报

告

编报告编制说明报告编制原则

制

说明

本报告是国海证券股份有限公司发布的第 13 份社会责任 /ESG/ 可持续发展报告，旨在向各利益相 重要性原则：公司识别出各利益相关方关注的与经营相关的重要性议题，作为本报告汇报重点。议题重要关方披露公司对于可持续发展议题所秉持的理念、建立的管理办法、推行的工作举措与达到的成效。性分析过程及结果详见本报告“议题重要性评估”章节。

准确性原则：本报告坚持准确披露信息。其中，定量信息的测算已说明数据口径、计算依据与假定条件，以保证计算误差范围不会对信息使用者造成误导性影响。定量信息及附注信息详见本报告“ESG 数据表和报告范围附注”章节。国海

证平衡性原则：本报告内容反映客观事实，对涉及公司正面、负面的信息均予以不偏不倚的披露。

券股

份 除非特别说明，本报告范围与国海证券（股票代码：000750.SZ）同期合并财务报表范围一致。 清晰性原则：本报告以简体中文发布。本报告中包含表格、模型图等信息，作为本报告中文字内容的辅助，有限 便于利益相关方更好地理解报告中文字内容。为便于利益相关方更快获取信息，本报告提供目录及 ESG公司本报告常用词语释义标准的对标索引表。

全称简称量化性原则：本报告披露关键定量披露项，并尽可能披露历史数据。年可

持国海证券股份有限公司国海证券、公司可比性原则：本报告对同一定量披露项在不同报告期内的统计及披露方式保持一致；若数据的采集、测量续

发与计算方法有更改，则对相关数据进行追溯调整，并在报告附注中说明调整的情况和原因，以便利益相关展国海富兰克林基金管理有限公司国海富兰克林基金

报 方进行有意义的分析，评估公司 ESG 数据水平发展趋势。

告国海良时期货有限公司国海良时期货

完整性原则：本报告披露对象范围涵盖与公司合并财务报表范围保持一致。

国海创新资本投资管理有限公司国海创新资本

时效性原则：本报告为年度报告，覆盖时间范围为2025年1月1日至2025年12月31日。

国海证券投资有限公司国海投资

可验证性原则：本报告中案例和数据来自公司实际运行的原始记录或财务报告。公司所披露数据来源及计广西壮族自治区广西、区内

算过程均可追溯，可用于支持外部鉴证工作检查。

报告期间数据说明

本报告期间为2025年1月1日至2025年12月31日。本报告中的数据如无特别说明，均为此期间内数据。本报告中的财务数据来源于经审计的2025年度财务报告，其他数据来源于本公司内部文件和相关统计。

编制依据报告中的财务数据均以人民币为单位。财务数据与公司年度财务报告不符的，以年度财务报告为准。

本报告编制依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》（2024报告获取方式年4月）（以下简称“《指引》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第3号——可持续发展报告编制》（2026年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（2025 年 5 月），并参考全球可持续发展标准委员会（GSSB）《GRI 可持续发展报 本报告提供电子版和印刷版。电子版报告可于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网告标准》(2021 版）编制。 （http://www.cninfo.com.cn）获取。

0304

2025董

事长董事长致辞致辞国“海证

券2025年，面对内外部多重挑战，以习近平同志为核心的党中央团结带领全党全国各族人民迎难而上、习教育，坚持实事求是、求真务实、真抓实干，处理好功能性与盈利性的关系，在服务科技创新、绿色转型、股份

有 奋力拼搏，推动中国经济顶压前行、向新向优发展，以 GDP 总量 140 万亿元的历史性跨越，顺利 产业升级中展现担当，创造经得起实践、历史和人民检验的实绩；以更强的定力，聚焦细分领域、特色客群、限

公完成全年主要预期目标，实现“十四五”规划圆满收官。资本市场改革蹄疾步稳，韧性和活力明显重点区域深耕细作，以小切口做好特色化差异化发展大文章；以更专的精神，践行以客户为中心，锻造穿越司增强，投资者信心不断提升，证券行业迎来高质量发展机遇期。周期的专业服务能力和综合金融服务生态，加快数智化转型，以“智”提质，向“新”而行，不断提升运营效率和服务质效，为广大投资者和客户创造更大的长期价值。以更稳的步履，健全全面风险管理体系，加强年

可过去的一年，国海证券始终心怀“国之大者”，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，集团化合规管控，筑牢合规风控“生命线”，以稳健经营穿越市场周期行稳致远。

持续

发于时代浪潮中奋楫笃行，在高质量发展道路上实现新跃升，交出了来之不易的优异答卷：经营业绩展山海寻梦，不觉其远；前路迢迢，阔步而行。站在新的起点上，全体国海人将振奋龙马精神，保持勇敢坚韧、报稳步增长，服务实体经济投融资额明显提升，实现功能性和效益性的协同共进；合规风控根基持续告自强不息的昂扬姿态，并肩携手，共赴山海，将智慧、汗水与青春汇入强国建设、民族复兴的壮阔洪流，为筑牢，公司治理效能稳步提升，躬身践行中国特色金融文化；特色化差异化发展路径更加清晰，研究、梦想奋斗，为幸福打拼，共同书写国海证券下一个更加璀璨的华章，为建设金融强国、奋力谱写中国式现代财富管理、资产管理等业务量质双升；党建品牌持续焕彩，连续三年荣获国企党建创新优秀案例；

化广西篇章贡献国海力量！

服务广西更深更实，紧扣“北上广研发+广西集成+东盟应用”人工智能发展路径，为“科创桂林”、国海证券党委书记、董事长

柳州“人工智能+制造”等提供精准专业服务；市场认可度和品牌美誉度不断增强，斩获“最具潜力研究机构”“最具特色财富管理品牌”“股权投资机构金牛奖”等行业重要奖项。

2026年是中国共产党成立105周年，是我国“十五五”规划的开局之年。党中央擘画的“十五五”

宏伟蓝图，引领强国复兴开启壮丽新篇，资本市场迈入高质量发展新阶段。全体国海人倍感鼓舞、满怀信心，将以崭新的姿态深度融入国家发展和资本市场发展大局，在金融强国建设的宏伟征程中找准方位、彰显担当。

我们将以更高的站位，践行金融报国初心使命，坚持党建引领，扎实开展树立和践行正确政绩观学

0506

2025关

于国关于国海证券海证券公司概况业务布局

国海证券是国内首批设立并在广西区内注册的一家全国性上市综合金融服务企业，涵盖证券、基金、截至2025年底，公司在全国21个省级区域设有30家分公司、84家证券营业部，拥有国海富兰克林基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系。国海良时期货、国海创新资本、国海投资4家子公司，形成以四大主线业务——零售财富、企业金融、机构国服务与投资、资产管理，一大平台——精品研究平台等为支撑的业务体系，为个人、企业、机构及政府客户海

证公司成立于1988年，前身为广西证券公司。2001年，公司增资扩股并更名为国海证券有限责任公提供多元化金融服务。

券股 司。2011 年 8 月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆 A 股市场，更名为国海证券股份有限公司（股份有 票代码：000750.SZ），成为国内第 16 家上市证券公司，公司实际控制人为广西首家“世界 500 强”限公企业广西投资集团有限公司。

司公司简介年可持公司名称国海证券股份有限公司续

发 英文全称 SEALAND SECURITIES CO. LTD.展子公司覆盖全国省级区域分公司证券营业部报告总部地址广西南宁市滨湖路46号国海大厦注册资本6386174477元4家21个30家84家

证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

经营业务证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；公募证券投资基金销售；代销金融产品主要运营地中国大陆发展战略

“十五五”期间，公司将贯彻落实党的二十大和二十届历次全会精神，切实落实习近平总书记关于广西工作论述的重要要求，做到“八个坚持”，做好金融“五篇大文章”，努力成为广西积极对接粤港澳大湾区和长江经济带发展的资本市场主平台，以客户为中心，以合规风控为基石，投研引领、协同赋能，深耕广西根据地、服务全国大市场，建设面向东盟金融开放合作的桥头堡，力争成为具备财富管理及机构服务业务特色的一流投行。

0708

2025关

于组织架构

国 ESG治理与管理海证券

2025 年国海证券组织架构图 ESG 治理架构

股东会

公司将 ESG 管理理念融入公司整体的发展战略中，建立“决策层 - 管理层 - 执行层”三层级的 ESG 管理架构，形成上下协同的 ESG 管理工作机制，系统提升 ESG 管理效能。

国海证

券 董事会 国海证券 ESG 管理架构股

份 战略与 ESG 委员会有限公薪酬与提名委员会司

审计委员会 * 董事会审议公司中长期发展战略，以及环境、社会及治理（ESG）的愿景、目标等，并对其有效性负责。

年风险控制委员会

可 经营管理层 * 战略与 ESG 委员会对公司 ESG 治理进行研究并提供决策咨询持决策层

续 建议，包括 ESG 愿景、目标、政策等；关注 ESG 相关风险，审发

展 阅 ESG 报告并向董事会提出建议；督导 ESG 工作开展，推动公报

告 司 ESG 体系建设。

零售财富委员会企业金融服务委员会金融市场委员会创权投证研信网战略管理部新益资券究用络

金投管资所业金办公室/董事

融资理产务融会办公室/党

部部部管部部委办公室/党理委宣传部分

财机产客运权固资质运固销衍票策运公党群工作部*公司总裁对董事会负责，组织制定公司中长期发展战略以及富构品服营益定本控营定售生据略营司管理层

与与配中管 业收市部管 收交金金投管 ESG 的愿景、目标，统筹推进和落实。

私企置心理务益场理益易融融资理纪检部行业中部总业部部部部部部部部客客心部务稽核审计部户户总部部部风险管理一部风险管理二部法律合规部

* 负责 ESG 战略及 ESG 相关工作的具体执行。

人力资源部执行层

*协调编制年度可持续发展报告。

分支机构培训中心财务管理部数智运营部信息技术部结算托管部

0910

2 0 2 5国海证券董事会 2025 年审议的主要 ESG 议案 ESG 管理理念

治理与

管 ESG 事项 审议内容

理国海证券深入贯彻新发展理念，始终坚持“以客户为中心”，以中国特色金融文化、证券行业文化为指引，结合公司特色，在公司愿景、使命、价值观基础上，进一步明确了包括 ESG 管理理念在内的“九大理念”。

《2024 年可持续发展报告》《董事会战略与 ESG 委员会 2024 年度工作报告》《关于审议<国海证券股份有限公司董事会战略与ESG 治理 ESG 委员会工作细则 > 的议案》等国海证券股

份《2024年度高级管理人员绩效考核结果》《2024年度董事会工作有限报告》《关于选举公司董事长的议案》《2024年度董事履职考核公司报告》《关于审议<国海证券股份有限公司投资者关系管理制度公司愿景公司核心价值观公司使命公司治理（2025年12月修订）>的议案》《关于审议<国海证券股份有成为专业领先、客户信赖、合规诚信专业创新专业创造价值年限公司市值管理制度>的议案》等等可员工自豪的卓越综合金融持坚韧担当高效共赢卓越成就梦想续服务商发展报告《关于审议<国海证券股份有限公司全面风险管理办法（2025年九大理念10 月修订）> 的议案》《2024 年度风险评估报告》《2024 年度风 NINE CONCEPTS全面风险管理险控制指标报告》《2025年度风险偏好与风险容忍度方案》等党建理念经营理念服务理念

《2024年度内部控制评价报告》《2024年度合规报告》《关于审培根铸魂引领发展合规专业稳健

议<国海证券股份有限公司内部控制评价办法（2025年10月修订）专业专注全心全力合规经营>的议案》等

诚信理念 ESG 理念 廉洁业绩观

《关于2025年企业年金单位缴费金额的报告》正直诚实守信重诺可持续高质量共赢美好守廉洁底线树清风正气员工权益及福利

《公司2024年度廉洁从业报告》人才理念合规理念风险管理理念商业道德海纳百川德才兼备合规创造价值合规护航发展专业审慎行稳致远用人标准宣言宣言

《2024年年度报告及摘要》《2025年半年度报告及摘要》《2024政治素养过硬、价值观为基、合规有我、我必合规、不忽视一个风险信息披露年度募集资金存放与使用情况专项报告》等能力为核、业绩为纲合规从管理层做起不放过一个隐患

