国投丰乐种业股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

（2026年4月22日，经国投丰乐第七届董事会第十八次会议审议通过）国投丰乐种业股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范国投丰乐种业股份有限公司（以下简称“公司”）

董事、高级管理人员离职管理相关事宜，保障公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事、高级管理人员（即总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书、总农艺师、总工程师、总经济师、总法律顾问）任期届满、辞任、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。

第二章离职情形与程序

第三条董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。但存在本制度第十七条规定情形的，在改选出的董事就任前原董事仍应当依照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行职责。

高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。

第四条董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生新一届董

事会之日自动离职。公司高级管理人员任期届满未获连任的，自董事会聘任新一届高级管理人员之日起不再担任高级管理人员。

第五条董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第六条担任法定代表人的董事或者总经理辞任的，视为同时辞

-1-国投丰乐种业股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度去法定代表人。公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

第七条股东会可以决议解任非职工代表董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。

第八条董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届满前解任高级管理人员的，高级管理人员可以要求公司予以赔偿。

第九条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务。

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员

的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）独立董事出现不符合独立性条件的情形。

第十条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，公司应当在该事实发生之日起三十日内解除其职务。

（一）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级

管理人员等，期限尚未届满；

（二）独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的；

（三）法律法规、证券交易所规定的其他情形。

第十一条相关董事应当被解除职务但仍未解除，参加董事会及

其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效。

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第十二条公司董事、高级管理人员应在离任后两个交易日内委

托公司通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站申报其姓名、

职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等个人信息。

第三章工作移交

第十三条董事、高级管理人员应在离职生效之日起五个工作日内，按照公司规定办妥所有工作及物品的移交手续。移交事项应包括但不限于：任职期间取得或保管的涉及公司的全部文件、印章、密钥、

财务资料、未完结事项的说明及处理建议，以及其他属于公司的财产或与履职相关的物品。移交双方应签署书面移交清单，作为完成移交的凭证。

第十四条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺，董事、高级管理人员应在离职前向公司提交书面履行方案及承诺，明确处置措施及时间等；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。

第四章离职董事、高级管理人员的责任和义务

第十五条董事、高级管理人员在离职生效之前，以及离职生效

后或者任期结束后的合理期间或者约定的期限内，对公司和全体股东承担的忠实义务并不当然解除。

第十六条董事、高级管理人员离职后，其对公司的商业秘密负

有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。

第十七条除法律法规另有规定外，出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行职责：

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（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独

立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第十八条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

（一）董事、高级管理人员离职后半年内所持本公司股份不得转让；

（二）在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年度

通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可以一次全部转让，不受本条转让比例的限制；

（三）相关法律、行政法规、部门规章、中国证券监督管理委员

会、深交所规则以及《公司章程》对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。

第五章责任追究

第十九条董事、高级管理人员在任职期间或离职后，有下列情

形之一的，公司有权追究其法律责任，并要求其赔偿因此给公司造成的全部损失：

（一）执行公司职务时违反法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》的规定，给公司造成损失的；

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（二）离职时未按本制度规定履行工作移交义务，或因移交不真

实、不完整、不及时给公司造成损失的；

（三）未履行其在任期间作出的公开承诺，或违反其在任期间签

署的保密、竞业限制等协议约定的；

（四）存在其他违反本制度、法律法规或《公司章程》规定，损害公司或股东利益的行为。

前述赔偿责任不因其离职而免除。

第六章附则

第二十条本制度未尽事宜，依据国家法律法规、规范性文件及

《公司章程》的有关规定执行。

第二十一条本制度由公司董事会负责解释。

第二十二条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。