初增减

核心净资本12854937745.3212271418166.844.76%

附属净资本4129000000.005469000000.00-24.50%

净资本16983937745.3217740418166.84-4.26%

净资产19035200740.5418548061737.552.63%

各项风险资本准备之和8512073691.267903470928.877.70%

表内外资产总额83053299979.5075739024298.979.66%

风险覆盖率199.53%224.46%-24.93%

资本杠杆率15.60%16.33%-0.73%

流动性覆盖率169.58%181.44%-11.86%

净稳定资金率157.95%163.21%-5.26%

净资本/净资产89.22%95.65%-6.43%

净资本/负债27.53%32.43%-4.90%

净资产/负债30.86%33.90%-3.04%

自营权益类证券及其衍生品/

51.59%46.42%5.17%

净资本自营非权益类证券及其衍生品

219.27%189.11%30.16%

/净资本

注：2026年一季度，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生主动触及监管标准的情况。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数865910

先股股东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持股比例持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量

（%）件的股份数量股份状态数量

吉林亚泰（集团）股份有限公司境内一般法人30.81%7211687440质押355190000

吉林省信托有限责任公司国有法人11.80%2760735820质押82800000

中信证券股份有限公司国有法人2.58%603384580

中国建设银行股份有限公司－基金、理财产1.76%412234060

4国泰中证全指证券公司交易型品等

开放式指数证券投资基金中央汇金资产管理有限责任公

国有法人1.71%401032600司

香港中央结算有限公司境外法人1.25%292866460

中国建设银行股份有限公司－

基金、理财产

华宝中证全指证券公司交易型1.19%278040860品等开放式指数证券投资基金

潘锦云境内自然人1.07%251184410

杨海兵境内自然人1.00%233514000

李永俊境内自然人0.58%135108860

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量

吉林亚泰（集团）股份有限公司721168744人民币普通股721168744吉林省信托有限责任公司276073582人民币普通股276073582中信证券股份有限公司60338458人民币普通股60338458

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投41223406人民币普通股41223406资基金中央汇金资产管理有限责任公司40103260人民币普通股40103260香港中央结算有限公司29286646人民币普通股29286646

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投27804086人民币普通股27804086资基金潘锦云25118441人民币普通股25118441杨海兵23351400人民币普通股23351400李永俊13510886人民币普通股13510886公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购上述股东关联关系或一致行动的说明管理办法》规定的一致行动人的情形。

截至2026年3月31日，自然人股东潘锦云、杨海兵所持公司股份均通过信用证券账户持有，李永俊所持公司前10名股东参与融资融券业务情况说明13510586股股份为通过信用证券账户持有；报告期内，李永俊所持公司股份增加7883700股，潘锦云、杨海兵所持公司股份未发生增减变动。

注：1.股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

2.香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。

3.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

4.公司前10名股东、前10名无限售流通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

5（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出

借股份情况不适用。

（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化情况不适用。

（四）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用。公司无优先股股东。

三、其他重要事项

（一）公司营业网点变动情况

1.营业网点设立情况

序号营业网点名称设立进展地址联系方式杭州市临安区锦城街道钱临安钱王街12026年2月3日取得经营许可证王街511-515（1幢1-20571-85385577证券营业部

层）澄迈县老城镇高新技术产海南澄迈

22026年2月24日取得经营许可证业示范区海南生态软件园0898-65251262

证券营业部孵化楼4楼410室

2.营业网点地址变更情况

原营业网点迁址后序号原地址新地址变更时间名称营业网点名称白山市浑江区通江白山市浑江区通江路211号

1白山分公司白山分公司2026-1-21

路211号3-5层4-5层长春东盛大街长春东盛大街长春市东盛大街长春市二道区东盛大街1808

22026-1-21

证券营业部证券营业部1808号号一、二层长春市公主岭市公主大街84公主岭公主岭公主岭市公主大街

3号中国工商银行长春公主岭2026-1-21

证券营业部证券营业部84号

支行新建办公用房一、二层长春丹江街长春丹江街长春市双阳区丹江长春市双阳区丹江街655号

42026-3-13

证券营业部证券营业部街655号财苑宾馆二楼东侧

3.营业网点撤销情况

2026年1月21日，公司完成广州黄埔证券营业部的全部撤销工作。

（二）公司债务融资情况根据公司2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所批准，2026年3月6日，公司完成2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，发行规模10.00亿元，期限3年，发行利率61.95%；2026年3月19日，公司完成2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）发行工作，发行规模15.00亿元，期限365天，发行利率1.62%。

（三）公司董事变动情况

经公司第三届员工代表大会2026年第一次会议审议，同意选举刘洋女士为公司第十一届董事会职工董事，任期自2026年1月15日起至公司第十一届董事会届满之日止。具体情况详见公司于 2026年 1月 16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于选举职工董事的公告》（2026-001）。

