北方铜业股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（王晓亮）

作为北方铜业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2025年度履职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定开展工作，独立、忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，注重与公司董事会其他董事、经理层成员的密切沟通，全面深入地了解公司运营情况和董事会决议执行情况，积极参与董事会决策，发表独立客观意见，切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2025年任职期内履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人基本情况

王晓亮：男，1974年出生，中国国籍，博士研究生，会计学专业教授。曾任山西省粮油食品进出口公司会计，晋中学院经济管理学院教师、财务会计，现任山西财经大学会计学院教授、财务会计教研室主任、研究生导师，晋西车轴股份有限公司、山西大禹生物工程股份有限公司、北方铜业股份有限公司独立董事。

（二）独立性的情况说明经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其控股股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》所要求的独立性和担任公司独

立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2025年度任职期内，本人积极出席了公司的董事会和股东会，并认真审议了各项

1议案，出席会议情况如下：

董事出席董事会及股东会的情况是否连续两本报告期应以通讯方式现场出席董委托出席董缺席董事会次未亲自参出席股东会董事姓名参加董事会参加董事会事会次数事会次数次数加董事会会次数次数次数议王晓亮74300否3

任职期间，本人认真审阅会议相关材料，主动参与各项议案的讨论，结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2025年度，公司董事会、股东会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相

关的审批程序，本人对董事会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

（二）专门委员会参会及履职情况作为审计委员会主任委员，本人召集并出席了审计委员会会议7次。严格按照《董事会审计委员会工作细则》开展各项工作，对公司定期报告、续聘会计师事务所、闲置募集资金管理、2025年度审计工作安排等事项进行审查，充分发挥独立董事监督作用。

（三）独立董事专门会议工作情况

2025年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》等法律法规及有关要求，出席了2次独立董事专门会议，对公司2025年度日常关联交易预计、关于接受财务资助暨关联交易相关事项进行了审查并表示赞同。

（四）行使特别职权情况

2025年，公司各项运作合法合规，本人未行使以下特别职权：聘请中介机构对上

市公司具体事项进行审计、咨询或者核查；向董事会提议召开临时股东会或董事会会议；公开向股东征集股东权利；对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独

2立审核意见等。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人通过关注深交所互动易等平台上投资者的提问，与参加股东会的中小投资者进行沟通等方式，充分听取中小投资者意见，在履职中依法维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。对重大经营决策、定期报告、关联交易等事项进行认真核查及监督，积极维护公司及股东，特别是中小股东的利益，进一步促进公司规范运作。对信息披露工作进行有效监督和核查，督促要求公司严格执行信息披露的有关规定，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时和公平。

（六）对公司进行现场调查情况

2025年度，本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》对独立董事履职的要求，

累计现场工作时间16天。通过参加公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议、股东会、听取报告、电话沟通等方式了解公司的生产经营及规范运作情况、财务情况、

董事会决议执行情况、内部控制制度的完善与执行情况及重大事项的最新进展情况，并密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，积极获悉公司各项重大事项的进展情况，积极有效地履行了独立董事应尽职责。

（七）公司配合独立董事工作的情况

公司管理层高度重视与独立董事的沟通，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事的履职提供了完备的条件和支持。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

2025年1月7日，公司董事会审议了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》

2025年4月29日，公司董事会审议了《关于接受财务资助暨关联交易的议案》，本人

认真审阅了上述关联交易有关材料，并就有关情况与相关部门进行了了解，认为符合公司实际，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况，公司业务不会

3因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制，对公司独立性没有影响。公司董事会

在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。

（二）对外担保及资金占用情况

根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，本人对公司截至2025年12月31日的对外担保事项进行了专项审核，经核查，截至2025年12月31日，公司无对外担保行为，亦无控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。

（三）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2025年度，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度，本人对公司2024年年度报告、2025年第一季度报告、2025年半年度

报告及2025年第三季度报告中的财务信息进行了重点关注和监督。公司定期报告中的财务信息真实、完整、准确，符合相关法律法规及公司制度的有关要求。

（五）利润分配预案公司第十届董事会第二次会议和2024年年度股东会审议通过了《2024年度利润分配预案》，该利润分配预案符合公司实际情况及长远发展战略，有利于公司持续、健康发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关审议程序合法合规。

（六）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025年度，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任财务报告和内部控制审计机构。本人对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司续聘审计机构的事项。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正

2025年度，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者

4重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年，公司董事会进行了换届和补选非独立董事，本人认真审阅相关人员个人

履历等资料，认为上述事项提名和审议程序均符合相关法律法规及《公司章程》的规定，合法合规。

四、总体评价和建议

2025年，本人恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，通过问询、考察及文件阅读等方式，认真审议各项议案，客观地发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

2026年，本人将持续遵照相关法律法规等监管要求，勤勉尽责，发挥业务专长，

保持独立性，促进公司规范运作，助力公司稳健发展，切实维护公司及广大投资者的合法权益。

最后，本人在履行独立董事职责的过程中，公司董事会、管理层和相关人员给予了积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！特此报告。

报告人：王晓亮

2026年4月25日

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