国海证券股份有限公司

2023年度董事会工作报告

2023年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事

会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，落实中央金融工作会议精神，在全体股东的大力支持下，团结带领经营班子、全体员工，始终保持战略定力，围绕高质量发展这一主线，以专业性为核心、以投研为引领打造差异化竞争优势，推动公司治理水平持续提升，合规风控管理进一步夯实，人才队伍不断优化，经营业绩回升向好，全年实现合并营业收入41.88亿元、利润总额5.15亿元、归母净利润3.27亿元，同比分别增长

15.81%、15.23%和31.18%，“十四五”战略攻坚取得阶段性成果。现将工作情况报告如下：

一、2023年度工作情况

（一）规范公司运作，持之以恒推进法人治理建设

一是公司治理机制不断完善，治理能力有效提升。体系化推进董事会规范建设，修订完善《公司章程》等8项公司治理基本制度，制定落实《金融机构国有股权董事议案审议操作指引》举措，为公司规范运作提供强有力制度和机制支撑。进一步推动 ESG理念融入治理体系和业务体系，设立董事会战略与ESG委员会，建立董事会负责的ESG管理架构，不断提升 ESG管理水平。持续加强董监高管理，开展“上市

1公司董监高规范履职与证券交易合规要点”、“内控治理”、“反洗钱”等内部专题培训，组织公司董监事参加监管部门培训6次，进一步提升董监高合规履职意识和履职能力。完成地方法人金融机构内控治理专项自查、独董新规落实情况

自查等多项公司治理自查工作，公司治理能力在自查和监管检查中得到有效检验和进一步强化。2023年公司治理成效获得认可，在2023年中国上市公司协会首次对上市公司董事会履职能力综合评价中，公司从 5000 余家 A 股上市公司中脱颖而出，荣登“上市公司董事会最佳实践案例”100家榜单，证券行业仅有10家入榜，广西仅有公司1家获此荣誉。

二是董事履职尽责助推改革发展。2023年共召集召开股东大会3次，审议通过议案10项。召开董事会7次，审议通过议案53项。高效审议通过了“十四五”战略中期修编、组织机构调整、优化网点布局、转让参股公司股权、聘任高级

管理人员等一系列重大事项，持续优化战略定位及突围领域，选优配强高级管理人员团队。充分发挥董事会各专门委员会职能作用，召开专门委员会会议16次，审议通过了公司2023年度风险偏好与风险容忍度方案、2023年度自有资金证券投

资业务规模与风险限额、2023年度日常关联交易等议案43项，为董事会决策提供专业意见。各位独立董事积极履职尽责，就再融资、关联交易、利润分配、高管考核等重大事项发表独立意见10次，独立、客观、审慎地维护股东尤其是中小股东合法权益。

2三是信披质量和投资者关系管理能力逐步提升。规范做

好信披工作，2023年公司共发布公告文件101份，均不存在补充、更正的情形。对标行业一流持续提升年度报告、社会责任暨 ESG报告等披露质量，强化报告期经营情况、ESG实质性议题等研究分析，进一步丰富定期报告表现形式。加强投资者关系管理，通过业绩说明会、定向增发路演等途径，多维度提升公司资本市场形象和品牌影响力，进一步拓展机构投资者朋友圈。重视对投资者的合理回报，坚持与投资者共享发展成果，以真金白银回报投资者，2023年实施2022年度现金分红1.91亿元，占公司2022年实现可分配利润的

251.09%；按照2023年度利润分配预案，拟现金分红2.55亿元，占公司2023年实现可分配利润的135.22%，均大幅高于行业过往平均水平。

（二）践行金融使命，服务实体经济取得新成效

一是扎实贯彻落实国家战略。加大对战略新兴产业、绿色产业的投融资力度，全年为全国企业投融资超200亿元，其中，服务科技自立自强，为科技和数字企业投融资15.73亿元，目前储备相关项目32家；服务绿色低碳发展，完成绿色投融资32.27亿元；服务普惠金融和养老金融，加强稳健型、普惠型、养老型金融产品引入，升级智能资产配置平台，开辟“她财富”服务专区，推出适老化服务，不断增强客户体验感、获得感。助力金融开放发展，与越南 EVS证券公司签署战略合作协议，探索跨境金融合作新路径。