1112

ESG 2 0 2 5ESG 荣誉及认可治理与管

理 2025 年，公司持续完善 ESG 管理体系，不断提升治理与运营水平，积极推动可持续发展实践，获得多方机构的 ESG 认可。

国海证券股份有限公司2025金融服务口碑榜

2025 年上市公司可持续发展优秀实践案例 2024 上市公司乡村振兴优秀实践案例 “科技金融突出贡献机构” ESG 卓越发展机构

年可中国上市公司协会中国上市公司协会南国早报同花顺持续发展报告

最佳服务“三农”券商2024绿色金融优秀案例金禧奖2025年度杰出雇主奖希望工程·最美公益伙伴中国农业发展银行投资时报前程无忧广西青少年发展基金会

杰出 ESG 践行卓越案例“金智奖” 2025 年度卓越 ESG 践行上市公司金帆奖金融界21世纪经济报道

1314

ESG 2 0 2 5议题重议题重要性评估要性评估议题重要性分析流程

公司结合自身业务及发展战略，以及行业发展趋势、国内外 ESG 报告标准，开国 展 ESG 重要性议题的识别、评估、排序海证与报告工作。2025年，公司按照《深圳券股份证券交易所上市公司自律监管指引第17有限号——可持续发展报告（试行）》（2024公司年4月），从议题财务重要性和影响重要性的视角，评估各议题的重要性，并对具年 有较高重要性的 ESG 议题进行重点披露。

可持续发展报告国海证券2025年议题双重重要性分析流程

了解公司活动和商业关系，解读国家及行业法律法规和监管政设定恰当的评估方法与重要性阈值，评估议题的影响重要性和财务重要了解背景 策，分析 ESG 标准、同业实践，了解主要受影响的利益相关方 评估与确认性，确定议题重要性排序，形成重要性议题矩阵。

以及与利益相关方沟通的方式。

参考《指引》设置的21个议题，结合公司主要业务板块特点、经公司董事会审核确认议题重要性矩阵，在本报告中就重要性较高的议建立议题清单标准对标、政策分析及同业对标，汇总形成重要性议题清单，议题报告题进行重点披露。

邀请内外部专家，共同识别和分析议题的影响、风险和机遇。

1516

2025议

题利益相关方沟通议题重要性分析结果重要性评估

利益相关方沟通是公司持续优化 ESG 管理的重要手段。公司 ESG 工作组通过评估 ESG 议题实际和 2025 年，结合 ESG 标准对标、政策分析及同业对标，公司识别并筛选出 21 项议题，其中，有 10 项议题具潜在的影响、风险和机遇，及时识别并应对相关负面影响或风险，开展尽职调查。公司建立常态化有双重重要性，9项议题仅具有影响重要性，2项议题既不具有财务重要性也不具有影响重要性。

沟通机制，通过定期或不定期的交流，了解各方关切，积极回应利益相关方的诉求与期望，持续提升 ESG 管理绩效。

利益相关方沟通国海证券2025年重要性议题矩阵国影响重要性海证高券关键利益相关方关注的议题沟通与回应股份

有*召开股东会*开展投资者沟通*员工权益及福利*党建引领*服务国家战略*廉洁从业

限*公司治理

公*发布定期报告、临时报告*健全风险管理体系

司*全面风险管理*客户服务质量*反洗钱和反恐怖融资*绿色金融*全面风险管理*召开业绩说明会*宣导合规文化

股东及投资者*合规经营*市值管理*回报投资者*负责任投资*乡村振兴*数字金融*合规经营

年*投资者教育*社会贡献

可*党建引领*应对气候变化*员工培训与发展持

续*服务国家战略*推进文化建设

发*公司治理

展*全面风险管理*为政府提供融资顾问服务*开展清廉国海建设

报*合规经营*资本市场专题培训

政府及*申请及授权专利

*数据安全与客户隐私保护告

*廉洁从业*健全风险管理体系

监管机构*反洗钱和反恐怖融资

*推进文化建设

*服务国家战略

*提供多元化、专业化的综合金融服务

*绿色金融

*自主研发客户服务平台

*数字金融

*畅通客户咨询及投诉渠道

*客户服务质量

客户*开展投资者教育活动*投资者教育

*加强信息系统安全

*数据安全与客户隐私保护*低碳运营

*民主管理*供应商管理

*员工权益及福利*给予员工福利及困难帮扶

*员工培训与发展*完善员工培训及激励机制

员工财*建立员工沟通及晋升渠道务重要

*供应商管理*建立供应商识别、筛选、审核机制性

供应商及合作*反洗钱和反恐怖融资*签订廉洁协议或告知书中高伙伴

*绿色金融

*负责任投资同时具有财务重要性和影响重要性具有财务重要性但不具有影响重要性

*为绿色产业提供投融资服务

*投资者教育*加大乡村振兴投入

*践行负责任投资原则

*乡村振兴*员工志愿服务社区

社区及公众*开展投资者宣教活动*社会贡献*倡导绿色办公具有影响重要性但不具有财务重要性既不具有财务重要性也不具有影响重要性

*低碳运营

1718

2025专

题科技金融篇

专题聚焦“五篇大文章”聚

焦服务实体经济发展国海证券持续深化科技金融体系建设，系统推进融资、投资、研究与交流等多维度协同发力，全方位提升科五篇大技金融服务能级。

文章，国海证券2025年科技金融相关重点行动及成果服公司深入贯彻党的二十大和二十届历次全会精神、中央金融工作会议精神、国务院《关于加强监管务实体防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和证监会《关于资本市场做好金融“五篇大文章”经济的实施意见》部署要求，制定并实施《国海证券服务“五篇大文章”工作方案》，聚焦科技金融、*2025年累计发行科创债7单，合计承销规模16.24亿元。助力南宁产业投资集团发

展绿色金融、普惠金融、养老金融和数字金融五大重点领域，着力提升产业服务深度，强化新兴产业债券融资发行2期科创债，规模8.5亿元，发行利率接连刷新广西地区股权出资类用途私服务投融资支持，持续推进产品与服务创新，积极引导金融资源向国家重大战略和重点产业集聚。2025年，募债发行利率历史新低。

国公司为全国政企投融资290亿元、同比增长46%，为区内政企投融资206亿元、同比增长22%。

海证券

股国海证券“服务国家战略”管理体系债券投资份

实践*2025年累计投资科技创新债券83只，投资金额18.8亿元。有限公司治理战略*公司加强顶层设计，制定《国海证券*服务国家战略，做好金融“五篇大文章”年 服务“五篇大文章”工作方案（2024- 是中央金融工作会议对金融行业提出的 股权融资可 * 科技企业 IPO 申报 3 单。持支持续2026）》，并将做好金融“五篇大文章”功能定位和使命要求。国海证券坚决贯发纳入“十五五”战略规划，成立了绿色彻落实中央金融工作会议精神，把服务展

报金融领导小组、科技创新活动领导小组，国家战略、做好金融“五篇大文章”作告统筹推动相关工作落地。为首要职责，第一时间制定《国海证券股权投资*国海投资累计完成投资项目6个，投资金额1.7亿元，覆盖智能驾驶、新材料、服务“五篇大文章”工作方案》统筹做实践低空经济、航空航天领域的优质企业。

好“五篇大文章”，在服务国家战略过程中实现自身高质量发展。

私募股权*2025年国海创新资本累计完成科技型企业投资16个，投资金额合计6.2亿元，指标与目标影响、风险和机遇管理投资覆盖半导体、新一代信息技术、生物医药、量子科技等科技领域。

*明确服务金融“五篇大文章”的工作目标，*围绕服务国家重大战略，系统开展影响、到2026年末，服务科技创新、绿色金融、风险和机遇的识别评估，并据此优化资源*持续丰富科技主题金融产品，全年累计引入科技成长类公募基金193只，累计完数字经济、普惠和养老等重点领域投融资配置与业务布局。针对识别出的关键机遇规模明显提升。与潜在风险，公司统筹推进多项举措，包产品创新及成销售金额4.70亿元。

产业投资

括扩大企业融资渠道、聚焦核心领域深化*截至2025年12月底，国海富兰克林基金旗下管理科技主题公募基金1只，管理投资布局、丰富产品供给、加快数字化能规模合计31.94亿元。

力升级，并积极参与行业交流学习。具体措施详见本专题各小节。

研究与*发布科技领域产业报告182篇，举办科技金融专题会议57次。

交流

注：“绿色金融”“数字金融”为公司识别出的双重重要性议题，其四要素管理架构参照“服务国家战略”议题。

1920

“”2025专题绿色金融篇聚焦承销广西首单国家级开发区科技创新公司债券国海证券深入贯彻新发展理念，全面落实中国人民银行、国家发展改革委、中国证监会等联合印发的《关于五篇大进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》，持续完善绿色金融体系。

文章2025年10月，国海证券作为主承销商，助力南宁高新产业建设开发集团有限公司发行“2025，服年面向专业投资者非公开发行科技创新公司债券(第一期)”。债券募集资金将重点用于基国海证券2025年绿色金融相关重点行动及成果务

实金出资及有息负债置换，有效支持已完成产业转型的平台公司拓宽融资用途，为盘活园区体

经资产、激发科创活力提供了创新范例。

济发

展*国海投资聚焦风电、光伏、储能等核心领域，2025年投资1个绿色股权投资项目，投资金额约3000万元；国海创新资本聚焦绿色、低碳、国循环经济等国家“双碳”目标领域，2025年投资1个高效节能装备制海证造领域绿色产业企业。

券

股举办“桂启新程”2026资本市场年会，推动广西产业升级绿色投资实践份*2025年累计投资绿色债券1只，投资金额2000万元。绿色金融债交有

限易投资47.8亿元。

公

司2025年11月，国海证券在广西南宁隆重举办了以“桂启新程”为主题的2026资本市场年会。

采用“一大主会场+八大平行分会场+上市公司交流”的形式，组织500余家上市公司、年60余位行业权威专家、35位以上企业领军人物，以及国内主流的公募保险等机构投资者*全年累计引入绿色低碳类公募基金31只，累计完成销售金额1.52亿元。可持和区内投资者，聚焦人工智能、机器人、关键金属、东盟出海等自治区战略重点共谋发展，*截至2025年12月底，国海富兰克林基金旗下管理绿色主题公募基金续发搭建政府、金融、产业、科技对接平台。1只，管理规模合计70.95亿元。展报

告*2025年，国海富兰克林基金积极支持绿色领域发展，旗下富兰克林国绿色基金管理海中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金全年净申购37.53亿元，较2024年末规模提升37.27亿元，增幅111%。

* 成功助力广西能源获得广西首家企业主体绿色最高等级（深绿 G-AAA）认证。

*积极参与工业硅、碳酸锂、多晶硅、铂金和钯金等5个绿色商品期货深化绿色金融

市场活跃度期权交易，日均成交额达10亿元。

*发布绿色相关领域报告90篇，为市场提供专业分析。

*举办绿色金融专题会议43次，促进绿色金融理念传播与交流。

绿色研究与倡导

2122

“”2025专题普惠金融篇聚焦

发展普惠金融是金融机构践行社会责任的重要路径，也是推动共同富裕、促进社会公平与经济包容五篇服务大众财富管理

大性增长的关键举措。公司聚焦服务民营企业及中小微企业、大众财富管理、服务“三农”，持续提文

章升金融服务的可及性和便利性，不断拓展普惠金融的广度与深度。

，*公司大财富大资管客户资产管理规模超5200亿元，同比增长9%。

服务实国海证券2025年普惠金融相关重点行动及成果体经济发服务民营和小微企业

展服务“三农”

国*累计发行普惠金融债券9单，合计承销规模43亿元。

海*开展“保险+期货”试点项目，具体措施详见“助力乡村振兴”章节。

证

券*普惠贷款资产支持证券承销额合计9.59亿元。

股份

有*完成普惠金融债类交易投资规模为37.8亿元。

限公

司*国海创新资本加大对种子期、初创期成长型小微企业支持，全年累计完成项目投资3个，开展会议与研究投资金额合计0.5亿元。

年

可*发布消费、资产配置等普惠相关研报174篇，举办消费、资产配置相关会议411次。

持续发展报告

2324

“”2025专题养老金融篇聚焦

公司围绕养老金融需求，在客户服务适老化、养老产品供给及研究支持等方面持续发力，切实提升老年客户五 助力发行全国首单“普惠”和“数据资产赋能”双贴标 ABS篇大体验，助力构建多层次、可持续的养老金融服务体系。

