锦龙股份:2025年度独立董事述职报告（姚作为）

广东锦龙发展股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

作为广东锦龙发展股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法

律法规和《公司章程》的规定和要求，在2025年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议独立董事专门会议和董事会各项议案，充分发挥了独立董事及独立董事所在的各董事会专门委员会的作用。现将2025年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、个人基本情况姚作为，男，62岁，管理学博士，曾任亚洲（澳门）国际公开大学高级工商管理（MBA）班硕士生导师，广东行政学院经济管理学教授、硕士生导师，广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事，广东万家乐股份有限公司独立董事，南方风机股份有限公司独立董事，南兴装备股份有限公司独立董事，广东锦龙发展股份有限公司独立董事，巨冈精工（广东）股份有限公司独立董事；现任广东锦龙发展股份有限公司第十届董事会独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）董事会、股东会出席情况是否连续两次本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次出席股东会次独立董事姓名未亲自参加董加董事会次数会次数加董事会次数会次数数数事会会议姚作为1514100否3

本人对提交董事会或股东会的议案均进行了认真审议，与公司经营

1管理层保持了充分的沟通，提出了关于公司发展和重大事项运作的相关

合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司股东会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审批程序，符合公司全体股东利益和证券监管部门的相关规范要求，因此本人对2025年度公司董事会各项应参加表决的议案及其他事项均投了赞成票，

无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）董事会专门委员会履职情况

2025年，本人担任公司第十届董事会提名委员会主任委员和审计委

员会委员，切实履行了委员责任和义务，按照公司董事会专门委员会工作制度的有关要求，出席或召集专门会议，认真研讨会议议案，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

会议出席情况如下：

会议届次召开日期审议事项

第十届董事会提名委员会2025年第

2025年1月10日《关于聘任公司董事会秘书的议案》

一次会议

第十届董事会提名委员会2025年第

2025年12月22日《关于增补董事的议案》

二次会议

第十届董事会审计委员会2025年第《2024年年度报告》及《2024年年度报

2025年4月25日一次会议告摘要》、《2024年度内部控制评价报告》

第十届董事会审计委员会2025年第

2025年4月29日《2025年第一季度报告》

二次会议

第十届董事会审计委员会2025年第《2025年半年度报告》及《2025年半年

2025年8月27日三次会议度报告摘要》

第十届董事会审计委员会2025年第

2025年9月12日《关于提议聘任会计师事务所的议案》

四次会议

第十届董事会审计委员会2025年第

2025年10月30日《2025年第三季度报告》

五次会议

（三）独立董事专门会议工作情况报告期内，本人共出席1次独立董事专门会议，按照《上市公司独立董事管理办法》和公司《独立董事制度》的相关要求，认真审议《关

2于借款暨关联交易的议案》，认为关联交易事项符合中国证监会和深圳

证券交易所的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，同意将该事项提交董事会审议。

（四）特别职权行使情况

报告期内，本人未行使独立董事特别职权。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

在2025年年度报告编制过程中，本人切实履行了相关职责和义务，充分发挥了独立作用。2025年12月，我来公司实地考察，听取了公司2025年度审计注册会计师就2025年年度报告审计项目的总体安排、项目进展

和预审成果，以及项目审计中的重点关注领域和关键审计事项的介绍，并就公司财务、业务状况与内部审计机构及年审注册会计师进行了问询与交流。2026年1月。我认真审阅了2025年度的总体审计计划，同意审计工作小组的人员构成、审计进度控制、风险判断、风险及舞弊的测试

和评价方法以及2025年度审计工作的时间安排。2026年4月，在年审注册会计师出具初步审计意见后，本人再次与年审注册会计师进行了沟通，听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师和公司管理层进行了充分交流，忠实地履行了独立董事在2025年年度报告中的职责。

（六）与中小股东的沟通交流情况

2025年，本人通过出席股东会等方式，与投资者进行沟通，听取投

资者意见建议，并主动关注媒体、市场机构等对公司的评价，切实维护中小股东的合法权益。

（七）现场工作及公司配合情况

32025年，我对公司经营状况、管理（包括公司信息披露事务管理）

和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了共

15天的现场检查，认为报告期内公司管理有序，公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机构、内部审计部门及人员配备齐全到位，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效，公司管理层切实执行了董事会的相关决议。

公司管理层高度重视与本人的沟通交流，及时汇报公司经营情况和重大事项进展情况，为本人履行职责提供便利的通讯、会务、人员安排等条件，本人得以与公司董事会、管理层保持通畅的信息往来。

三、年度履职重点关注事项

（一）应当披露的关联交易

2025年度，公司向控股股东新世纪公司及其母公司东莞市弘舜劭和

发展股份有限公司借款事项（公告编号：2025-10）。

我认为公司的上述关联交易遵循了公平、公正和公允的商业原则，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合公司长期发展需要和全体股东的利益。

（二）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度，本人积极配合公司相关定期报告编制工作的开展，及时

向公司管理层了解经营情况和重大事项进展，审阅公司定期报告及相关资料，积极督促公司严格按照有关规定及时进行信息披露，并对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查。报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法

律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度报告》、

4《2024年度内部控制评价报告》、《2025年第一季度报告》、《2025年半年度报告》、《2025年第三季度报告》，公司真实、准确、完整地披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所经审查，本人认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备上市公司年度审计工作所需的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，能够满足公司审计工作的要求。在审计委员会审议《关于提议聘任会计师事务所的议案》和董事会审议《关于聘任会计师事务所的议案》时，本人投了赞成票，同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度的审计机构及内控审计机构。

（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，经公司董事会提名委员会审查，公司进行了下列董事、高级管理人员的任免和聘任：

经第十届董事会第十次（临时）会议审议通过，公司董事会同意聘任陈浪先生为公司董事会秘书；

经第十届董事会第二十三次会议审议通过，公司董事会同意增补盘丽卿女士为公司第十届董事会非独立董事。

本人审议了董事会相关议案，认为公司是在充分了解被聘人员教育背景、工作经历、兼职、专业素养等情况的基础上进行选聘的，且执行了必要的审议程序，本人同意上述董事、高级管理人员的选举和聘任事项。

（五）董事、高级管理人员薪酬报告期内，本人审议了《关于非独立董事、监事及高级管理人员2025

5年度薪酬的议案》，认为公司非独立董事、监事及高级管理人员薪酬方

案是依据公司目前规模及公司所处的行业的薪酬水平，结合公司所经营业务的实际状况制定的，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。

四、总体评价和建议

2025年，我作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤

勉地履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。我密切关注公司治理和经营决策，与董事会、管理层之间进行了良好有效的沟通，提高了公司的决策水平。

2026年，本人将一如既往地勤勉履行作为独立董事的职责，充分利