国海证券股份有限公司

2026年中期风险控制指标报告

2026年上半年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）

严格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本等风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确保公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

（一）公司风险控制指标具体情况

单位：元项目2026年6月30日2025年1231预警监管月日标准标准

核心净资本16348670915.7616135989707.06

附属净资本0.000.00

净资本16348670915.7616135989707.06

净资产21636351072.1721179718462.55

各项风险资本准备之和3673810017.224815699918.25

表内外资产总额53409905923.1847551566466.54

风险覆盖率445.01%335.07%≥120%≥100%

资本杠杆率30.61%33.93%≥9.6%≥8%

流动性覆盖率183.86%194.54%≥120%≥100%

净稳定资金率183.04%172.71%≥120%≥100%

净资本/净资产75.56%76.19%≥24%≥20%

净资本/负债67.79%92.36%≥9.6%≥8%

净资产/负债89.72%121.23%≥12%≥10%

1自营权益类证券及其衍

/1.89%11.92%≤80%≤100%生品净资本自营非权益类证券及其

/110.51%84.31%≤400%≤500%衍生品净资本

（二）公司风险控制指标达标情况

报告期内，公司净资本等风险控制指标持续符合监管标准，没有发生触及监管标准的情况。

二、风险控制指标动态监控情况

根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司通过风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、

动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试工作，并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措施，确保公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

三、净资本补足机制建立情况

公司建立了净资本补足机制，在公司净资本等风险控制指标达到预警标准或之前，公司将采用以下一种或多种措施确保净资本等各项风险控制指标持续符合要求：

（一）通过提高公司自身盈利能力，或调整利润分配规模以增加净资本；

（二）通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等

方式调整资产结构，减少资产项目的风险调整规模以增加净资本；

（三）通过发行证券公司次级债券等方式补充净资本；

2（四）通过向原股东配售股份、向不特定对象公开发行

股票或向特定对象发行股票等方式补充净资本。

国海证券股份有限公司董事会

2026年8月28日

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