文

章2025年12月，“国海证券-通盛租赁第14期普惠资产支持专项计划（数据资产赋能）”，

服成功发行，公司担任计划管理人，广西通盛融资租赁有限公司作为原始权益人，发行规模国海证券2025年养老金融相关重点行动及成果务

实为8.95亿元，成为全国首单"普惠"和"数据资产赋能"双重标识的资产支持专项计划体

经 （ABS）。

济发

展本期专项计划的基础资产共涵盖6307户承租人，有效支持物流运输和网约车行业的小微企业、个体户以低成本购置牵引货车、新能源车等，为数据要素与资本市场融合提供了可国海复制的实践样本。

证券股优化服务流程与体验布局养老目标基金开展研究与服务份有

限针对小额遗产继承，公司国海富兰克林基金布局三积极发挥研究能力，年内公

司建立5万元以下分级授权只养老目标基金，分别发布养老产业相关研究报联席主承销民泰银行小微债，助力中小企业发展机制，简化办理手续。为国富平衡养老三年混合告3篇，为投资者理解养上线面向老龄客户的专项 （FOF）、 国 富 稳 健 养 老 老产业发展趋势提供专业年可

持 MOT（关键时刻）服务任 一 年 混 合（FOF） 和 国 富 分析与参考。

续2025年10月，公司作为联席主承销商成功助力浙江民泰商业银行股份有限公司发行“2025务，提醒员工主动联系老养老目标日期2045三年发截至2025年底，公司研展 年浙江民泰商业银行股份有限公司小型微型企业贷款专项金融债券（第一期）”，项目整 持有期混合发起式（FOF），报年客户开展账户安全检查，究所为平安养老、太平养告体融资规模30亿元，资金用于发放小微企业贷款，助力发行人关注小微企业的需求，创强化服务关怀与风险防范。其中，国富稳健养老一年老、国寿养老等保险机构新金融服务模式，实现金融模式可持续高质量发展。 混合（FOF）Y、国富平衡上线同花顺版本 PC 交易 提供路演、反路演、调研养 老 三 年 混 合（FOF）Y系统，优化界面交互与操等服务11204次。被纳入个人养老金投资产作逻辑，更好满足老年客品目录。截至2025年12户使用习惯。月底，3只养老目标基金规模合计2.82亿元。

2526

“”2025专题数字金融篇

聚 国海证券“AI+175”行动焦

推动数字金融高质量发展，已成为金融机构把握新时代下变革机遇的关键路径。2025年，国海证券五篇

大全面升级数字金融治理架构，统筹推进产品服务优化、核心技术升级与组织能力建设，持续深化数打造具有差异竞争力的智能券商文章字化转型战略。1条主线5重保障，

服国海证券“数字金融”治理体系务

实基于三项原则，保持战略定*健全技术生态体经 力，落实 AI+ 行动方案，推济*专项资源支持发动公司智能化转型

展*高效协同组织

*数据安全

治理架构管理制度*创新容错文化

国*应用合规海

证*敏捷项目机制

券 * 形成以 AI 攻坚小组为核心的敏捷治 * 制定《科技创新管理办法》，包含科 * 技术与时俱进股份理架构。由公司高管层牵头，统筹规划技创新项目预算管理、资金来源、支出有

限 AI 等金融科技战略方向，明确 "AI+ 金 管理等。

公7大战场

司融"战略定位，确保创新与公司整体发展目标一致。*制定《创新奖励基金管理办法》，每年 年开展创新奖和创新创意大赛评选，激 *AI+ 财富管理 *AI+ 资管可

持 发员工创新主动性、创造性。 *AI+ 自营投资交易 *AI+ 内控运营续发

展 *AI+ 研究所 *AI+ 办公报告

公司结合资本市场改革发展方向及自身业务布局，深入开展金融科技相关的风险与机遇识别与分析， *AI+ 投行制定并实施《“十四五”金融科技规划（2021–2025）》，明确愿景、目标、实施路径及落地方案，以数字化为驱动力，提升金融服务能力，优化客户体验。在此基础上，2025年公司进一步制定《人工智能“2025–2027 年行动方案”》，通过“AI+175”行动，逐步实现从 AI 技术探索到价值变现的跨越，打造具有差异化竞争力的智能券商，助力公司业务发展。

国海证券 AI+行动目标

2025年2026年2027年

建设基础算力，初探 AI 夯实算力基础，扩展 生态构建，深化 AI 应用智能应用 AI 应用范围

2728

“”2025专国海证券2025年数字金融相关重点行动及成果题公司在数字金融方面获得的荣誉篇聚

焦 《金探号 APP 鸿蒙 NEXT 自动化测试体系建设》

优化金探号全年发布14个版本，上线功能120余项，系统稳定性五

篇 APP 体验 与性能显著提升，极大提升客户体验。 荣获中国人民银行 2024 年金融科技发展奖 - 微创新奖大文章， Gtest 软件测试行业 " 金质评选 "

服持续升级平台精准客户识别、智能商机推送、数字营销务升级数字员

实工能力服务等能力，全年上线18个版本共400余项功能，提荣获2025年度软件测试卓越项目体

经升精准营销、客户识别与服务能力。

济发

展 《AI 智能体协同领航：中小券商金融测试全流程智能化测试新范式》

产品服务与夯实投顾平台基础能力，完成150多项功能需求；打造技术升级强化智能投顾荣获广西2025人工智能赋能金融创新大赛“金融公共基础设施赛道”

国平台建设特色服务体系，新建及升级产品24款，助力投顾业务海收入增长。三等奖证券股

份 《基于多 Agent 赋能的中小券商风险管理数智化解决方案》有限公 推进人工智 落地 16 个 AI 应用场景，覆盖客服中心 AI 业务办理助手 荣获广西 2025 人工智能赋能金融创新大赛“金融机构内部运营司能应用/知识助手、智能分拣。管理赛道”三等奖年公司可

持数据中台支撑新增数据模型120余个，有效支持经营管理分析、数字续荣获央广财经2025年度“金顶”优秀案例发赋能员工、客户服务与数字化运营。

展报告数字员工系统

荣获“2025年中国证券业财富经纪数字化实践案例君鼎奖”

组织了 5 期公司级“国海数字化课堂”AI 专题培训，组能力储备层面 织了 AI 主题创作大赛，参与 8 场外部 AI 相关行业交流，以提升员工 AI 应用能力，强化公司人工智能技术储备。 科技伦理在科技伦理方面，公司严格遵守《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》，以及中国人民银行发布的《证券期货业科技伦理指引》，恪守隐私保护、公平性、无偏见等科技伦理原则，将大能力培育与加大资金投入2025年公司实际发生金融科技投资类支出25238.68万元。

研究投入 数据分析、机器学习、人工智能等先进技术运用在虚拟投顾、AI 稽核审计技术研究等方面，以提升金融服务的智能化，并推动行业在合规、可信、负责任的轨道上高质量发展。

发布 AIGC、算力相关研究报告 33 篇，举办算力、AIGC 公司成立人工智能工作组委员会，推进人工智能应用培训和研究工作，根据业务开展情况和 AI 技术特点，深会议研究

相关会议 185 次。 入研究 AI 技术在证券行业的应用，防范科技伦理风险。

2025年，公司未有违反科技伦理的行为，未受到相关处罚。

2930

“”2025践行绿色发展共建美丽中国应对气候变化践行负责任投资绿色低碳运营践行绿应对气候变化色发展治理，共

建随着气候变化风险日益加剧，推动经济绿色低碳转型已经成为全球共识。国海证美

丽券积极响应国务院发布的《2030年前碳达峰行动方案》与《中国应对气候变化为系统应对气候变化挑战，公司发挥治理体系作用，将绿色金融与低碳运营等举措有效融入业务与运营全中国的政策与行动》白皮书等文件要求，持续完善气候风险管理体系，通过绿色金融流程，提升气候风险治理能力。

为碳达峰行动提供支持。

国

海国海证券“应对气候变化”管理架构证券股份有董事会限公司

负责审议绿色金融、负责任投资、ESG 风险管理等气候变

化相关的发展战略和目标，关注政策和市场变化趋势及带年可持来的风险和机遇。

续发展报告决策层经营管理层

负责制定具体绿色金融、责任投资策略，确立 ESG 风险标准体系等，并监督各部门在办管理层公运营层面节能减排。

执行层各业务与职能部门

负责绿色金融、负责任投资、绿色运营等具体工作的执行。

3334

2025践

行战略绿色发展，

共公司高度重视气候变化带来的多重影响，积极识别气候相关风险与机遇。在全面审视气候因素建

美对业务模式、价值链及财务状况影响基础上，公司制定应对战略，推动绿色金融与绿色运营协丽

中同发展，持续提升公司的气候韧性与长期竞争力。

国

国海证券2025年度“应对气候变化”主要风险与机遇及应对战略国海证

券风险/机遇类型具体描述影响时间范围1对商业模式和价值链影响财务影响应对战略股份有限

公全球气候变暖加剧极端天气频发，公司业务集中于广西、司业务端

急性物理上海等沿海地区，易受高温、暴雨、台风等急性物理风险构建气候韧性运营体系，强化短期极端天气或长期气候退化可能冲击区域经济，导致客风险冲击，可能导致电力、供水等基础设施中断，对业务连续气候变化适应能力，提升业务年户（尤其是中小企业、地方平台）经营困难、偿债能

可性构成潜在威胁。连续性管理，保障关键系统在持力下降，增加信用风险，影响投行项目储备、债券承运营成本上升续极端天气下的稳定运行。

发物理销及资管产品底层等投资组合价值。展投资组合价值降低推动资产布局优化与低碳转型，报风险运营端

告气候变化带来的慢性物理风险，如长期气温升高、海平面前瞻性评估长期气候影响，引办公场所位于沿海地区，极端天气可能导致数据中心缓慢上升及生态系统退化，将逐步削弱基础设施耐久性，营业收入下降导投资向气候适应性强的领域慢性物理中断、员工通勤受阻，影响交易、清算等关键系统连并对农业产出、森林资源和旅游吸引力产生持续性负面影中长期

风险倾斜，增强企业可持续发展续性。

响。这些变化可能降低交通、能源、林业、农业和旅游业能力。

长期高温推高空调能耗与运维成本。

等气候敏感行业的运营稳定性与长期收益。

业务端

国家“双碳”战略深入推进，碳排放管控政策持续加码，高碳行业融资受限、披露要求趋严，公司需调整投研高能耗、高排放行业面临更严格的能效标准、碳配额分配 覆盖、尽调标准和产品设计，推动 ESG 投融资风险管理， 积极响应国家“双碳”目标，转型政策和法律收紧及强制性减排目标，企业合规成本显著上升。否则可能错失优质绿色项目或面临合规处罚。构建全链条气候合规管理体系，短中期运营成本上升风险风险气候变化相关立法进程加快，对企业温室气体排放报告、运营端强化碳核算与信息披露能力，环境信息披露和低碳转型义务提出法定要求，未达标企业外部文件与规范的要求下，公司需加强内部碳排放核确保业务持续符合监管要求。

可能面临处罚或诉讼风险。算、气候信息披露能力建设，增加人力与技术投入，升级合规与风控系统以满足监管要求。

注1：影响时间范围参考中国财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》和公司运营实际设定。短期是指报告期间结束后1年以内（含1年）；中期是指报告期间结束后1年至5年（含5年）；长期是指报告期间结束后5年以上。后文对于影响时间范围的定义均以此界定。

3536

2025践

行

绿风险/机遇类型具体描述影响时间范围1对商业模式和价值链影响财务影响应对战略色发展，共建美经济向低碳转型推动消费者偏好持续向绿色低碳产品和业务端

丽运营成本上升把握绿色金融发展趋势，加快中

国 服务倾斜，高碳产品需求面临系统性下行压力，传统资 高碳行业面临融资约束与估值重估压力，其 IPO 及再市场产品创新与服务升级，提升在产价值重估加速。短中长期融资需求可能显著萎缩，导致公司在传统能源、钢铁等投资组合价值降低风险绿色金融市场中的市场地位与

碳定价机制逐步完善，碳成本纳入企业运营成本核算，重资产领域的投行业务机会减少，相关收入增长承压，国营业收入下降客户黏性。

高碳企业面临更高的合规与融资门槛，资产估值承压。倒逼业务结构向低碳产业转型。

海证转型券股风险份有限公

司随着气候相关信息披露和绿色金融实践日益受到关注，业务端建立透明、可信的绿色金融实声誉 若因绿色评估标准不统一或外部质疑公司存在“洗绿”“漂 若公司绿色金融产品被质疑“漂绿”，将损害品牌公信 践标准，强化 ESG 信息披露，中长期营业收入下降年风险绿”行为，可能引发公众和投资者信任危机，对公司声力，削弱机构客户合作意愿，影响财富管理、研究服务塑造负责任金融机构品牌形象，可持续誉造成负面影响。等业务的市场竞争力。赢得投资者信任。

