国元证券:国元证券股份有限公司关于召开2025年度股东会的通知

证券代码：000728证券简称：国元证券公告编号：2026-012

国元证券股份有限公司

关于召开2025年度股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东会届次：2025年度股东会。

2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十一届董事会第四次会议已审议

通过关于召开本次会议的议案。

3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部

门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2026年5月11日（星期一）14:30时。

（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网

投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2026年5月11日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，

下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为

2026年5月11日（星期一）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6.会议的股权登记日：2026年4月29日。

7.会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日2026年4月29日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

(2)本公司董事和高级管理人员。

1(3)本公司聘请的律师。

(4)根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

二、会议审议事项本次股东会提案名称及编码表备注提案编码提案名称该列打勾的栏目可以投票

100总议案：除累积投票提案外的所有提案√

非累积投票提案

1.00公司2025年度利润分配预案√

2.00公司2025年度董事会工作报告√

3.00公司2025年年度报告及其摘要√

√作为投票对象的

4.00公司独立董事2025年度述职报告（需逐项表决）

子议案数：（7）

4.01公司独立董事2025年度述职报告（鲁炜）√

4.02公司独立董事2025年度述职报告（阎焱）√

4.03公司独立董事2025年度述职报告（郎元鹏）√

4.04公司独立董事2025年度述职报告（任明川）√

4.05公司独立董事2025年度述职报告（蒋翠清）√

4.06公司独立董事2025年度述职报告（徐志翰）√

4.07公司独立董事2025年度述职报告（张本照）√

5.00公司董事2025年度考核、薪酬情况及2026年度薪酬方案专项说明√

√作为投票对象的

6.00关于公司2026年度日常关联交易预计的议案（需逐项表决）

子议案数：（5）公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的关联

6.01√

交易预计

6.02公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计√

6.03公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计√

6.04公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计√

6.05公司与其他关联人的关联交易预计√

7.00关于聘请2026年度审计机构的议案√

关于修订《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法》

8.00√

的议案

上述议案属于普通决议议案，其中议案4、6需要逐项表决，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。议案6为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案6.01回避表决；关联股东建安投资控股集团有限公司对议案6.02回避

2表决；安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股

份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案6.05回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东会决议公告中公开披露。

本次股东会议案由公司第十一届董事会第四次会议提交。具体内容请查阅公司于 2026 年 4 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。

公司独立董事将就2025年度工作情况在此次股东会上做述职报告，会议还将听取《公司高级管理人员2025年度考核、薪酬情况及2026年度薪酬方案专项说明》，述职报告及专项说明全文请查阅公司于2026年4月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。

三、会议登记等事项

1.登记方式：现场、信函或传真登记

2.登记时间：2026年5月7日9:00-17:00

3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室

4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

（1）自然人股东：本人有效身份证件；

（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书；

（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法定代表人身份证明书；

（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身

份证件、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委

3托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件2。

5.联系方式

地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券

邮编：230022

联系人：耿勐翾、朱睿达

联系电话：0551-68167077、62201743

传真号码：0551-62207322

电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn

6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

五、备查文件

1.公司第十一届董事会第四次会议决议；

2.深交所要求的其他文件。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2026年4月21日

4附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

2.议案设置及填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2026年5月11日的交易时间，即9:15—9:259:30—11:30和

13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2026年5月11日（星期一）上午9:15，

结束时间为同日下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

5附件2：

授权委托书

兹委托先生（女士）代表本人（或本单位）出席国元证券股份

有限公司2025年度股东会，并代表本人（或本单位）依照以下指示对下列议案投票。

备注同意反对弃权提案编码提案名称该列打勾的栏目可

（√）（Х）（○）以投票

100总议案：除累积投票提案外的所有提案√

非累积投票提案

1.00公司2025年度利润分配预案√

2.00公司2025年度董事会工作报告√