3二是服务广西成果更显著。全年为广西政企投融资超

125亿元，助力区内首家企业及首家国企北交所上市，持续

提升区内直接融资规模，夯实多层次资本市场建设。与玉林、百色等市签署战略合作协议，积极为区内国企撮合产业和资本资源。组织70余家机构走进广西，增进投资者对广西的了解和投资信心。助力来宾、防城港等区内7个地市平台转型，积极支持地方债务风险化解工作。发挥资本市场智库作用，撰写广西产业图谱、铝产业研究等专题研究报告9篇，为自治区提供智力支持。

三是履行社会责任更扎实。2023年共缴纳税费6.14亿元，在7个定点帮扶村县投入帮扶资金560余万元，支持乡村特色产业振兴，连续第18年开展“爱心圆梦”助学等公益项目，“国海情乡村美”乡村振兴公益项目获评“八桂慈善奖”，彰显国有金融企业的责任与担当。成为全国首届“学青会”赞助商，成功承办中国-东盟金融论坛，积极回馈广西社会。加强投资者教育，公司投教基地组织投教活动1032场，荣获“全国金融系统学雷锋活动示范点”，成为广西唯一获此殊荣的金融机构。国海良时期货开展广西凤山县等地帮扶项目20余个、“保险+期货”项目9个，获评杭州第一届慈善奖乡村振兴奖。

（三）聚焦主责主业，高质量发展竞争力逐步增强一是资本实力进一步夯实。成功完成向特定对象发行股票事项，募集资金31.92亿元，成为上市券商2022年四季度

4以来唯一获批且发行成功的再融资项目，公司净资本行业排

名大幅提升约7个位次，进一步增强了公司资本实力、抗风险能力和综合竞争力，为更好服务资本市场高质量发展奠定更加坚实基础。

二是投研引领取得实效。大财富版块，零售财富管理业务加快财富管理转型，投顾业务搭建涵盖私享投顾、智能投顾等在内的产品体系，组合投顾产品平均收益跑赢沪深300指数10.10%，投顾资产签约规模达257亿元，同比增长超2倍；国海良时期货分类评价获 A类 A级，获评“中国最佳期货公司”。大资管版块，资管业务安盈系列公募产品收益率位于行业前列；国海富兰克林股票投资能力获三年期、五年期、

十年期全五星评级，固收类公募基金最近五年绝对收益和超额收益在行业112家基金公司中分别排名第8位和第5位；国海

良时期货资管业务规模11.39亿元，较去年增长127.35%，收入同比增长68%；国海创新资本基金累计管理规模突破200亿元，连续三年获评“金牛券商股权投资卓越机构”，投资能力和投资业绩不断增强。投研投行版块，金融市场业务金融债承销排名券商前8位；企业金融服务业务把握北交所市场机遇，完成股权项目 3家，IPO承销家数排名 29位，大幅提升17位，北交所 IPO家数排名第 12位，形成差异化的竞争优势；精品研究平台成效明显，研究所交易市占率达1%，同比提升

45%，累计荣获最具潜力、最具特色研究机构等56个奖项。

三是数智创新能力持续增强。坚持前瞻布局，加快建设5“数智国海”。2023年，公司信息技术投入24214.79万元，

同比增长 6.36%。聚焦业务需求，持续优化金探号 APP，完成版本迭代10个，功能需求开发190余项，客户使用体验明显提升；成为百度“文心一言”首批生态合作伙伴，积极探索智能技术在投顾、投研、投教、线上展业等金融场景应用；

建设智能投顾、量化交易、智能运营等重要平台，上线人力、财务等内控领域的数字化应用场景项目23个，进一步利用金融科技提升展业和管理效能。2023年，公司金融科技工作荣获投资时报“2023金融科技创新先锋”奖，“智能资产配置平台”荣获“首届中国证券业财富经纪类数字化优秀践行者案例君鼎奖”。

四是合规风控管理不断提升。出台“合规管理体系与能力提升三年行动方案”，体系化推动合规管理能力提升。加强业务赋能，优化互联网金融、股票池管理、科创板跟投退出等合规风控管理机制，提升合规风控审核效率和敏捷响应能力。积极防范化解风险，持续推进股质项目精细化管理，加大股质风险项目清收力度，持续降低风险敞口。加强监督检查，开展合规检查22项目、审计项目89项，以查促改，以改促进。培育合规风控廉洁文化，制定道德风险管理清单，开展“合规诚信廉洁日”、廉洁警示教育活动，提升全员合规风控廉洁意识。