发展报告业务端

在全球推动可持续发展和“双碳”目标引领下，绿色金 绿色债券、碳金融、ESG 投研等创新业务可提升综合服融产品与市场体系加速成熟，绿色资产日益成为国内外务能力，吸引长期资金，增强投行与资管条线差异化优运营成本下降聚焦绿色金融创新，拓展绿色产品和服务 投资者关注和配置的重点方向。这一趋势为公司拓展绿 势，拓展新收入来源。 债券、ESG 投资等高附加值业中长期投资组合价值增加

机遇 色债券、ESG 投资、碳金融等创新产品与服务创造了重 运营端 务，打造可持续发展综合金融要机遇，有助于在竞争中塑造差异化优势，并深度融入 推动 IT 系统支持绿色金融产品创设与数据追踪，提升 营业收入上升 服务能力，开辟新增长曲线。

全球绿色资本流动新格局。 中后台对碳足迹、ESG 指标的管理能力，支撑前台业务机遇创新。

在国家“双碳”目标深入实施和气候政策持续加码的背

业务端积极响应政策导向与市场需求，景下，绿色金融已成为引导资本流向低碳产业的关键抓市场 政策引导下绿色产业融资需求激增，为公司提供 IPO、 深化绿色产业融资服务，拓展手。随着监管层加快完善绿色金融标准体系、激励机制中长期营业收入上升机遇 并购、绿色 REITs 等全链条服务机会，强化在新能源、 新能源、环保等领域客户群体，及信息披露要求，市场对绿色投融资、碳金融服务等需环保等赛道的客户黏性与市场份额。抢占绿色经济制高点。

求快速释放。

注1：影响时间范围参考中国财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》和公司运营实际设定。短期是指报告期间结束后1年以内（含1年）；中期是指报告期间结束后1年至5年（含5年）；长期是指报告期间结束后5年以上。后文对于影响时间范围的定义均以此界定。

3738

2025践

行影响、风险和机遇管理绿色发展，

共公司结合国家政策导向、行业发展趋势及自身业务特点，定期开展气候相关风险与机遇的识别公司共识别出5项风险和2项机遇，并依据其发生的可能性与影响程度，形成风险与机遇矩阵，明确优建美工作，将识别结果纳入公司现有风险管理框架，制定相应的应对措施，持续完善气候风险管理次排序，以确认重点应对方向。2025年，公司全方位落实绿色运营，积极做好绿色金融，在应对气候变丽中机制。化风险的同时把握机遇，大力推动公司绿色发展。

国

国海证券“应对气候变化”风险与机遇管理流程国海证券2025年气候相关风险和机遇矩阵国海证券股风险与机遇评估风险与机遇应对份高机遇有风险与机遇识别限风险公司将气候相关风险纳入公声誉风险市场机遇

参考国际主流标准及行依据发生可能性、影响

程度等维度，结合专家司现有风险管理体系，制年政策和法律风险市场风险业实践，结合公司业务可定相应的应对策略与行风持特点，识别可能影响运意见和利益相关方反续动方案。

险与

发营与金融业务的气候相馈，对识别出的风险与机展遇报关风险与机遇。机遇进行分析。在业务层面推动绿色金的告聚焦物理风险（如极端对重点事项进行优先级融 产 品 发 展， 提 高 ESG 影相关尽职调查力度。响程天气、长期气候变化）排序，明确需重点关注度产品和服务机遇和转型风险（如政策法的气候风险及机遇。在运营层面持续推进节规、市场偏好变化等），能减排、绿色办公与低碳急性实体风险

梳理其潜在影响。出行，降低自身碳足迹。慢性实体风险低风险与机遇发生的可能性高

3940

2025践

行指标与目标绿践行负责任投资色发展，

共为确保应对气候变化相关管理举措的有效性，公司持续关注业务端绿色金融项目数量、运营端建践行负责任投资不仅是金融行业实现高质量发展的内在要求，也是推动可持续发展的重要路径。国海证券将美温室气体排放总量与强度等指标，推动低碳投资和绿色运营。

丽 负责任投资理念融入自营投资、私募股权、公募基金和资产管理等业务，将环境、社会和治理（ESG）因素中国同时，公司将温室气体排放强度下降作为目标，计划在未来设定应对气候变化量化指标，并逐纳入投资决策流程，旨在为客户创造长期可持续的投资回报，同时积极促进社会和环境效益的提升。

步将量化指标融入相关部门绩效考核中，压实各级主体责任，确保绿色低碳转型工作有序推进。

国海证券负责任投资策略应用情况国海证券股份国海证券温室气体排放数据表有限

公 在开展权益投资过程中，投资业务条线将 ESG 三个重要因子内化到投资决司 指标 单位 2023 年 2024 年 2025 年 负面筛选 策过程中，并持续评估投资组合中个股与 ESG 相关的因子是否发生重大变温室气体排放总量（范围化以及出现负面因素，如有，则进行剔除操作。年吨二氧化碳当量2766.982444.052253.83可一+范围二）持续

发范围一温室气体排放量吨二氧化碳当量65.7354.9748.61展报

告范围二温室气体排放量吨二氧化碳当量2701.252389.082205.22

单位面积温室气体排放量吨二氧化碳当量/平方

0.060.050.05各投资业务条线倾向投资有助于环境和社会可持续发展的主题资产，例如（范围一+范围二）米

主题投资绿色、碳中和、可持续主题债券，绿色技术、传统产业绿色转型相关企业，以及绿色产品。具体措施详见“绿色金融”章节。

注：数据统计口径及计算方法见“ESG 数据表和附注”。

子公司国海富兰克林基金在投资过程中考虑“公司治理”指标并监控可能

出现的风险，从“人、业务、能力、估值、风险”五个维度量化评价上市ESG 整合

公司的长期发展能力和潜在风险，并采购外部数据库 Wind ESG，将监控上市公司 ESG 指标变化纳入日常投资管理业务。

各投资业务条线积极落实投后尽责管理，发挥股东的积极影响力，与投资积极行使股东权利标的、债券发行人就企业管理与实践进行沟通，参与股东会、债券持有人大会，参与投票表决。

4142

2025践

行绿绿色低碳运营色发节能环保宣传展，

共在办公区域内张贴“节约用电”等相关标语，在有条件的电梯厅电视屏上滚动播放宣传图片，营建美能源管理造节能降耗的绿色办公氛围。

丽中

国制作特色主题的“绿色办公倡议书”，定期在企业微信行政服务平台发布，让员工树立绿色办公意识，做环保、节约、高效的国海人。

公司始终践行低碳运营，严格按照《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法律法规，制定《国海证券股份有限公司总部办公场所管理细则》，致力于将节能环保意识国

海融入员工工作的细微之处，通过无纸化办公、绿色采购、降低能源浪费、节能倡导等方式打造证券绿色办公环境。

股份推进绿色采购有

限公司在日常沟通、工作习惯、办公场所布置等方面践行绿色运营，实行无纸化办公，减少电器公

司 空转和能源浪费，倡导员工绿色出行、节约能源及资源的使用，优先采购低能耗电器，在节约 优先采购低能耗电器，2025 年公司采购的空调均为变频空调，灯具均为 LED 节能灯。

能源的同时降低运营成本。办公场地根据实际情况，利用装修、维修及固定资产报废或新购置机会逐步将办公照明更换成年 LED 节能灯具，将水龙头更换为感应节水龙头，将空调、文印设备等更换成低能耗设备。

可持国海证券2025年能源管理举措

续通过集中采购管理平台，降低供应链与运营成本，减少整体寻源采购能耗。

发展报告办公节能举措

采用节能 LED 灯具照明、低耗能文印设备，节约办公用电。 水资源管理利用会议室视频系统，减少现场会议数量，降低因商务出差产生的碳排放。

做好电器设备的管理，做到“人走机停，人走电断”，控制办公室空调温度26度以上。

制订节能降耗措施，引导、指导上海国海证券大厦物业公司采取多巡检、多调整、多观公司取水来源为市政用水，仅用于日常办公运营，废水排入市政污水管网，由城镇污水处理厂统一处理，察、勤关闭、合理改造等措施，进行大厦设备节能降耗。对周边水环境不构成风险和压力。公司在办公场所多处倡导节约用水，并采购节水型设备，减少水资源浪费。

国海证券2025年水资源管理的举措鼓励低碳出行

建设充电桩为员工新能源汽车提供服务。倡导节约在办公场所醒目位置及卫生间张贴节约用水宣传贴示，发布节约用水倡议商务用车优先采购新能源汽车。用水书，宣导节约用水理念与做法。

积极提倡员工上下班乘坐公共交通、地铁和节能车辆出行，减少能源使用和废气排放。

提倡员工减少不必要的商务出行，出行中减少一次性用品使用，降低因商务差旅产生的碳排放等。

采用节水型卫生洁具，节约水资源消耗。

进一步严格公司车辆管理，对车辆实行集中统一调度，用车预先审批、专人驾驶维护、践行科学用水

节假日封存管理，做到用车规范、合理调度，控制用车成本。对用水设备定期检修，防止跑冒滴漏现象。

4344

2025践

行废弃物管理绿垃圾分类管理色发展，共公司产生的废弃物主要来源于员工日常办公活动。其中，无害废弃物包括印刷耗材（如硒鼓、办公楼宇均设置垃圾分类投放点。建美墨盒）、废纸、废塑料、一次性干电池等办公垃圾。印刷耗材通常由供应商进行回收利用，其通过在公共场所醒目位置张贴垃圾分类宣传海报，在电梯厅循环播放垃圾分类投放宣传视频，丽

中他办公垃圾则按照生活垃圾分类要求投放，并由环卫部门统一清运处置。有害废弃物主要包括向员工宣导垃圾分类的理念和做法。

国

废旧电脑、铅蓄电池及其他废电子产品，公司委托具备相应资质的专业单位进行合规回收与处置。

同时，公司积极倡导员工加强办公用品的内部循环再利用，从源头减少废弃物产生，持续推动国海

证资源节约与环境保护，践行绿色运营理念。绿色建筑券股份国海证券2025年废弃物管理举措有

限公司持续深化绿色运营理念，系统推进办公场所的低碳化与资源节约。在办公场地装修过程中，严格选公

司废物利用管理用低碳环保装饰材料，并在保障设施功能的前提下，优先采购节能环保型物料与设备，稳步推进既有设施的绿色化更新。

年评估办公设备使用状况，优化固定资产资源配置，提高现有资产利用率。

可

持上海国海大厦在设计施工阶段，严格遵循国家《公共建筑节能设计标准》《民用建筑热工设计规范》《绿续办公用品节约使用，订书器、计算器、文件夹等办公用品每人只限申请一次。

发 色建筑评价标准》等规范要求，获得美国 LEED 金奖认证及二星级绿色建筑设计标识证书。

展对员工离职时遗留的办公用品进行收集，集中管理，供新人使用。

报告上海国海大厦节能环保设计措施

推进无纸化办公 围护结构 外墙玻璃幕墙内侧采用 100mm 厚保温板，屋面采用 200mm 厚绝热泡沫玻璃节能保温板，有效提升建筑隔热性能，降低能耗。

信息发布、文化宣传通过电子屏幕作为媒介。

会议室使用笔记本电脑、视频会议系统，采用电子大屏进行展示，减少纸张的使用。

日常沟通以邮件、OA 办公系统、企业微信为主，替代大部分日常营运的纸张需求。 设备用房采用穿孔吸音板结合玻璃棉进行隔声处理，减少设备运行对室内外环境的噪声影响。

鼓励员工节约用纸，提倡双面打印，对单面打印的废纸二次利用。

污染防治

依托电子签章平台，通过电子用印、电子签约、智能审核等方式减少纸质合同的使用。室内实行污废合流制，生活污水经室外污水处理装置处理达到城市三级排放标准后排入市政污水管道；员工厨房排水经成品隔油池预处理后接入生活污水管道，并单独设置隔油间，减少水污染风险。

