国投丰乐种业股份有限公司在国投财务有限公司

办理存贷款业务的风险处置预案

第一章总则

第一条为有效防范、及时控制和化解国投丰乐种业股份有限公

司（以下简称“公司”）及其控股子公司在国投财务有限公司（以下简称“国投财务”）存贷款业务资金风险，保障资金安全，维护公司股东利益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的相关要求，制定本预案。

第二章组织机构及职责第二条公司成立风险预防处置领导小组（以下简称“领导小组”），由公司总经理任组长，公司总会计师、董事会秘书任副组长，领导小组其他成员包括计划财务部、证券投资部、审计法务部等部门负责人。领导小组负责组织开展存贷款风险的防范和处置工作。领导小组下设工作小组，办公室设在计划财务部，由计划财务部负责人兼任工作小组组长，具体负责日常的监督与管理工作，严控国投财务存贷款风险。

第三条领导小组作为风险防范处置机构，一旦国投财务发生风险，立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。

第四条对存贷款风险的处置遵循以下原则：

（一）统一领导，分级负责。存贷款风险的处置工作由领导小组

统一领导，对董事会负责，具体负责存贷款风险的防范和处置工作。

（二）各司其职，协调合作。有关部门按照职责分工，积极筹划

落实各项防范化解风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。

1（三）收集信息，重在防范。督促国投财务及时提供相关信息，

关注国投财务经营情况，并从集团、集团成员单位或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。

（四）评估国投财务的业务与财务风险，出具风险评估报告，报董事会审议。

第三章信息报告与披露

第五条公司建立存贷款风险报告制度，对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行评估，并定期向公司董事会汇报。

（一）公司认真查阅国投财务相关证件，包括《金融许可证》《企业法人营业执照》等，充分了解国投财务机构设置、制度建设、运行状况等相关信息，加强风险评估管理。

（二）发生存贷款业务期间，公司取得国投财务有限公司的审计

报告等财务资料，评估国投财务有限公司的业务与财务风险，并关注国投财务对《企业集团财务公司管理办法》的执行情况。

（三）发生存贷款业务期间，取得并审阅国投财务的月报、季报、半年报，经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年报，评估国投财务的业务与财务风险，由领导小组根据信息资料分析，每半年出具风险评估报告，报董事会审议通过后与半年度报告、年度报告同步披露。

第六条公司与国投财务的资金往来严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。

第四章风险处置程序

第七条在国投财务存贷款期间，国投财务出现下列规定的任一情形时，领导小组立即启动风险处置程序，同时及时履行相应的临时

2信息披露义务：

（一）国投财务出现违反《企业集团财务公司管理办法》第三十

一条、第三十二条或第三十三条规定的情形；

（二）国投财务任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条规定的要求；

（三）国投财务发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾

期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理

人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（四）发生可能影响国投财务正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

（五）国投财务的股东对国投财务的负债逾期1年以上未偿还；

（六）国投财务出现严重支付危机；

（七）国投财务当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损

超过注册资本金的10％；

（八）国投财务因违法违规受到国家金融监督管理总局等监管部门的行政处罚；

（九）国投财务被国家金融监督管理总局责令进行整改；

（十）其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事项。

第八条存贷款风险发生后，计划财务部负责人立即向风险预防

处置领导小组报告。领导小组组织人员及时了解信息，分析整理情况后形成书面报告上报公司董事会。

第九条风险处置预案程序启动后，领导小组组织人员敦促国投

财务提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要时可进驻现场调查发生存款风险原因，分析风险的动态。同时，根据风险起因和风险状况，制定风险处置方案。风险处置方案根据存贷款风险情况的变化以

3及实施中发现的问题及时进行修订、补充。

风险处置方案主要包括以下内容：

（一）采取的措施及应达到的目标；

（二）各项化解措施的组织实施；

（三）化解风险措施落实情况的督查和指导。

第十条公司有关部门、单位根据风险处置方案规定的职责要求，服从风险预防处置领导小组的统一指挥。各司其职，各负其责，认真落实各项化险措施，积极做好风险处置工作。

第五章后续事项处理

第十一条突发性存贷款风险平息后，领导小组要加强对国投财

务的监督，重新对国投财务存贷款风险进行评估，必要时调整存贷款比例。

第十二条针对国投财务突发性存贷款风险产生的原因、造成的后果，领导小组要组织人员进行认真分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好存贷款风险的防范和处置工作。

第六章附则

第十三条本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法

规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本预案如与最新发布的法律法规和《公司章程》相抵触时，则以最新法律法规和《公司章程》的有关规定为准。

第十四条本预案由公司董事会负责解释和修订。

第十五条本预案自董事会审议通过之日起实施。

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