西安饮食股份有限公司证券投资、期货与

衍生品交易管理制度

（2025年11月修订）

第一章总则

第一条西安饮食股份有限公司（以下简称“公司”）为规范证

券投资、期货与衍生品交易行为，有效防范投资风险，维护公司及股东利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号－主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号－交易与关联交易》等有关法

律法规、部门规章及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称证券投资包括新股配售或者申购、证券回

购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交

易标的的交易活动；本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货与衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。

以下情形不适用本制度所称证券投资、期货与衍生品交易的范

围：

（一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资、期货与衍生品交易行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

1（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年

以上的证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条公司进行证券投资、期货与衍生品交易的原则。

（一）公司的证券投资、期货与衍生品交易应遵守国家法律法

规、规范性文件等相关规定；

（二）公司的证券投资、期货与衍生品交易应当遵循合法、审

慎、安全、有效的原则，建立健全内控制度，控制投资风险，注重投资效益；

（三）公司的证券投资、期货与衍生品交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。

第四条公司证券投资、期货与衍生品交易的资金来源为公司自有资金，公司应当合理安排、使用资金，致力于发展公司主营业务，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行证券投资、期货与衍生品交易。

第五条公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券

投资、期货与衍生品交易，不得使用他人账户或者向他人提供资金进行证券投资、期货与衍生品交易。

第六条本制度适用于公司及其全资、控股子公司的证券投资、期货与衍生品交易行为。

第二章证券投资、期货与衍生品交易审批权限第七条公司证券投资的审批权限如下（包括将证券投资收益进行再投资的金额）：

（一）公司单次或连续十二个月证券投资总额占公司最近一期经

审计净资产10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币的，经董事会审议通过后生效，并及时进行信息披露；

2（二）公司单次或连续十二个月证券投资总额占公司最近一期经

审计净资产50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币的，或者根据《公司章程》规定应当提交股东会审议的，在董事会审议通过后，还应当提交股东会审议；

（三）公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券投资履

行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计，以额度计算占净资产的比例，适用本条第（一）、（二）款的规定，相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度；

第八条公司期货与衍生品交易的审批权限如下：

公司从事期货和衍生品交易，应当编制可行性分析报告并提交董事会审议。

期货和衍生品交易属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元人民币；

（二）预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审

计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币；

（三）公司从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易。

公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次期货和衍生品交

易履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内期货和衍生品交易范围、额度及期限等进行合理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。相关额度的使用期限不应超3过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过期货和衍生品投资额度。

第九条公司与关联人之间进行证券投资、期货与衍生品交易的，还应当以额度作为计算标准，适用关联交易的相关规定。

第三章证券投资、期货与衍生品交易的风险控制

第十条董事会在审议证券投资、期货和衍生品交易等投资事项时，董事应当充分关注公司是否建立专门内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，是否存在违反规定的投资等情形。

第十一条公司进行投资前应成立由投资决策、业务操作、风险控制等专业人员组成的工作小组。参与人员应充分理解证券投资及衍生品交易的风险，严格执行业务操作和风险管理制度。工作小组在董事会、股东会的授权范围内负责有关证券投资、期货和衍生品交易业务操作事宜。在股东会或董事会批准的投资最高额度内确定具体的金额和时间。

第十二条公司财务部门负责证券投资、期货和衍生品交易事项

资金的筹集与使用管理，并负责对证券投资、期货和衍生品交易事项相关资金进行管理。

第十三条公司审计部门负责对证券投资、期货与衍生品交易的审计与监督。

第四章信息披露

第十四条公司应按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时披露公司开展证券投资、期货及衍生品业务的相关信息。

第十五条公司董事会应当持续跟踪证券投资、期货和衍生品交

4易的执行进展和投资安全状况，如出现投资发生较大损失等异常情况的，应当立即采取措施并按规定履行披露义务。

第五章附则

第十六条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文

件和《公司章程》等相关规定执行。

第十七条本制度由公司董事会负责解释。

第十八条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

5