五是组织和人才队伍进一步优化。优化组织架构，打造大权益投资平台，整合权益投资部和中小企业投资交易部；

6优化网点布局，新设或撤销分支机构9家；新设研究所金融

产品研究中心、新材料研究中心，提升重点领域研究服务能力。完善人才选用长效机制，建立投研、投行、零售等业务人才地图，提升人才选用精准性，全年引进关键岗位人才48人。强化优胜劣汰，提拔优秀管理人员25名，淘汰降免31名。加强人才自主培育，推动各单位打造学习型组织，建立“三层三力一平台”（三层：公司级、业务线级和部门级；三力：领导力、专业力和通用力，一平台：线上学习平台）的人才培养体系，选拔培养第三批帅将慧管理后备人才66人，完成中高层管理人员专题培训7期，开展核心干部继任者计划、“好朋友”计划，持续提升人才素质。

六是企业文化建设多点开花。聚焦业务发展需求加强正面宣传，宣传稿发布量和转载率均大幅提升，品牌宣传更有力度。首次开展全员敬业度调研，了解员工所需所盼，研究改善措施，员工关爱更有温度。举办35周年系列文体活动，开展心理辅导、情绪管理等身心健康专题讲座，满足员工多样化需求。全年帮助16名员工争取各地人才奖励360万元，积极为员工争取人才荣誉和人才补贴。2023年，公司文化建设实践评估首获 BB 级，成功入围第十八批自治区文明单位候选名单，工会首次荣获自治区直属企事业工会“五星先进职工之家”，国海良时期货首次荣获“中国最佳期货公司”荣誉，文化品牌建设取得阶段性成果。

二、面临的机遇和挑战

7从宏观看，地区安全形势和地缘政治博弈日益激烈世界

经济形势依然复杂多变，不稳定、不确定、难预料的因素依然较多。国家层面政策力度进一步加大，支撑高质量发展的要素条件不断集聚增多资本市场潜藏修复机遇。从监管导向来看，中央金融工作会议首次提出“金融强国”目标，全面提升金融工作重要性，同时对金融机构作了更清晰的功能性定位，进一步明确了金融高质量发展的路径。支持资本市场发展利好政策频出，制度层面改革明显加快。从行业发展来看，证券行业服务属性、专业要求明显提高，不同客群对财富服务的需求越来越细化，客群细分经营刻不容缓；人工智能、大模型等新技术正引领各行各业变革，数字化将成为证券行业未来发展的重要驱动力，数字化转型的紧迫性加剧。

从公司自身来看，还需要持续深化投研引领战略打造差异化竞争优势，进一步内培外引建设领军型、战略型人才队伍，夯实客户基础，提升核心盈利能力，推进高质量发展。

三、2024年工作思路

2024年是新中国成立75周年，也是实现公司“十四五”

战略目标任务提速冲刺的关键一年。公司将贯彻落实中央金融工作会议精神，以助力金融强国建设为总目标，以专业性为核心，投研为引领，以差异化、特色化、专业化、集约化为路径，以高质量的金融服务实现自身的高质量发展。

（一）在完善公司治理上下功夫，不断健全公司治理机制体制。坚持把党的领导贯穿到公司治理全过程，按照最新法

8律法规和监管要求，持续完善以公司章程为核心的制度体系。

深化董事会能力建设，开展新任董事履职培训，提高董事履职能力，提升董事会决策水平。积极落实独董新规、新一轮国企改革，及深化国有企业公司治理示范企业创建活动实施方案要求，进一步完善公司治理机制体制建设。持续加强股权管理工作，规范股东行为管理，为股东提供信息披露、权益变动咨询等服务，确保公司股权管理合法合规。

（二）在实现高质量发展上求突破，打造差异化竞争优势。

在细分领域争创一流，推动差异化、特色化发展实现新突破。

零售财富业务聚焦客户经营、产品投顾和服务三大核心抓手，为客户提供有温度的服务，推动财富管理转型。投行业务以“深耕大西南”“服务自治区承接长江经济带产业”为抓手，提升产业服务能力，巩固北交所竞争优势，深入打造精品投行。大资管业务聚焦重点，匠心打造特色产品，带动规模、业绩双增长。投研投资业务积极发展非方向性投资和客需业务，提升产品创设能力和投研能力，实现绝对收益，以一流研究水平驱动公司整体价值创造和品牌提升。