倡导节约粮食环保材料

制定《员工用餐守则》，建立长效机制，从制度上落实文明餐桌、节约粮食的工作要求。装修材料优先选用天然无机材料，降低有害污染物排放，延长物料使用寿命。应用在食堂醒目位置粘贴文明用餐、节约粮食等宣传贴示与海报，倡导节约粮食、浪费可耻理念。

通过企业微信食堂线上订餐系统，统计员工用餐计划，保证每天备菜量适当，避免用餐绿色设备浪费。采购兼具节能与低耗特性的办公设备及用品，支持日常运营的绿色化。配置

4546

2025坚

守责任担当，共创社会价值坚守责任担当国海证券股共创社会价值份有限公司年可持续发展报告践行经济责任赋能区域发展提升客户服务水平数据安全与客户隐私保护投资者教育人力资本开发助力乡村振兴投身公益事业加强供应商管理

4748

2025坚

守责践行经济责任赋能区域发展任担当，共

创国海证券始终秉持依法合规经营理念，抢抓业务机遇增收创利，2025年实现营业收入34.55亿元，作为广西唯一的地方法人券商，国海证券坚守服务地方发展使命，紧扣自治区战略部署，在引资、引产、引社

会同比增长7.22%，归母净利润7.69亿元，同比增长79.57%。公司严格遵守国家税收法律法规，按智上持续发力，在债券管理、推动融资创新、资本市场对接、企业转型赋能及资金引导等方面实施了一系列价

值时足额缴纳税款，全年缴纳各项税费约8.21亿元，同比增长70.91%。公司加强投资者回报，2025精准举措，为广西提供金融支持。2025年，公司成功助力发行广西首单“一带一路”永续公司债、广西首单年在年度分红的基础上持续推进中期分红，年内现金分红金额达2.68亿元，切实增强投资者获得感。数字人民币公司债券等首单项目。

国海经济绩效表国海证券2025年赋能区域发展相关重点行动及成果证券股份2023年2024年广西壮族自治区有指标名称单位（会计政策变更（会计政策变更2025年限公追溯调整后）追溯调整后）司扩大直接融资规模

营业收入万元292534.79322201.85345473.20年资产总额万元6973650.905959100.916888917.462025年为区内政企投融资206亿元、同比增长22%，成功助力发行广西首单“一带一路”永续公司债、可

持广西首单数字人民币公司债券等首单项目，公司服务广西案例成功入选第四届广西直接融资十大提续基本每股收益元0.060.060.12发名案例。

展

报纳税总额万元61403.7148014.5082059.29告

对外捐赠额万元318.31219.95216.65主动对接区域部署

每股社会贡献值1元0.610.480.57为“科创广西先行试验区（桂林）”建设量身定制专项调研报告，协助举办服务桂林市企业交流会，积极参与玉林、贺州地区“综合金融+区域协同”活动，积极服务自治区和地方政府发展战略。

注1：每股社会贡献值=每股收益+每股增值额。其中：每股增值额=（年内为国家创造的税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金-因环境污染等造成的其他社会成本）/股份。促进产业资源链接首次在广西举办资本市场年会、金融赋能医疗健康产业（广西）创新会议，与融中联合发布《2025年中国创新药产业投资蓝皮书》，组织全国500余家上市公司聚焦人工智能、机器人、关键金属、东盟出海等自治区战略重点共谋发展；联合广西（上海）产业合作中心举办协同洽谈会及私募机构

交流活动，组织企业参与广西投资集团有限公司机器人产业推进会、发展会，助推自治区产业资源对接与发展。

发挥研究智库效能

成立东盟研究院/广西发展研究中心，深入打造“立足广西、覆盖全国、辐射东盟”券商智库品牌，发布区内专题研报11篇，强化对自治区的智力贡献。

4950

2025坚

守责国海证券2025年赋能区域发展相关重点行动及成果提升客户服务水平任担当广西壮族自治区柳州市，共

创国海证券致力于为客户提供高质量金融产品与服务，不断提升服务响应效率与服务体验。

社精准施策助力债务化解会价值国海证券2025年度优化客户服务重点行动

深度参与柳州市化债专班工作，利用专业优势协助制定并实施多轮科学的债券压降方案，成功帮助柳州市在2025年度压降债券规模71.58亿元，推动存量债券平均利率下降160个基点，国有效降低债务付息压力，为区域债务风险缓释贡献力量。客户分类分级管理海证

券建立客户分层经营的跨部门工作机制，对大众、财富、私行三大客群的经营和服务进行系统性、针对股搭建路演桥梁提振市场信心

份性的规划，并落地实施。

有限

公2025年8月，公司组织开展柳州市属国企上交所专项投融资路演活动，组织市属发债国企司

与近80家全国性机构投资者深度对接，提高了柳州企业在资本市场的公信力和吸引力，为建立标准化服务体系市属国企降低融资成本提供了有力支撑。

年

可对基础服务、客户关怀、专业服务、机构客户等4类服务配置进行了梳理，形成了标准化的服务体系。

持续发赋能企业转型增强造血能力展报

告围绕柳州市属企业的发展需求，公司联合市国资委及相关企业开展调研，探索新兴产业布局提升产品丰富度与定制能力与存量资产盘活路径，并引入区外优质资源助力产业升级。已出具多轮评估报告及定制化资产盘活方案，旨在从根本上增强企业自主造血能力，为债务风险长效化解提供产业支撑。逐步建设覆盖全球化、全资产类别的大类资产配置能力，丰富私募甄选池，优先补充量化选股、指增、主观多头，复合策略、中性或套利等相关策略，各策略下逐步形成2-3只产品备选，同时加快定制产品上线速度满足一线需求。

深化战略合作实现业务突破

与柳州市建立了稳固的战略合作关系，在整体债券规模压降背景下实现了公司债承销规模的形成甄选产品池逆势增长，本年度累计承销柳州市属国企公司债10只，参与承销规模共计125.22亿元，进定量定性结合筛选形成国海甄选产品池，制作产品池手册并定期跟踪业绩和运作，明确每个产品的风一步夯实了国海证券在柳州市债券市场的竞争优势。

险收益特征和适合的客户种类。

助力发行广西首单“一带一路”永续公司债暨广西国企首单“一带一路”公募公司债完善客户服务管理体系

建立售前-售中-售后全流程销售体系和客户服务管理体系，明确投诉渠道与高效受理机制，并推行负

2025年10月，国海证券成功助力发行广投集团获得交易所“知名成熟发行人”资质后责任的销售管理机制，确保业务合规透明，致力于为客户提供更专业、安心的资产配置服务。

发行的首单公司债。本期债券发行规模 8.1 亿元，期限 3+N 年期，全场认购倍数 2.2 倍。

募集资金主要用于广投集团向“一带一路”沿线国家采购铝土矿的运营资金支出，国海证券通过牵头本次发行，切实以资本市场服务助力广投集团落实“走出去”战略，为广西企发展数字金融业深度参与“一带一路”建设提供了高效的融资范本。

应用大数据、云服务、人工智能等技术，“智能投顾”提供个性化的投资建议和资产管理服务，实时调整投资组合。“数字员工”能够精准识别客户、实时反馈业绩，提供智能营销服务。

5152

2025坚

守责数据安全与客户隐私保护

任公司高度重视客户投诉管理工作，根据《关于进一步深化证券行业诉源治理工作的通知》的要求，担

当坚持前端治本清源、中端风险防范、末端矛盾化解的原则，不断完善客户投诉管理机制。公司建立，

共了“分支机构-零售财富委员会-公司应急小组”三级投诉管理机制，实施首问责任制，压实投诉创

社处理责任，实现总部和分支机构投诉处理闭环。分支机构负责人作为投诉处理第一责任人，总部客治理会

价服中心全程督导、跟踪，统一做好投诉处理工作。

值

国海证券作为金融企业，在经营管理过程中涉及并处理包括客户身份与联系方式等个人信息、客户账户与交易记录等金融业务数据，以及与业务开展相关的各类数据。公司严格遵循《中华人民共和国个人信国海息保护法》《中华人民共和国数据安全法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等要求，制定《个证国海证券总部和分支机构投诉处理闭环券人信息保护管理办法》，覆盖所有业务条线，不断完善网络和信息安全管理制度体系。

股份有限公司国海证券个人信息保护管理架构年总部分支机构

可作为个人信息保护第一责任人，统筹领导个人信息保护工作，提供资持总裁

续源保障，推动体系有效运行。

发总部层面对投诉处理形成"响应-分支机构层面形成"报告-处理-展报告核实-分支机构受理-处理”的反馈-总结和提升”的闭环管理。

闭环管理。

全体员工熟悉投诉处理流程，重视作为直接责任人，牵头组织推进个人信息保护工作，统筹协调并向第零售财富委员会总部对投诉事件客户的诉求、不满和抱怨，抓住潜首席信息官一责任人报告。

全程跟踪、督导对投诉事件处理，在投诉或投诉事件36小时的黄金直至投诉事件处理完成。处理期，快速响应，积极处理，妥善解决客户的诉求和问题。

形成跨部门协同推进机制，统筹制度建设与关键事项协调、督导落实。

个人信息保护工作组设立个人信息保护办公室，承担日常组织、推动、协调与台账/流程等事务性工作，推动机制落地。

开展客户净推荐值（NPS 值）调查

负责制度建设与执行、权限管理、培训宣导、投诉处理规则与渠道、

公司为夯实“以客户为中心”的服务理念，持续开展 NPS 调查，收集反馈客户需求和意 业务运营部门 应急预案与演练等。

见建议，每月组织面向公司全体的客户抽样推荐值调查、意见建议搜集、问题反馈解决等工作。2025 年，公司持续通过短信、APP 消息中心、积分系统等线上形式进行常规 NPS回访，整体 NPS 值比去年同期上升，NPS 覆盖人次、NPS 值逐年稳步提升。

法律合规、风险管理、

稽核审计等部门负责合规审查与咨询、风险纳管、审计监督等工作，形成监督闭环。

5354

2025坚

守战略影响、风险和机遇管理责任担当，

共筑牢数据安全与客户隐私防线，是确保金融交易保密性、完整性与可用性的关键，有助于有效国海证券坚持个人信息处理的“合法、正当、必要”原则，落实告知与同意、最小必要、期限管理等要求，创

社隔离因数据泄露或漏洞引发的风险、维护金融市场稳健运行。对敏感个人信息、委托处理/对外提供、跨境提供、自动化决策等场景展开个人信息保护影响评估并留痕会价归档。

值

国海证券“数据安全与客户隐私保护”主要风险和机遇及应对战略

公司将数据安全与客户隐私保护纳入日常管理要求，在客户交互环节明确告知个人信息的使用目的与方式，同时通过内网隔离、虚拟数据测试、权限控制等技术手段降低信息泄露风险，建立并不断完善应急处国风险/影响海具体描述财务影响应对策略

证机遇类型时间范围置与报告机制，强化受托方及第三方管理，并持续展开培训宣导，强化员工保密意识与合规操作。

券股

份若个人信息收集、使用、共有

限享等处理活动不符合法律国海证券“数据安全与客户隐私保护”重点行动

公坚持合法、正常、必要与公开司

合规及声誉法规与监管要求，可能遭受运营成本上升透明原则，建立年度风险识风险监管处罚；如发生数据泄漏中长期

营业收入减少别评估机制，完善内控流程年事件将损害客户信任并可可并处置投诉纠纷与突发事件。

隐私政策告知

持能导致客户流失，影响长期续发 竞争力。 公司在金探号 APP、金探号超级终端、官方网站等线上系统发布《客户隐私政策》，告知客户展

报个人信息的收集、保存、披露、共享、转让方式等用途，保障客户在充分知情的情况下使用客告户信息。

发生或可能发生个人信息泄

个人信息安全露、篡改、损毁、丢失等事运营成本上升建立事件报告链条与应急处

事件风险件，对个人权益造成影响，短中期营业收入减少机制。落实完善数据安全保障措施并可能对公司造成重大负面影响。

2025 年，公司通过采取用户认证、访问控制、数据加密、安全流量分析、API 访问监控等措施，

防范可能的数据泄露风险，确保在线数据安全。

委托合同明确处理要素并监

委托处理、对外提供或跨境 公司通过分区访问、VPN、防火墙隔离等技术对业务内网、办公网、外网实施严格隔离，确保督、禁止转委托；发现违规

提供个人信息时，若接收方

第三方/共享数据访问控制在特定网络区域，同时通过采用同城/异地存储备份离线数据等多种数据备份方

/受托方用途偏移、保护不运营成本上升

要求停止并补救，必要时终与环境管理中长期止合作；对外提供/跨境提供式和技术手段定期备份数据，确保离线数据安全。

风险足或发生主体/司法辖区变营业收入减少履行告知并取得单独同意；

化，可能引发数据安全外溢关键变化触发影响评估重新与二次合规风险。

评估并留档。

加强数据使用情况记录

通过高层负责、跨部门协同设立个人信息保护工作组及治理成熟度提与审计监督的治理体系建

2025年，公司采用技术手段和管理手段双管齐下，加强数据使用情况的记录。技术手段上，通

办公室并在各部门设置管理

升机遇设，提升个人信息保护治理中长期营业收入增加过记录数据的访问日志、堡垒机录像等方式记录数据的使用情况。管理手段上，继续加强数据调岗；将稽核审计纳入审计范成熟度，增强客户信任与合用的审批管理，年内通过标准化的审批流程累计审批数据调用300多次，实现数据调用有据可查。

