北京市金杜律师事务所

关于北方铜业股份有限公司

2024年年度股东大会的法律意见书

致：北方铜业股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受北方铜业股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法（2023年修订）》（以下简称《公司法》）、中国证券

监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东会规则（2025年修订）》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《公司章程》有关规定，指派律师出席了公司于2025年5月15日召开的2024年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2023年第四次临时股东大会审议通过的《北方铜业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；

2. 公司于 2025 年 4 月 25 日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的

《北方铜业股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》；

3. 公司于 2025 年 4 月 25 日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的

《北方铜业股份有限公司第十届监事会第二次会议决议公告》；4. 公司于 2025 年 4 月 25 日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的《北方铜业股份有限公司关于召开2024年年度股东大会通知的公告》（以下简称股东大会通知）。

5.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

6.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

7.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

8.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

9.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政

法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意见。

本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外的法律法规发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、部门规章和规范性文件和《公司章程》的有

关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何

2其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2025年4月23日，公司第十届董事会第二次会议审议通过《关于提请召开

2024年年度股东大会的议案》，决定于2025年5月15日召开2024年年度股东大会。

2025 年 4 月 25 日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）

等中国证监会指定信息披露媒体刊登了股东大会通知。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东大会的现场会议于2025年5月15日（星期四）14:30在山西省

垣曲县东峰山公司职工俱乐部二楼东厅召开，该现场会议由董事长魏迎辉主持。

3.通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为：

2025年5月15日9:15—9：25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易

所互联网投票平台投票的具体时间为：2025年5月15日9:15至15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、本次股东大会会议人员资格及召集人资格

3（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东的持股证明、法定代表人的身份证或授权委托书以及出席本次股东大会的自

然人股东的个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共6人，代表有表决权股份1042979429股，占公司有表决权股份总数的54.7577%。

根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共555名，代表有表决权股份104648610股，占公司有表决权股份总数的5.4942%；

其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共558名，代表有表决权股份

176666677股，占公司有表决权股份总数的9.2752%。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计561人，代表有表决权股份

1147628039股，占公司有表决权股份总数的60.2519%。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、全部监事、董事会秘书及本所律师，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

4三、本次股东大会的表决程序与表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

1.本次股东大会审议的议案与股东大会通知相符，没有出现修改原议案或

增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了股东大会通知中列明的议案。

现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

系统投票平台或互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《2024年度董事会工作报告》之表决结果如下：

同意1147235838股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9658%；反对289201股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0252%；弃权103000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0090%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176274476股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7780%；反对289201股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1637%；弃

权103000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0583%。

52.《2024年度监事会工作报告》之表决结果如下：

同意1147243938股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9665%；反对272901股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0238%；弃权111200股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0097%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176282576股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7826%；反对272901股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1545%；弃

权111200股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0629%。

3.《2024年年度报告全文及其摘要》之表决结果如下：

同意1147255438股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9675%；反对272601股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0238%；弃权100000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0087%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176294076股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7891%；反对272601股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1543%；弃

权100000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0566%。

4.《2024年度财务决算报告》之表决结果如下：

同意1147229338股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9653%；反对283601股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0247%；弃权115100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0100%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176267976股，占出席会议中小投资

6者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7743%；反对283601股，占

出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1605%；弃

权115100股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0652%。

5.《2025年度财务预算报告》之表决结果如下：

同意1147238238股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9660%；反对280801股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0245%；弃权109000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0095%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176276876股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7794%；反对280801股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1589%；弃权

109000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

的0.0617%。

6.《2024年度利润分配预案》之表决结果如下：

同意1147220538股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9645%；反对294301股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0256%；弃权113200股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0099%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176259176股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7693%；反对294301股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1666%；弃权

113200股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

的0.0641%。

7.《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》之表决结果如下：

同意1147226838股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9650%；反对278101股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

7份总数的0.0242%；弃权123100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决

权股份总数的0.0107%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176265476股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7729%；反对278101股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1574%；弃权

123100股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

的0.0697%。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

8.《关于开展货币类金融衍生套期保值业务的议案》之表决结果如下：

同意1097343371股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的95.6184%；反对338001股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0295%；弃权49946667股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的4.3522%。

其中，中小投资者表决情况为，同意126382009股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的71.5370%；反对338001股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1913%；弃权

49946667股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总

数的28.2717%。

9.《关于续聘会计师事务所的议案》之表决结果如下：

同意1147204038股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9631%；反对308401股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0269%；弃权115600股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0101%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176242676股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7600%；反对308401股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1746%；弃权

8115600股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

的0.0654%。

10.《关于补选第十届董事会非独立董事的议案》之表决结果如下：

同意1147212638股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9638%；反对300601股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0262%；弃权114800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0100%。

其中，中小投资者表决情况为，同意176251276股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7649%；反对300601股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1702%；弃权

114800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

的0.0650%。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式二份。

（以下无正文，为签章页）9（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北方铜业股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》之签章页）

北京市金杜律师事务所见证律师：

陆大进丰鹂娆

单位负责人：

王玲

二〇二五年五月十五日