关于国元证券股份有限公司

2025年度非经营性资金占用及其他

关联资金往来情况的专项说明

天职业字[2026]23570号

目录非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明1

2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表2非经营性资金占用及

其他关联资金往来情况的专项说明

天职业字[2026]23570号

国元证券股份有限公司董事会：

我们审计了国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）财务报表，包括2025年12月31日的合并及母公司资产负债表、2025年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流

量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2026年4月18日签署了无保留意见的审计报告。

根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，国元证券编制了后附的2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。

编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是国元证券管理层的责任。

我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，国元证券汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信息执行额外的审计或其他工作。

为了更好地理解国元证券2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。

中国注册会计师户永红

中国·北京（项目合伙人）：

二○二六年四月十八日

中国注册会计师：范威

12025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

编制单位：国元证券股份有限公司单位：人民币万元占用方与上市公司上市公司核算2025年期初占2025年度占用累计发2025年度占用资金2025年度偿还2025年期末占占用形非经营性资金占用资金占用方名称占用性质

的关联关系的会计科目用资金余额生金额（不含利息）的利息（如有）累计发生金额用资金余额成原因

控股股东、实际控制人及其附属企业小计

前控股股东、实际控制人及其附属企业小计其他关联方及附属企业小计总计往来方与上市公司上市公司核算2025年期初往2025年度往来累计发2025年度往来资金2025年度偿还2025年期末往往来形其它关联资金往来资金往来方名称往来性质

的关联关系的会计科目来资金余额生金额（不含利息）的利息（如有）累计发生金额来资金余额成原因

控股股东、实际控制人及其附属企业非经营性

国元投资管理（上海）有限公司子公司应收款项27000.0026000.00435.2927435.2926000.00借款往来非经营性

上市公司的子公司及其附属企业国元创新投资有限公司子公司应收款项15000.00111.3915111.39借款往来非经营性

国元股权投资有限公司子公司应收款项22500.00125.1622625.16借款往来其他关联方及其附属企业

总计27000.0063500.00671.8427435.2963736.55

法定代表人：沈和付主管会计工作的负责人：司开铭会计机构负责人：朱金一

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