围，违规纳入考核与问责。

规确定性。年内未发生信息技术服务机构违规存储公司数据的情况。

5556

2025坚

守指标与目标责任担当落实权限分配管理相关要求，

共为强化数据安全与客户隐私保护，公司确立“年度零信息泄露、零安全事件”的目标，通过构建常态化创

社2025年，公司严格落实《国海证券股份有限公司信息系统用户、权限和参数管理办法》的信息安全培训与应急演练机制，并依托安全等级保护、风险处置及安全检查等工作的动态跟踪与分析，会价值要求，坚持权限最小化原则，权限分配根据制度流程履行审批手续。公司持续夯实安全管理基础，提升整体防护水平。

公司重要信息系统的开发、测试和运维等岗位实施了必要分离，有效保障了内部岗位的国相互制衡。

海证

券公司各系统业务运营部门根据制度要求定期组织对信息系统用户权限管理情况开展自查，股

份同时公司合规管理部门也会不定期对用户权限管理工作进行检查，确保用户、权限的分有

限配符合管理要求。2025年，公司未发生数据安全事件及客户隐私泄露事件。

公司年可持续发展规范客户信息管理报告

2025年公司通过聘请外部专业咨询机构提供咨询服务，进一步完善公司个人信息保护体系，组织开展了隐私政策的统一修订及个人信息保护评估。

除法律法规及监管要求外，公司未向第三方个人和机构提供客户信息。年内公司未购买或使用非法获取或来源不明的数据。

培训宣导

公司持续开展个人信息保护相关法律法规的培训，集中学习泄露客户信息被处罚的案例，增强合规意识。

公司在 E-Learning 培训平台对全体员工开展年度网络安全意识培训和安全技能专题培训。

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2025坚

守投资者教育国海证券投教进百校责任担当，公司积极响应国家加强金融知识普及教育的号召，认真落实投资者教育纳入国民教育体系的要求。

共

创国海证券投资者教育基地自2019年对外开放，并于2021年获得“全国证券期货投资者教育基地”2025年，已成功举办投教进百校活动87场，累计覆盖师生超9000人，切实提升了青年学生的金社会授牌。公司以基地为统筹牵头，联动各营业机构形成协同机制，在覆盖面上，基地深入社区、乡村、融素养，帮助他们树立风险防范意识。

价

值 校园等多场景，精准触达各类投资者；在形式上，融合 VR 体验、智能交互等线下科技与多媒体线上矩阵，基地实现了投教内容的趣味化与广传播；在内容上，基地打造“她财富”等特色专区，有效强化了投资者的风险防范意识。

国海证国海证券2025年投资者教育重点行动及成果券股份有限

公现场举办“她财富投教”专题活动、交易所联合活动、北交所系列投

司线下接待与教活动、党建联合活动、投教进百校、“未来投资者”少儿财商暑期现场活动

夏令营活动等活动33场，现场接待的公众投资者11000余人次。

年可持续发展报告

场地与新增北交所内容专区，投教产品长廊，增加更新频率，提高投教知识内容建设传播速度。

累计组织开展18个主题投教活动，联合各地分支机构开展线下、线上主题化

投教策划等各类公益性投教活动2000余场，活动累计覆盖投资者超过3000万人次。

产出原创投教产品4000余种，包括实物类45种，发放量超15万份；

投教产品电子类3900余种，阅读覆盖量超过1.3亿人次。

原创与投放国海证券投教走进上市公司

2025年，公司精心组织开展走进上市公司活动13场，吸引了400名投资者踊跃参与。在活动中，

投资者通过实地走访企业生产一线、办公场所等，与公司管理层、核心团队进行面对面交流，深度融入企业经营场景，增进了对上市公司的了解与信任，为构建良性投资者关系、促进市场健康发展贡献了积极力量。

北交所内容专区投教产品长廊

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2025坚

守责人力资本开发任担当，共创社员工招聘与雇佣

会公司开展“跑遍中国·2024年防范非法证券宣传健康跑”国海证券站活动，价值2025年2月获得由中国田径协会颁发的2024年中国田径协会跑遍中国系列活动

“优秀组织示范单位”“创新组织示范单位”等荣誉国海证券坚守“海纳百川，德才兼备”的用人理念，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规。2025年，公司修订了《人员任职备案、从业人员登记及考试管理办法》《员国海工招聘、转正、调动、离职管理办法》等制度，提升人力资源管理的体系化、规范化。

证券股

份公司在员工招聘中秉持客观公正原则，积极吸纳多元化人才，践行平等雇佣与反歧视政策，不因性别、有

限年龄、国籍、婚育状况、残疾、民族、宗教信仰等因素影响员工选拔结果。公司严禁雇佣童工及强制劳工，公2025年6月司并在招聘环节严格执行资格审核。报告期内，公司未发生任何员工歧视、雇佣童工或强制劳工等违规事件。

公司获得由财联社颁发的

第二届“华尊奖最佳投资者教育奖”公司建立“业务需求-人才供给-动态管控”闭环机制，人力资源部每年年初向各部门征集年度用人规划，年

可统筹制定社会招聘与校园招聘方案，通过需求明确、渠道甄选、招聘实施、面试组织、背景核查、薪酬持续

发洽谈等标准化流程，高效完成人员招聘。

展报告国海证券2025年吸纳就业重点行动

2025年9月

公司获得由北交所颁发的北交所社会招聘校园招聘

“投资者服务 e 站优秀支持单位”

通过公司官网、招聘公众号等渠道进开展“海之星”秋季校园招聘计划、“管行招聘，广纳优秀人才。培生”计划等，并与高校签订校企合

2025年，公司通过社会招聘共引进新作协议，开展校企联合培养。

员工283人。2025年，公司通过校园招聘实习考察

2025年10月并发出录用通知共55人。

公司获得由财联社颁发的“创新投教作品奖”和

“聚焦五篇大文章投教助力金融强国”系列活动“最佳协作奖”

2025年2025年

2025年12月

公司获得前程无忧公司获得用友大易公司获得广西证券期货基金业协会第六届投资者教育短视频大赛

优秀视频奖1个，入围奖6个“杰出雇主奖”“雇主品牌经营典范奖”

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2025坚

守员工权益与福利责任担当，共创员工薪酬与福利员工关怀社会

价国海证券始终尊重并保障员工的基本权益，为员工提供具备市场竞争力的薪资待遇与完善的薪公司坚持“员工利益无小事”，深入开展员工“关爱暖心”工程，以暖心举措传递企业温情。2025年，值

酬福利保障，有效增强员工凝聚力与归属感。公司修订《工会经费使用管理办法》，细化员工帮扶规定，推动帮扶工作常态化运行。

国海国海证券薪酬福利体系国海证券2025年员工关爱行动证券股份有限薪酬公

司制定《员工健康体检管理实施办法》，定期组织员工进行健康体检。

建立基于业绩和能力导向的宽带薪酬管理体系，员工固定薪酬标准根据绩效表现和胜任能力确定。

年员工特邀广西医科大学第二附属医院内分泌及中医科医生开展2025年员工健康讲座活动。

可健康关爱

持依据公平、公正、公开的原则以及自身业务和管理特点，制定完善内部绩效奖金分配制度，续发并严格执行奖金递延制度和问责处罚机制。举办补充医疗保险及广西职工医疗互助保障方案宣讲会。

展报

告密切关注市场和行业动态，适时评估薪酬差异和开展员工薪资调整工作，确保员工薪酬水平持续保持较好的市场竞争力。

工时与假期

员工每日工作时间不超过8小时，平均每周工作时间不超过40小时。设立并完善职工书屋、职工活动室、瑜伽室等文化体育场所，丰富员工业余生活。

依法实行双休制，给予员工年休假、婚丧假、产假、护理假、育儿假等国家规定的法定假日。围绕家庭家教家风建设和清廉国海建设，先后组织春节游园、植树节绿色公益、六一员工儿童节亲子活动等系列活动。

文体活动

法定福利常态化开展羽毛球、足球、篮球、网球、瑜伽、气排球、乒乓球、游泳等体育活动，丰富职工活动载体和文娱生活，并组队参加股东单位、上级工会以及同业组织的各类为员工提供五险一金，包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险体育比赛。

及住房公积金。

非法定福利

为员工投保补充医疗保险与交通意外险，实现商业保险与社会保险的衔接互补。

困难

建立并实施企业年金制度。员工帮扶在工会制度中明确对困难职工慰问帮扶情况，对困难员工开展常态化慰问帮扶。

为符合条件的外派人员提供住房补贴或租赁住房保障，并可享受每年6次往返路费报销。

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2025坚

守民主沟通与管理

责“春泽国海手绽芳华”活动任担

当公司高度重视员工民主沟通，严格遵守《中华人民共和国工会法》《广西壮族自治区企业职工代表大会工，共2025年3月，公司举办“春泽国海手绽芳华”活动，南宁、上海、深圳、北京四地开展作规范》等文件要求，制定并落实《职工代表大会制度》等内部制度，充分发挥职工代表大会、工会的作用，创

社制作香丸比赛、花艺知识讲座及插花比赛、掐丝珐琅首饰盒制作比赛等活动，进一步提升畅通员工沟通渠道，落实民主管理基本工作，有效促进公司与员工之间的双向沟通交流。

会价了公司的凝聚力和向心力。

值国海证券员工民主沟通与管理重点行动国海证券民主参与股份有

限建立职工代表参与治理的机制，保障员工在公司治理中享有充分的权利。

公司

在公司制定完善事关职工切身利益的相关制度时，均需提交职工代表大会审议通过，广泛听取员工心声。

年可持续发展报告劳动保障活动现场

劳动争议调解委员会和劳动法律监督委员会规范运行，协助健全公司劳动关系沟通对话机制，做好劳动法律法规宣传工作，帮助争议当事人开展协商，尽力化解劳动争议。

“童心同行?国海相伴”庆六一活动

2025年6月，国海证券开展“童心意见反馈同行?国海相伴”庆六一活动，覆盖120余组员工家庭。此次活动设通过线上平台、电子邮箱、领导接待日、下基层调研等多种方式，畅通员工意见建议反馈渠道，置8项亲子互动游戏，通过趣味讲解、依法保障公司职工合法权益，解决好员工的急难愁盼问题，促进劳动关系和谐稳定。

互动体验传递廉洁理念。活动中员工与子女默契配合，亲子互动温馨热烈，既增进了亲子感情，也让廉洁理念深入人心，传递了公司对员工及家属的关怀。活动现场员工子女合影2025年，公司共召开两次职工代表大会，按程序补选22名职工代表，听取公司年度工作报告，审议通过《员工违规失职问责处理办法》等与员工切身利益相关的制度。同时，公司通过 OA 搭建“吐槽 + 金点子”平台，鼓励员工建言献策，推动合理建议转化为具体改进举措。

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2025坚

守员工培训与发展责任担当，国海证券“员工培训与发展”主要风险和机遇及应对战略共创治理社会

价公司高度重视人才发展，制定《培训管理办法》《专业技术职务评聘管理办法》《管理人员选风险/影响值具体描述财务影响应对策略机遇类型时间范围聘工作办法》等内部管理制度，系统地提升员工的职业素养和综合能力，持续推动人才队伍建设与发展。培训课程不匹配员工岗位等导致培训效果差，企业文化国海

