东北证券:东北证券股份有限公司公开发行公司债券受托管理事务临时报告

股票简称：东北证券股票代码：000686.SZ

债券简称：23 东北 01 债券代码：148512.SZ

24 东北 C1 148572.SZ

24 东北 C2 148658.SZ

24 东北 01 148704.SZ

24 东北 02 148808.SZ

24 东北 03 148846.SZ

24 东北 04 148966.SZ

24 东北 05 524007.SZ

25 东北 01 524132.SZ

东北证券股份有限公司公开发行公司债券受托管理事务临时报告发行人东北证券股份有限公司（住所：吉林省长春市生态大街6666号）债券受托管理人（住所：苏州工业园区星阳街5号）

2026年6月声明

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“公司”、“发行人”）发行的“23东北01”、“24东北C1”、“24东北C2”、“24东北01”、“24东北02”、“24东北03”、“24东北04”、“24东北05”和“25东北01”的受托管理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与发行人签订的《东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券之债券受托管理协议》及《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制本受托管理事务临时报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所做的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东吴证券不承担任何责任。

1一、债券基本情况

（一）23东北01东北证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一债券名称

期）

债券简称及代码 23 东北 01 148512.SZ

发行规模及利率23.80亿元3.40%

债券余额23.80亿元债券期限3年期起息日期2023年11月17日上市日期2023年11月27日担保情况本期债券无担保

（二）24 东北 C1东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一债券名称

期）

债券简称及代码 24 东北 C1 148572.SZ

发行规模及利率15.00亿元3.30%

债券余额15.00亿元债券期限3年期起息日期2024年1月19日上市日期2024年1月26日担保情况本期债券无担保

（三）24 东北 C2东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第二债券名称

期）

债券简称及代码 24 东北 C2 148658.SZ

发行规模及利率9.40亿元2.95%

债券余额9.40亿元债券期限3年期起息日期2024年3月22日上市日期2024年3月27日担保情况本期债券无担保

2（四）24东北01东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一债券名称

期）

债券简称及代码 24 东北 01 148704.SZ

发行规模及利率6.70亿元2.45%

债券余额6.70亿元债券期限3年期起息日期2024年4月19日上市日期2024年4月25日担保情况本期债券无担保

（五）24东北02东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二债券名称

期）

债券简称及代码 24 东北 02 148808.SZ

发行规模及利率4.30亿元2.23%

债券余额4.30亿元债券期限3年期起息日期2024年7月12日上市日期2024年7月18日担保情况本期债券无担保

（六）24东北03东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三债券名称

期）

债券简称及代码 24 东北 03 148846.SZ

发行规模及利率8.00亿元2.05%

债券余额8.00亿元债券期限3年期起息日期2024年8月9日上市日期2024年8月16日担保情况本期债券无担保

（七）24东北043东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四债券名称

期）

债券简称及代码 24 东北 04 148966.SZ

发行规模及利率4.80亿元2.44%

债券余额4.80亿元债券期限3年期起息日期2024年10月24日上市日期2024年11月1日担保情况本期债券无担保

（八）24东北05东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五债券名称

期）

债券简称及代码 24 东北 05 524007.SZ

发行规模及利率12.00亿元2.30%

债券余额12.00亿元债券期限3年期起息日期2024年11月14日上市日期2024年11月20日担保情况本期债券无担保

（九）25东北01东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一债券名称

期）

债券简称及代码 25 东北 01 524132.SZ

发行规模及利率9.10亿元1.98%

债券余额9.10亿元债券期限3年期起息日期2025年2月17日上市日期2025年2月21日担保情况本期债券无担保

4二、公司债券的重大事项

（一）基本情况2026年6月11日，联合资信评估股份有限公司出具了《东北证券股份有限公司 2026 年跟踪评级报告》（联合〔2026〕3480 号），确定上调“24 东北 C1”、“24 东北 C2”、“25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 C3”、“25 东北C4”、“25 东北 C5”、“25 东北 C6”、“25 东北 C7”信用等级至 AAA，上调“25 东北 KC01”信用等级至 AAAsti，评级展望为稳定。

1、资信评级机构名称

联合资信评估股份有限公司

2、评级调整对象

债券名称债券简称债券代码东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级

24 东北 C1 148572.SZ

债券(第一期)东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级

24 东北 C2 148658.SZ

债券(第二期)东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级

25 东北 C1 524185.SZ

债券(第一期)东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级

25 东北 C2 524230.SZ

债券(第二期)东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技