股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2026-034

东北证券股份有限公司

2025年度股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东会无否决或修改议案的情况。

2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

1.会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2026年5月15日（星期五）14:00时。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2026年5月15日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳

证券交易所互联网投票系统（https://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为

2026年5月15日（星期五）9:15-15:00期间的任意时间。

2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公

司1118会议室。

3.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

4.会议召集人：公司董事会。

5.会议主持人：公司董事长李福春先生。

6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。

7.会议出席情况：

（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计208人，代表股份

数1036104881股，占公司有表决权股份总数的44.2694%。其中，参加现场会议的股东及股东代理人共有3人，代表股份数997870426股，占公司有表决

1权股份总数的42.6358%；参加网络投票的股东及股东代理人共有205人，代表

股份数38234455股，占公司有表决权股份总数的1.6336%。

（2）公司11名董事、7名高级管理人员、董事候选人、拟聘高级管理人员以及公司聘请的律师出席或列席了本次股东会。

二、议案审议表决情况

（一）非累积投票议案审议表决情况本次股东会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通

过了以下非累积投票议案：

是否议案同意反对弃权表决事项获得序号股数比例股数比例股数比例通过《公司2025年度

1.00103320356199.7200%27200200.2625%1813000.0175%是董事会工作报告》《公司2025年度

2.00103377946199.7756%22296200.2152%958000.0092%是利润分配议案》《公司2025年年

3.00103320256199.7199%27030200.2608%1993000.0192%是度报告及其摘要》《关于提请股东会授权董事会决定公

4.00103354656199.7531%24625200.2377%958000.0092%是

司2026年度中期利润分配的议案》《关于预计公司

5.002026年度自营投资103328516199.7279%27030200.2608%1167000.0113%是额度的议案》

6.00《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》（需逐项表决）《预计与亚泰集团

6.01及其关联法人发生31211651799.1047%27238200.8649%958000.0304%是的日常关联交易》《预计与吉林信托

6.02及其关联法人发生75711747999.6166%27605200.3632%1533000.0202%是的日常关联交易》《预计与银华基金

6.03发生的日常关联交103324466199.7240%27645200.2668%957000.0092%是易》《预计与其他关联

6.04法人发生的日常关103320096199.7197%27645200.2668%1394000.0135%是联交易》《关于聘任公司

7.002026年度审计机构103257896199.6597%33266200.3211%1993000.0192%是的议案》2《关于修订<东北证券股份有限公司

8.00103325666199.7251%27525200.2657%957000.0092%是

员工薪酬管理制度>的议案》《公司董事2026

9.00103320306199.7200%27625200.2666%1393000.0134%是年度薪酬方案》

（二）累积投票议案审议表决情况本次股东会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通

过了以下累积投票议案：

同意股份数占出席本议案表决事项同意股份数次股东会有效表决权是否获得通过序号股份总数的比例

10.00《关于选举公司第十二届董事会非独立董事的议案》

10.01选举李福春先生为非独立董事103082886899.4908%是

10.02选举何俊岩先生为非独立董事103084218199.4921%是

10.03选举陈铁志先生为非独立董事103097848199.5052%是

10.04选举曲国辉先生为非独立董事103030817299.4405%是

10.05选举秦音女士为非独立董事103083290999.4912%是

10.06选举邢中成先生为非独立董事103093132099.5007%是

10.07选举季大坤先生为非独立董事103110973399.5179%是

11.00《关于选举公司第十二届董事会独立董事的议案》

11.01选举卢相君先生为独立董事103099500499.5068%是

11.02选举江萍女士为独立董事103099231699.5066%是

11.03选举田大原先生为独立董事103094025799.5015%是

11.04选举潘士远先生为独立董事103117117099.5238%是

11.05选举刘柏先生为独立董事103111119099.5180%是

（三）相关情况说明1.本次股东会审议议案为普通决议事项，已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

2.本次股东会对议案6下设的4个子议案进行了逐项表决。针对议案6涉及

的关联交易事项，持有公司30.81%股份的第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司作为关联股东，已对议案6.01回避表决且未接受其他股东委托进行投票；