证在培训管理方面，公司构建了由公司级、业务线级和部门级三个层级组成的培训体系。其中公和管理体系未有效传达，影券

股司级培训由培训中心负责计划、组织及实施；业务线级培训、部门级培训由各业务管理委员会、响工作效率。

份

有各部门负责计划、组织及实施。

限缺乏培训的员工容易感到不公

司人才流失满或流失，进而增加招聘和风险短中期运营成本增加离职成本，影响公司的业务打造以“帅将慧”梯队人才连续性。项目为引领的特色化人才培年战略

可养体系，围绕公司业务发展持缺乏有效的员工晋升机制

续难点堵点，持续对经营思维、发公司的专业服务能力高度依赖高素质人才，系统的培训与发展体系是保持行业竞争力的核心要可能会导致人才流失，影展协同增效、数字化思维等重报素。为确保长期竞争优势，公司高度重视员工培训与发展工作，系统识别、评估并分析相关风响公司的长期竞争力和市点课题迭代更新，提升战略告险与机遇。场份额。思考、组织领导和协同沟通能力，培养后备管理人才。

有效的培训可以显著提高员

工的专业技能和服务水平，制定分支机构负责人继任者增强公司在市场上的竞争培养计划，通过培训学习、力，促进业务增长，增强现干中学等进行滚动培养，应金流稳定性，并可能降低融融资成本降低对营业机构负责人老龄化问提升竞争力资成本。中长期题，做好人才储备。

营业收入增加

建立健全的员工晋升体系能开展国海数字化课堂，推动够吸引更多优秀人才，并促 员工使用 AI 工具，提高工作进现有员工的成长，为公司效率，提升公司在数字化时带来持续的竞争优势。代的适应力和创新力。

推行 MD 职级体系，提升员工职业生涯发展空间。

通过培训激发员工创新研发能力，促进业务多样化，支推动创新中期营业收入增加持公司业务发展的同时为公司创造更多收入来源。

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2025坚

守影响、风险和机遇管理责任担

当 国海证券坚持“分层分类、内外结合、注重实践”的培养方针，为员工发展与晋升提供管理通 为充分调动员工的积极性与创造性，有效拓展员工职业发展空间，公司全面推行 MD 职级体系，进一步，

共道和专业通道，适应不同特质和能力特点的员工发展要求，为员工提供多样化的成长发展路径。畅通员工成长通道。在人才选拔方面，公司秉持“政治素养过硬、价值观为基、能力为核、业绩为纲”创

社的用人标准，围绕政治素养、价值观、能力素质及业绩贡献四个方面，系统构建管理人员选聘模型。同时，会

价公司定期组织开展专业技术职务评聘工作，将考核与评聘有机结合，树立唯才是举、能上能下、公平公值

国海证券2025年员工培训重点工作正的评聘导向，切实推动人才评价与使用机制的良性运行。

国海新员工培训证券指标与目标股份入职后立刻组织线上学习教育，同时适时开展覆盖全体新员工的线下专班学习，按“国有限海篇”“标准篇”“数智篇”“业务篇”循序渐进助力新员工快速扎根公司、精准对接公司以“赋能人才队伍，助力战略落地，推动业务发展”为纲领性目标，为员工制定并规划可发展的培公司发展需求。同时通过“好朋友”陪伴计划，建立完善的带教制度，通过选拔文化契合度高、训路线。2025年，国海证券母公司培训总支出290.06万元，人均培训时长36.43小时，培训覆盖率为业务能力强的资深员工作为导师，与新员工或重点培养对象结对辅导，在日常工作与实100%。

年践交流中实现企业文化的浸润传承与专业能力的同步提升。

可持续发展报告管理人才培训

选拔75名优秀人才纳入第五批“帅将慧”培养，聚焦公司核心业务痛点开展课题研究，通过训战结合，产出5项兼具战略针对性与实践落地性的研究成果。

专项技能培训

落地五期“国海数字化课堂”，实现全员覆盖培训；通过“外引内创”新增133门线上精品课程，参与人次超60000。

职业道德培训

推出“执业有道-周周讲”培训，全年开展31期课程，累计参训员工超4000人次，完善 1+N 监督闭环，覆盖投行、职能及其他业务条线合计 95 家单位。

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2025坚

守责助力乡村振兴任担当资金帮扶，共

创国海证券积极落实服务乡村振兴战略，建立健全帮扶工作机制与流程，设立乡村振兴工作领导小组，社

会由公司党委书记、董事长担任领导小组组长，公司高管担任小组成员，2025年领导小组召开工作会公司积极实施消费帮扶，购买帮扶地区乡村振兴农产品285万元。

价

值议8次，推进乡村振兴工作落实到位。

公司在5个“一司一县”帮扶县实施帮扶项目16个，投入资金90.8万元，开展产业帮扶、生

2025年，公司与广西资源县、广西乐业县继续签订“一司一县”结对帮扶协议，以5个“一司一县”态帮扶、文化帮扶等，为帮扶县修建产业路、安装太阳能路灯、建设文化广场，不断提升产业

国帮扶县（广西资源县、广西忻城县、广西田东县、广西乐业县、广西大化瑶族自治县）和2个定点发展设施，改善帮扶地区的人居环境，丰富群众的业余文化生活。

海

证帮扶村（广西来宾兴宾区平洞村和上李村）为重点开展乡村振兴工作，持续实施“国海情乡村美”券股公益项目。公司在定点帮扶村投入帮扶资金45.6万元开展人居环境整治等项目，在平洞村实施屯内巷道份

有硬化工程，在上李村实施修建和完善各屯排污沟项目，改善村容村貌。

限公

司国海证券2025年乡村振兴重点行动国海良时期货向广西壮族自治区乡村振兴重点帮扶县21个地区、浙江山区23县共同富裕帮

扶地区等地实施产业发展、基础设施建设等28个项目捐赠51万元。

年可产业振兴持续发展

报公司因地制宜培育特色主导产业，帮助平洞村在原有优质稻的基础上，引进专业农业告公司种植食用菌竹荪30亩，并带动村民种植10亩，并购买拖拉机、收割机、喷洒农

2025年全年投入项目和消费帮扶资金实施项目

药无人机等设备，带动平洞村水稻、柑橘等产业的高质量发展。

562万元55个

金融赋能上一轮驻村工作队员考核成绩均为优秀

子公司国海良时期货在吉林、黑龙江、海南、广西等地开展玉米、大豆、橡胶、白糖1名工作队员获评荣誉

等品种“保险+期货”项目4个，覆盖农户6967户，承保货值超1.2亿元，已实现“2023—2024年度自治区驻村工作队优秀个人”赔付55万余元，涉农产品超2万吨。

为帮扶县安装路灯国海良时期货赴太湖县开展乡村振兴调研

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2025坚

守责投身公益事业任担当，共

创公益慈善“国海爱心圆梦助学金”助力困难学子解决燃眉之急社会价值

2025年8月6日至20日，国海证券一行赴资源、国海证券长期致力于推动公益事业发展。2006年，公司员工自发捐款设立了国内证券行业首家大化、乐业等地，实地走访慰问了部分家庭需慈善基金会——广西国海扶贫助学基金会（2022年更名为广西国海慈善基金会，简称“基金会”），国要帮助的学生，同时到广西资源中学与学校老海并创立了“国海爱心圆梦”助学项目。基金会由公司专业部门负责运营管理，并将投资收益持证师和受资助的学生进行了座谈，举行了爱心圆券续用于公益帮扶事业。2025年，公司及子公司积极参与慈善活动，包括助学、募捐等，助力教股梦助学金的发放仪式，每位受资助的同学获得份育公平与乡村振兴发展。

有5000元的爱心圆梦助学金，解决燃眉之急。

限公国海爱心助学金发放仪式司国海证券2025年主要公益活动年可持续

发公司连续20年开展国海爱心助学公益活动，累计捐赠助学资金500展

报余万元，资助超1100名家庭困难大学学子。

告“为爱奔走”益行助学活动捐赠图书角“国海爱心2025年，公司继续与广西广播电视台、广西青少年发展基金会开展“国圆梦”助学项目海爱心圆梦”助学活动，捐赠20.25万元资助区内各地38名家庭困国海富兰克林基金自2016年起开展“国富为爱奔走”益行助学活动，通过“志愿者捐步、企业出资”难学子圆梦大学。的创新模式，每届招募志愿者小队通过运动打卡兑换积分，国海富兰克林基金以积分达标小队的名义为乡镇小学捐赠图书角。该项目已覆盖广西百色、来宾，福建武夷山、三明，江西瑞金、赣州等地的50所学校、累计建成255个班级图书角。

2025年11月，国海富兰克林基金“为爱奔走”益行助学活动的志愿者们来到江西省赣州市会昌县，

为当地3所小学捐赠36个图书角、共计2520本图书，让缕缕书香浸润这片红色热土。志愿者们还公司在第十个中华慈善日开展“国海证券一日捐”活动，1200名员“国海证券为会昌县周田中心小学的孩子们送去秋日的礼物——一堂充满童趣的重彩油画棒体验课，让孩子们一日捐”工积极参与，筹集善款超16万元，以实际行动生动诠释了“感恩、爱心、描绘自己心目中最美的秋天。活动责任”的社会责任理念。

国海富兰克林基金开展第九届“国富为爱奔走”公益项目，向福建省“为爱奔走”担当者行动教育基金会捐款9万元，采购36个图书角赠予乡镇地区公益项目学校。孩子们踊跃搭建图书角孩子们完成油画棒作品

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2025坚

守志愿服务“金融投教润童心共绘团结新画卷”主题志愿服务活动责任担当，

共公司于2020年11月成立国海证券志愿服务队，在广西志愿服务平台桂志愿云系统注册运行。

创

社2025年，志愿队结合“三月三”等民族传统节日先后组织青年赴乐业、大化等地开展金融投教会价进乡村、进学校特色志愿服务活动、投保投教电影节等公益活动，组织开展“弘扬雷锋精神，值开展志愿服务及公益活动常态化”调研及实践活动并形成调研成果，持续擦亮公司“国之大者·证海同心”公益品牌。

国海证国海证券开展绿色公益植树活动券股份

有萌娃共绘“八桂大地”

限为深入落实习近平生态文明思想，扎实推进绿色公益行动，进一步铸牢中华民族共同体意识，公

司2025年3月16日，公司组织驻邕员工开展“携手栽下团结树，并肩守护地球村”绿色公益植树活动，将绿色发展理念根植于心、践之于行。

年可持

续2025年，国海证券志愿服务队共有成员服务时长达到发展报告678人1178小时加强供应商管理植树活动现场

作为金融企业，公司供应商主要类型涵盖 IT 硬件类、IT 软件类、工程建设类、综合物资类、资讯产品类等。

公司供应商结构相对简单，各类型市场可选服务商充足，不存在供应链安全方面的风险。

“金融投教润童心共绘团结新画卷”主题志愿服务活动

公司通过常态化沟通摸透员工需求，聚焦系统优化、功能补充、堵点解决三大风险优化供应商数字化管

2025年5月，国海证券联合投资者教育理系统。公司已经将采购、差旅等流程集成至线上平台，商品采购信息同步至集采平台，员工住宿、航班、基地、河池西环路营业部到大化瑶族自治报销等信息同步至商务出行管理平台，实现审批及财务流程的透明可追溯。

县雅龙乡胜利村小学开展金融投教进乡村

针对 IT 类供应商，公司在招标采购中要求投标人具有质量、环境、职业健康等体系认证，并建立审核和新时代文明实践志愿服务活动，通过少儿跟踪改进的机制。公司制定《信息系统供应商和关联单位管理实施细则》，每年至少组织一次自查，对财商启蒙、萌娃共绘“八桂大地”等特色

存在业务往来的供应商就服务质量、合同履行及人员工作情况进行评价，形成年度评价报告，并持续跟活动，将投资者教育与国民教育相结合，踪记录供应商改进情况，以保障其合法合规性与服务质量。

推动普惠金融走进乡村，造福乡村。此次活动共有近120名小学生参加，是国海证为防范商业贿赂行为，公司在招投标过程、项目合作过程中要求供应商签订合规承诺书、反商业贿赂协券助力建设铸牢中华民族共同体意识示范少儿财商启蒙议或廉洁从业告知书等文件，明确界定商业贿赂行为，规范供应商行为。同时，公司定期对采购事项的区的生动实践。执行过程进行审查，排查违规或不合理情形，以有效规避腐败风险。