（四）公司香港子公司完成注册2026年2月10日，公司收到中国证监会《关于东北证券股份有限公司在香港特别行政区设立东证国际金融控股有限公司的复函》，对公司以自有资金出资5亿港元在香港特别行政区设立东证国际金融控股有限公司事项无异议。截至本报告披露日，公司香港子公司东证国际已经完成注册。具体情况详见公司于2026年2月11日和2026年4月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于设立香港子公司获得中国证监会核准批复的公告》（2026-005）和《东北证券股份有限公司关于香港子公司完成注册的公告》（2026-010）。

（五）公司第一大股东股权转让进展情况

2024年3月27日，公司收到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）《关于签订股权转让意向协议的告知函》，获悉其拟将持有的公司20.81%股份出售给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持有的公司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”），并分别与长发集团和长春市金控签署了《意向协议》。具体情况详见公司于2024 年 3 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关

于第一大股东签署股权转让意向协议的公告》（2024-005）。报告期内，亚泰集团就上述股

权转让事项与各相关方持续沟通协商，由于股权转让方亚泰集团2023年度、2024年度财务报表被会计师事务所出具了保留意见的审计报告，保留意见所涉事项的消除尚需确认，股权受让方作为证券公司股东资格尚需进一步沟通，相关事项的推进尚存在不确定性。公司和亚泰集团将根据上述股权转让事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定履行有关的决策审批程序和信息披露义务。

（六）期后事项

1.公司组织架构调整情况

72026年4月9日，经公司第十一届董事会2026年第二次临时会议审议通过，公司董事

会同意撤销金融市场部、设立权益与大类资产投资部，同时将上海证券自营分公司更名为“上海第三分公司”。截至本报告披露日，上述事项正在按照计划有序办理。

2.公司债务融资情况

根据公司2023年第三次临时股东大会授权，以及中国证监会和深圳证券交易所批准，

2026年4月16日，公司完成2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行工作，发行规模10.00亿元，期限3年，发行利率1.85%；2026年4月20日，公司完成2026年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第一期）发行工作，发行规模5.00亿元，期限361天，发行利率1.56%；2026年4月23日，公司完成2026年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第二期）发行工作，发行规模5.00亿元，期限365天，发行利率1.55%。