持有公司11.80%股份的股东吉林省信托有限责任公司作为关联股东，已对议案

36.02回避表决且未接受其他股东委托进行投票。

3.本次股东会审议的累积投票议案，所有候选人获得的同意股份数占出席本

次股东会有效表决权股份总数的比例均超过50%，李福春先生、何俊岩先生、陈铁志先生、曲国辉先生、秦音女士、邢中成先生、季大坤先生当选为公司第十二

届董事会非独立董事，卢相君先生、江萍女士、田大原先生、潘士远先生、刘柏先生当选为公司第十二届董事会独立董事，任期自本次股东会审议通过之日起至

公司第十二届董事会任期届满之日止。

独立董事卢相君先生、江萍女士、田大原先生、潘士远先生、刘柏先生的任职资格和独立性均已经深圳证券交易所备案审核无异议。

公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

4.本次股东会还听取了《公司2025年度董事薪酬及考核情况专项说明》《公司2025年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》《公司高级管理人员2026年度薪酬与绩效管理方案》。

5.公司第十一届董事会独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生、任冲

先生、卢相君先生在本次股东会上进行述职。

三、中小投资者表决情况本次股东会议案中，公司对中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）关于议案2、3、4、5、6、7、8、9、10、11的表决

进行了单独计票，具体表决情况如下:

（一）非累积投票议案议案同意反对弃权表决事项序号股数比例股数比例股数比例《公司2025年度

2.003653713594.0163%22296205.7372%958000.2465%利润分配议案》《公司2025年年

3.003596023592.5319%27030206.9553%1993000.5128%度报告及其摘要》《关于提请股东会授权董事会决定公

4.003630423593.4170%24625206.3365%958000.2465%

司2026年度中期利润分配的议案》《关于预计公司

5.002026年度自营投资3604283592.7444%27030206.9553%1167000.3003%额度的议案》

46.00《关于预计公司2026年度日常关联交易的议案》（需逐项表决）《预计与亚泰集团

6.01及其关联法人发生3604293592.7446%27238207.0089%958000.2465%的日常关联交易》《预计与吉林信托

6.02及其关联法人发生3594873592.5022%27605207.1033%1533000.3945%的日常关联交易》《预计与银华基金

6.03发生的日常关联交3600233592.6402%27645207.1136%957000.2463%易》《预计与其他关联

6.04法人发生的日常关3595863592.5277%27645207.1136%1394000.3587%联交易》《关于聘任公司

7.002026年度审计机构3533663590.9272%33266208.5600%1993000.5128%的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司

8.003601433592.6710%27525207.0827%957000.2463%

员工薪酬管理制度>的议案》《公司董事2026

9.003596073592.5332%27625207.1084%1393000.3584%年度薪酬方案》

（二）累积投票议案同意股份数占出席本次股议案表决事项同意股份数东会有效表决权股份总数序号的比例

10.00《关于选举公司第十二届董事会非独立董事的议案》

10.01选举李福春先生为非独立董事3358654286.4239%

10.02选举何俊岩先生为非独立董事3359985586.4582%

10.03选举陈铁志先生为非独立董事3373615586.8089%

10.04选举曲国辉先生为非独立董事3306584685.0841%

10.05选举秦音女士为非独立董事3359058386.4343%

10.06选举邢中成先生为非独立董事3368899486.6875%

10.07选举季大坤先生为非独立董事3386740787.1466%

11.00《关于选举公司第十二届董事会独立董事的议案》

11.01选举卢相君先生为独立董事3375267886.8514%

11.02选举江萍女士为独立董事3374999086.8445%

11.03选举田大原先生为独立董事3369793186.7105%

511.04选举潘士远先生为独立董事3392884487.3047%

11.05选举刘柏先生为独立董事3386886487.1504%

四、律师出具的法律意见

1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所

2.律师姓名：杨继红、赵怀亮

3.结论性意见：公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员资格和召集

人资格、会议表决程序均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规、

规范性文件和《公司章程》《公司股东会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。

五、备查文件

1.东北证券股份有限公司2025年度股东会决议；

2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2025年度股东会的法律意见；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二六年五月十六日

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