北方铜业:北方铜业股份有限公司合规管理办法

北方铜业股份有限公司

合规管理办法

（2025年12月26日经第十届董事会第六次会议审议通过）

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动北

方铜业股份有限公司（以下简称公司）全面加强合规管理，切实防控合规风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规和《山西省省属企业合规管理办法（试行）》《北方铜业股份有限公司章程》及深圳证券交易所相关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于公司总部及全资、控股子公司。

第三条本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家

法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条公司建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保公司依法合规经营管理。

第五条公司合规管理工作遵循以下原则：（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略

部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规管理要求覆盖各业务领域、各部门、各级子公

司、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部

门、合规管理牵头部门、监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点

领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章组织和职责

第七条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，将合规管理纳

入党委前置研究讨论重大事项清单，定期听取合规管理工作汇报，研究解决重大合规问题。

第八条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准公司合规管理基本制度和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动建立完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理牵头部门设置和职责；

（五）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）组织制定、实施合规管理体系建设方案；（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（四）组织应对重大合规风险事件；

（五）指导监督各部门及所属各单位合规管理工作。

第十条公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法

合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条公司设立合规委员会，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题，并根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

第十二条公司各业务及职能部门是本部门合规管理的主体部门，承担本业

务或职能领域合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查；

（四）及时报告合规风险事项，组织或配合开展应对处置；

（五）组织或配合开展违规问题调查和整改；

（六）公司确定的其他合规管理职责。

第十三条公司法律事务部是合规管理的牵头部门，主要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等；

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策的合规审查；

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规

管理体系有效性评价；（四）指导、监督、检查业务及职能部门、所属公司合规管理工作，并组织实施考核评价；

（五）组织或协助各业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设；

（六）公司确定的其他合规管理职责。

第十四条公司各业务及职能部门设置合规管理员，由本部门中、基层管理

人员担任，统筹负责本部门合规管理工作，负责信息报送及沟通协调等工作。

第十五条公司纪检、审计、巡察等部门依据有关规定，在职权范围内对合

规要求落实情况进行监督，对违规行为进行核实调查，按照相关规定开展责任追究。

第三章制度建设

第十六条公司建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建

分级分类的合规管理制度体系。制度体系包括合规管理基本制度、具体制度或专项指南、操作指引等。

第十七条公司针对市场交易、投资管理、合同管理、资本运作、工程建设、安全环保、劳动用工、财务税收、知识产权、关联交易、信息披露等重点领域，以及合规风险较高的业务，结合实际制定合规管理具体制度或者专项指南，明确具体操作流程，将合规要求、合规风险管控机制嵌入制度、流程。

第十八条公司根据合规风险评估结果，制定相关制度操作指引，明确具体

操作流程，将合规要求与合规风险管控机制嵌入制度流程。

第十九条公司根据法律法规、监管政策等变化情况，以及日常经营管理中

发现或暴露的合规管理缺陷，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

第四章运行机制第二十条合规管理“三道防线”机制

各业务及职能部门承担防范合规风险的主体责任（第一道防线）；法律事务

部承担合规风险识别、预警及支持业务及职能部门的合规责任（第二道防线）；

纪检、审计机构承担监督责任（第三道防线），共同确保合规管理体系规范有效、运行衔接有序。

第二十一条合规风险识别评估预警机制

公司法律事务部、审计风控部组织开展合规风险的梳理工作，建立并定期更新公司合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时预警。

第二十二条合规审查机制

公司规章制度制定、重大事项决策、合同签订等经营管理行为必须经过合规审查。业务及职能部门、合规管理牵头部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。

第二十三条合规风险应对机制

针对发现的风险，相关业务及职能部门应当及时采取应对措施，并按规定向合规管理牵头部门、公司分管领导报告。

公司因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件或者被国

际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的，应当由公司分管领导牵头，合规管理牵头部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。

第二十四条合规检查机制

公司组织合规检查，列出检查印证材料清单，共享发现的问题或缺陷信息，按照问题或缺陷性质，进行定性、分类，根据不同情况下达整改通知，敦促责任部门改进管理。第二十五条违规问题整改机制公司针对问题或缺陷，及时制定和实施合规整改计划，通过健全规章制度、优化业务流程等举措，堵塞管理漏洞，持续提升依法合规经营管理水平。

第二十六条合规管理报告机制年度合规管理工作情况应纳入经理层年度经营报告。

公司发生重大合规风险事件的，应当按照相关规定及时向上级单位和有关部门报告、披露。

第二十七条违规举报处理机制

公司畅通违规举报渠道，根据公司相关规章制度，由主管部门按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，对造成资产损失或者其他严重不良后果的，全面保留相关证据材料，及时移交责任追究部门处理。对涉及违纪违法依法依规处理。

公司对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。

第五章合规文化

第二十八条公司定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管

理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。

第二十九条公司将合规管理纳入本级及所属各级公司党组织法治专题学习，推动各级公司领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。

第三十条公司加强合规管理人员队伍建设，建立常态化合规培训机制，将

合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。

第三十一条公司积极培育合规文化，加强合规宣传教育，通过制定发放合