8四、季度财务报表

（一）财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元项目期末余额期初余额

资产：

货币资金36023469285.3531577502157.63

其中：客户资金存款31476244195.1528724887405.27

结算备付金8213450225.574342338291.35

其中：客户备付金6333321189.192766422464.32贵金属拆出资金

融出资金19125642953.7118303793339.19

衍生金融资产791445738.58617014163.22

存出保证金11196934699.5510606711714.23

应收款项611302368.07360978883.39应收款项融资合同资产

买入返售金融资产1729680929.101348467173.63持有待售资产

金融投资：46044593387.5342292304213.51

交易性金融资产39224164533.6335701744898.43

债权投资--

其他债权投资368045776.34369566664.83

其他权益工具投资6452383077.566220992650.25

长期股权投资1026651396.48995278471.79

投资性房地产134590524.28135921883.20

固定资产570395346.65582767155.82在建工程

使用权资产168252253.95182215055.87

无形资产384129904.31396615337.80

其中：数据资源

商誉75920803.9375920803.93

递延所得税资产223656030.69275338603.34

其他资产1057615732.491154168116.39

资产总计127377731580.24113247335364.29

法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山

9合并资产负债表（续）

2026年3月31日

编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元

负债：期末余额期初余额

短期借款11687975.0210001023.85

应付短期融资款8314257990.817810203205.86

拆入资金9637237480.588488033146.09

交易性金融负债746016368.10599448378.84

衍生金融负债21053733.0783863621.90

卖出回购金融资产款21278065338.4216813208995.21

代理买卖证券款42804065814.5235743430156.80

代理承销证券款--

应付职工薪酬1417308594.361367830213.93

应交税费120762456.98180483342.76

应付款项712527639.811497902189.77

合同负债27605504.3141695933.30

持有待售负债--

预计负债4553424.554553424.55

长期借款-

应付债券9374685684.338039294698.70

其中：优先股永续债

租赁负债160518453.21175412364.57

递延收益43921931.4043481855.30

递延所得税负债11489614.7614928970.75

其他负债11569781790.2911744750219.22

负债合计106255539794.5292658521741.40

所有者权益：

股本2340452915.002340452915.00

其他权益工具--

其中：优先股--

永续债--

资本公积5746906471.635746906471.63

减：库存股-

其他综合收益105575511.53-13780345.53

盈余公积1494125498.821494125498.82

一般风险准备3546012935.893612640498.70

未分配利润7427930783.956944798232.13

归属于母公司所有者权益合计20661004116.8220125143270.75

少数股东权益461187668.90463670352.14

所有者权益合计21122191785.7220588813622.89

负债和所有者权益总计127377731580.24113247335364.29

法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山

10合并利润表

2026年1-3月

编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入1326077383.05983732469.08

利息净收入52915629.0759687233.68

利息收入352002224.44315596348.10

利息支出299086595.37255909114.42

手续费及佣金净收入704668481.10530152371.37

其中：经纪业务手续费净收入412789837.91290426720.77

投资银行业务手续费净收入15519149.4917477476.48

资产管理业务手续费净收入82482697.1073787603.29

投资收益（损失以“-”列示）617184756.49265541101.93

其中：对联营企业和合营企业的投资收益31372924.6927155052.17以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益

--（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益6932107.175552850.56

公允价值变动收益（损失以“-”列示）-68041636.14113976693.04

汇兑收益（损失以“-”列示）-388139.06-41721.77

其他业务收入12789501.048806502.79

资产处置收益（损失以“-”号填列）16683.3857437.48

二、营业总支出775644193.61709928668.10

税金及附加10824302.617615416.90

业务及管理费777603927.65698530912.00

信用减值损失-14115395.572450980.28

其他资产减值损失--

其他业务成本1331358.921331358.92

三、营业利润（亏损以“-”列示）550433189.44273803800.98

加：营业外收入116889.861550514.45

减：营业外支出520845.74236750.60

四、利润总额（亏损总额以“-”列示）550029233.56275117564.83

减：所得税费用129454131.8460501770.50

五、净利润（净亏损以“-”列示）420575101.72214615794.33

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）420575101.72214615794.33

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润410337583.28202292716.42

2.少数股东损益10237518.4412323077.91

11六、其他综合收益的税后净额119355655.38-845776.43

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额119355857.06-845743.07

（一）不能重分类进损益的其他综合收益120293999.37-844942.50

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动120293999.37-844942.50

4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益-938142.31-800.57

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动-933301.95

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额-

4.其他债权投资信用损失准备-

5.现金流量套期储备-

6.外币财务报表折算差额-4840.36-800.57

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-201.68-33.36

七、综合收益总额539930757.10213770017.90

其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额529693440.34201446973.35

归属于少数股东的综合收益总额10237316.7612323044.55

八、每股收益

（一）基本每股收益（元/股）0.180.09

（二）稀释每股收益（元/股）0.180.09

法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山

12合并现金流量表

2026年1-3月

编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金-向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金1357052601.45994248090.59

拆入资金净增加额1142000000.001750000000.00

回购业务资金净增加额4464720047.65-2092696608.37

代理买卖证券收到的现金净额6966347040.40-208115752.25

收到其他与经营活动有关的现金476984087.56326060350.81

经营活动现金流入小计14407103777.06769496080.78

为交易目的而持有的金融资产净增加额3192530068.21-3760224847.02

拆出资金净增加额--

返售业务资金净增加额381148067.61831778842.80

融出资金净增加额829007963.84314826478.51

支付利息、手续费及佣金的现金320220127.78241756760.25

支付给职工及为职工支付的现金506359873.17511052134.86

支付的各项税费220166838.83160692178.70

支付其他与经营活动有关的现金2156179281.054893549123.39

经营活动现金流出小计7605612220.493193430671.49

经营活动产生的现金流量净额6801491556.57-2423934590.71

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金2650968371.792157943793.34

取得投资收益收到的现金5108515.904964623.33

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

1617.741692.77

回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--

收到其他与投资活动有关的现金--

投资活动现金流入小计2656078505.432162910109.44

投资支付的现金2689065800.002242030396.04

购建固定资产、无形资产和其他长期资产所

18824539.3321818206.57

支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--

支付其他与投资活动有关的现金-50000.00

投资活动现金流出小计2707890339.332263898602.61

投资活动产生的现金流量净额-51811833.90-100988493.17

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金-

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-

取得借款收到的现金-

13发行债券收到的现金4151200000.005655200000.00

收到其他与筹资活动有关的现金1616090.5835401.50

筹资活动现金流入小计4152816090.585655235401.50

偿还债务支付的现金2347000000.005050000000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金163935678.89340388825.74

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润14112698.26-

支付其他与筹资活动有关的现金15908292.5916181371.59

筹资活动现金流出小计2526843971.485406570197.33

筹资活动产生的现金流量净额1625972119.10248665204.17

四、汇率变动对现金的影响-1901727.71-77146.94

五、现金及现金等价物净增加额8373750114.06-2276335026.65

加：期初现金及现金等价物余额35252957721.0628819922554.81

六、期末现金及现金等价物余额43626707835.1226543587528.16

法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山

（二）2026年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况不适用。

（三）审计报告公司2026年第一季度财务会计报告未经审计。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二六年四月二十五日

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