（三）在服务实体经济上站排头，深化落实金融五篇大文章。一是全心全力服务实体经济。出台做好金融五篇大文章三年行动计划，系统谋划和提升服务实体经济和居民财富管理能力。立足国家所需、产业所趋、转型所急，聚焦科技、数字经济、银发经济、绿色经济等重点产业，加强研究、洞察和资源整合，创新服务模式、提升服务效率，把金融资源

9配置到战略产业中，提升产业服务能力。聚焦普惠金融、养老金融，着力精进产品供给，提升资产配置能力，把金融便利覆盖到更广大人民群众中，深度服务居民财富管理需求。

二是立足广西服务广西。提升综合金融服务能力，在产业研究规划、企业运营赋能、投融资服务、风险管理、资源对接

等方面全面发挥综合金融服务支持作用，努力成为广西的“产业研究智库”“资本市场顾问”“资本市场推介人”“风险管理专家”。提升为地方政府排忧解难能力，积极支持地方债务风险化解工作，从债券融资服务、平台转型财务顾问、联合搭建产业招商平台、合作成立产业基金等方面，为地方化债提供专业的金融服务。三是深化内外部协同。发挥两大协同专项委员会作用，完善内外部协同机制，把握城农商行、信托机构在财富管理、投行、投研业务等领域转型机遇，加强协同拜访和展业，深挖业务合作机会。

（四）在推动改革创新上敢作为，增强高质量发展动力活力。一是加快组织变革和人才队伍建设。构建以客户为中心的集约型组织，推动向创收中心和赋能中心的方向进行功能转型和组织模式改革，持续提升人均产能和人均支持效率。

对标市场、对标产能目标，进一步优化组织架构，合理管理编制，科学评估人岗匹配度。完善考核评价体系，持续落实能者上、优者奖、庸者下、劣者汰。二是提升守正创新能力。

进一步推动高质量的创新，重点鼓励在落实金融五篇大文章和服务广西等领域守正创新、打造精品。加快科技创新，重

10点关注人工智能、大模型等新技术与业务和管理的融合，在

行业数字化转型的浪潮中奋勇争先。三是不断完善业务资格。

积极争取非金融企业债务融资、场外期权交易商、场内期权做市商等业务资格。

（五）在加强人才队伍建设上严要求，不断提升队伍战斗力。一是突出政治过硬要求。坚持党管干部原则，在干部选拔任用中更加突出政治素质标准，大力选拔政治过硬、作风优良、业务精通的干部。牢固树立以客户为中心、以投资者为本的理念，善于用客户思维换位思考，用专业和真诚赢得客户信赖。二是突出能力过硬要求。打造学习型组织，完善专业人才队伍培养机制，持续办好员工培训班，分层分级针对性开展人才培养。开展管理人员领导力提升工程，强化领导干部“三种意识”（危机意识、对标意识、执行意识），提升“七种能力”（政治能力、调查研究能力、科学决策能力、改革攻坚能力、应急处突能力、群众工作能力、抓落实能力），以过硬的本领展现实干担当。三是突出作风过硬要求。坚持文化育人，深入开展文化建设，积极践行证券行业荣辱观，持续夯实文化根基，推动干部员工在其位谋其政，尽其事担其责，不折不扣、雷厉风行、敢作善为抓落实，打造一支职业操守过硬的金融人才队伍。

（六）在保障合规安全运营上守底线，不断提升内控管理水平。将合规风控放在首要位置，进一步加强与业务发展的深度融合，针对行业内新业态、新模式、新问题及公司业

11务发展需要，做好前瞻性研究，提升敏捷响应能力、风险预判和应对能力。履行好资本市场“看门人”责任，强化客户和项目准入管控，提升估值定价能力，为资本市场输送规范运作、为投资者创造长远价值的上市主体。进一步提高对运营安全的重视程度，对细节保持敬畏之心，确保公司行稳致远。紧密围绕业务，加大审计监督力度，及时全面提升。

百舸争流，奋楫者先；千帆竞发，勇进者胜。2024年，公司董事会将全面贯彻落实党的二十大精神和习近平总书

记对广西重大方略要求，坚定不移走中国特色金融发展之路，做到“八个坚持”，做好金融“五篇大文章”，紧紧围绕战略规划和重点工作，继续团结带领公司上下，为实体经济、区域发展、居民财富管理提供高质量服务，奋力开创公司高质量发展新篇章。

国海证券股份有限公司董事会

二〇二四年三月七日

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