7576

2025践

行绿色发展，共建美丽中国健全治理体系国海证券股共促行稳致远份有限公司年可持续发展报告坚持党建引领完善公司治理强化合规经营恪守商业道德全面风险管理推进文化建设

7778

2025健

全治坚持党建引领理体系，共

促公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和二十届历次全抓牢组织建设行

稳会精神，严格落实“第一议题”制度，持续深化理论学习“五学”机制，深入推进党建与中心工作致

远相融合，充分发挥党组织的政治引领作用，为促进公司实现高质量发展奠定坚实政治基础。夯实基层党建基础，推动基层党建工作要点、“五基三化”巩固年行动方案以及基层党建“十个一”工作要求落地，推进党支部“应设尽设”，年内新设国海投资党支部，实现全部子公司党组织全覆盖。

国国海证券2025年党建重点行动及成果压实基层党组织责任，分层分类制定2025年度党建工作考核细则，严格落实党支部组织生活制度。

海证券

强化政治引领加强党员队伍建设，组织19家基层党组织开展集中换届，选优配强党组织书记、支委69名。股份有

限持续深入推进“双培工程”，全年将24名管理骨干发展为党员。

公坚决贯彻“第一议题”制度，报告期内召开党委中心组学习9次，学习专题45个；党委司

会开展“第一议题”学习29次，学习专题79个，引导广大党员干部不断增强政治判断力、强化榜样引领，选树先进基层党组织10个，优秀党务工作者14名、优秀共产党员（先锋党员）42名。

年政治领悟力、政治执行力。

可持

续执行“三重一大”事项决策制度，动态完善党委会议事清单，报告期内召开党委会35期，发

展审议重大事项250项，其中前置研究145项，前置研究占比58%，着力发挥党委把关定党建融合赋能报告向作用。

指导党支部开展党建品牌建设，优化支部品牌20个，新建支部品牌7个，进一步提升党建品牌的引领力和推动力。

加强作风建设推进党建与业务深度融合，将经营管理成效纳入党建考核范围，强化职能部门对业务条线的赋能，组织实施“书记项目”57个，全体党员作出“承诺践诺”事项700余项。

组织开展学习研讨活动，通过举办读书班、“三会一课”、主题党日、线上学习平台等加强党建工作经验的总结与提炼，拓展深化，提升党建工作质量。

方式开展学习研讨近300次，扎实开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育。

组织开展抓查摆整治行动，公司党委和班子成员带头查摆，领导班子查摆问题6个，制定整改措施19项，公司领导班子成员查摆问题44个，制定整改措施111项，公司6个党总支、58个党支部查摆问题96个，制定整改举措220项，中层管理人员查摆问题《以“双品党建”增强国有金融企业党组织政治功能和组织功能的实践探索》

179个，制定整改举措321项，建立整改台账，压实整改责任，推动作风建设走深走实。

获第六届国企党建创新优秀案例

深入一线，畅通基层意见反映渠道。开展“四不两直”、定点联系党支部调研等65次，通过搭建“吐槽+金点子”平台、开展“主要领导接待日”方式，认真听取基层意见建议。

南宁双拥路营业部党支部

获2025（首届）新时代企业党建创新优秀案例

7980

2025健

全治完善公司治理理体系，共促行治理战略稳致远

公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，以及国资委、公司严格遵守国内法律法规及规范性文件要求，识别、评估和管理公司治理相关影响、风险和机遇，健证监会、交易所等监管要求，建立以《公司章程》为核心，以《股东会议事规则》《董事会议事规则》全公司治理体系，提升规范运营和科学管理水平，助力公司稳健发展。

国

海为支撑的制度体系，明确股东会的召集、召开、表决及决议程序，构建与股东之间的有效沟通机制，证

券并明确董事的任职资格、职权与义务责任。国海证券“公司治理”主要风险及应对战略股份有

限公司构建了权责清晰的“两会一层”治理结构，即股东会、董事会与经营管理层，各层次在各风险类型影响时间范围财务影响应对战略公

司自的职责、权限范围内，各司其职、协调运作，确保公司规范运营。同时，公司坚持和加强党委会的全面领导，董事会负责重大战略决策，经营层负责日常经营管理工作，形成了科学规范、年运行高效的治理格局。

可合规成本持董事会独立性风险中长期续

发在信息披露与投资者关系管理方面，公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》等相关法律增加展

报法规、规范性文件要求，制定或修订《公司信息披露事务管理制度》《信息披露暂缓与豁免管告理制度》等多项制度，规范开展信息披露和投资者关系管理工作。切实维护董事会有效性、专业性、多元化和独立性，每年度开展回顾合规成本并在年度报告中强化信息披露，持“两会一层”治理架构董事会专业性风险中长期增加续完善公司治理水平。

股东会合规成本董事会多元化风险中长期增加

董事会严格遵守中国证监会、交易所等监

战略与 ESG 委员会 融资成本信息披露违规 中长期

增加管机构的规定定期披露信息，增强薪酬与提名委员会公司治理的透明度和公信力。

审计委员会风险控制委员会经营管理层

融资成本关注中小股东合法权益的保护，畅投资者权益保护不足中长期

增加通投资者沟通渠道，接受投资者的监督和建议。

8182

2025健

全影响、风险和机遇管理治理体系，

共2025年，公司制定并落实董事会职权方案举措，持续完善董事会的职责权限和工作机制；顺利国海证券2025年董事会成员构成及相关会议开展情况促

行完成监事会改革，修订完善党委、董事会、经营层工作制度40余项，明晰工作职责和议事清单，稳

致进一步完善各司其职、高效运转的公司治理体系。

远

在信息披露方面，公司通过定期报告、临时公告等形式履行信息披露义务。2025年全年公司披董事会董事女性董事独立董事露各类公告文件157份，公司重大信息能够及时、公平地向投资者披露，并确保披露信息真实、董事会组成国海

证 准确、完整。报告期内，公司获评深圳证券交易所 2024-2025 年度信息披露考评最高等级 A 级

8名3名3名

券股评价。

份有

限在投资者关系管理方面，公司设立投资者热线、电子邮箱、传真、“互动易”平台等渠道，与公

司投资者保持良好沟通，同时加强数智化建设，更新官网投资者沟通页面，打造沟通小程序，实现核心信息联动更新，进一步丰富多平台、多层次的沟通渠道。公司通过业绩说明会、路演等召开股东会审议议案召开董事会会议审议议案年可形式，主动、及时地披露公司经营信息，并加深投资者与潜在投资者对公司的了解和认同，提持续升公司影响力。3次23项8次88项发展

报在投资者权益保护方面，公司依法合规开展市值管理工作，高质量召开年度业绩说明会，实施告会议召开情况

一年两次分红，2025年度实现现金分红2.68亿元，切实提升投资者获得感。同时，为切实保障中小投资者的合法权益，公司在股东会中设置网络投票渠道，保障中小投资者依法行使表决权。召开董事会专门审议议案独立董事专门会议审议议案委员会会议项次项指标与目标24次76413公司将“治理合规、有序、稳健运作”作为公司治理的整体目标，持续秉持“以投资者为中心，以投资者需求为导向”中国上市公司协会的根本理念，通过加强信息披2025年可持续发展优秀案例露工作，不断优化与投资者的多元沟通渠道，致力于提升信息披露的透明度与可及性，切实保障投资者的知情权与参与中国上市公司协会中国上市公司协会权，从而巩固长期互信的投资者关系。2025年度上市公司董事会办公室2025年度年报业绩说明会优秀实践案例最佳实践案例

8384

2025健

全治强化合规经营理体战略系，共

促国海证券始终恪守“合规创造价值，合规护航发展”的合规理念，将合规风控与廉洁文化深植于日合规是公司的生存基础，合规经营是公司可持续发展的底线。公司持续打造适应集团化发展、横向到边、纵向行

稳常经营与管理实践中。公司倡导“合规有我，我必合规，合规从管理层做起”的行为准则，秉持“不到底、全面覆盖的合规管理体系，护航公司合规稳健、高质量发展。致远忽视一个风险，不放过一个隐患”的原则，持续完善合规管理体系，夯实合规管理基础，不断提升合规管理能力。

国海证券“合规经营”风险和机遇及应对战略国海

证治理风险/影响券具体描述财务影响应对战略机遇类型时间范围股份有

限公司严格遵守《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律公

司法规及监管要求，持续完善以《合规管理办法》为核心的合规管理制度体系，在制度管理、合规审核、合规咨询、合规检查、合规监测、合规考核、合规档案管理、子公司合规管理等环节，不断优化相关年制度与流程，确保公司各项合规管理工作有章可循、有规可依。随着资本市场改革深化和监可

持管趋严，各领域的合规要求运营成本上升续公司在党委领导下，构建完善的合规管理组织体系，明确各层级合规职责，稳步推进各项合规管理工作。

发政策合规风险持续升级，若未能及时响应短中期展

报政策变化，可能导致监管处营业收入减少告建立“监管动态跟踪—制国海证券“合规经营”治理架构罚或业务受限。度快速响应”机制，实时监测监管政策变化并组织

董事会决定公司的合规管理目标，并对公司合规管理的有效性承担责任。

内部培训。

监督层董事会审计委员会负责对公司合规文化建设、董事及高级管理人员履行

合规管理职责的情况进行监督。完善合规管理机制，建立危机应对快速响应机制，如发生违规操作、信息披露加强与监管机构、媒体及

管理层公司合规负责人为合规总监，直接向董事会负责，对公司及人员经营不实等合规经营问题，易引客户的沟通。

管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。声誉风险发媒体关注与公众质疑，损短中期营业收入减少强化全员合规意识，营造害公司品牌信誉，影响客户“合规有我，我必合规”留存与新增业务拓展。的企业文化氛围。

法律合规部作为核心日常管理部门，在合规总监的领导下，全面负责合规文化建设、制度制定与督导、合规审查与咨询、合规宣传培训、合规监测检查及合规考核等职责。

具备强合规管理能力的公

各部门、业务线及分支机构的合规团队或合规管理人员承担一线合规执行层司更易获得机构客户与高

管理职责，包括合规审查、合规咨询、合规检查、合规考核、合规报市场机遇中长期营业收入上升净值客户的信赖，有利于告等。拓展业务市场。

各层级子公司均设置合规负责人、部门或岗位，并配备符合监管要求的专兼职合规管理人员，确保本机构合规工作的有效执行。

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2025健

全影响、风险和机遇管理治理体系，公司设立“事前论证与咨询、事中审查与监测、事后检查与评估”的合规管理流程，建立健全业务合2025年，公司通过完善合规管理体系、加强合规文化建设、强化合规检查与考核、加强合规队伍建设等措施，共

促规风险的识别、评估、防范与持续改进机制，实现合规风险管理的全流程闭环。提升员工在日常工作中的合规意识，完善合规管理体系，不断强化公司合规管理风险防范能力。

行稳致远国海证券业务合规管理流程完善合规管理体系事前国持续完善合规管理体系，落实《合规管理体系与能力提升三年行动方案》，组织开展以“强管理海证抓落实”为主题的抓合规落实行动，压实合规责任。

券合规论证：相关单位拟开发新产品、新业务项目时，相关单位必须进行全面的合规风险评估与论证，股

份并形成书面审查意见，确保业务创新符合监管要求。优化总部与业务板块合规团队的分工协作，提升整体能效。

有

限强化全面覆盖与精细化管理，针对重点风险完善管控措施与系统支持。

公

司合规咨询：公司各单位及员工可就法律法规适用、执业行为、重大决策等合规问题，向合规总监、合规部门合规管理人员进行咨询，有效防范因规则理解偏差引发的风险。

年

可合规培训：公司定期开展多层次、有针对性的合规培训，结合行业与公司内部的典型案例进行风加强合规文化建设持续

发险提示，持续提升全体员工的合规意识与风险防范能力。

展定期开展合规宣导，发布合规周报、月刊等资料，及时传递监管政策与案例，持续加强合规文化建设。

报

告合规报告：公司建立定期报告机制，各单位合规团队或合规管理人员定期向公司合规部门报送合组织多项合规培训，覆盖案例警示、行为规范等内容，积极培育合规文化。

规管理报告，并对发现的重大风险或问题履行及时报告义务，确保信息畅通与风险及时处置。

举办“合规诚信廉洁日”专项活动，通过培训、竞赛等形式强化全员合规诚信意识。

事中强化合规检查与考核

合规审查：实行分层审查机制，一线合规管理人员协助本单位负责人，对各项日常业务的合规性进行审查；合规总监及公司合规部门重点对公司制度、重大决策、新业务方案及对外报送的重要以问题与风险为导向，围绕监管重点与内部薄弱环节开展专项检查。2025年共完成38项检查，材料等进行审查，并出具专业意见。覆盖各主要业务及管理领域，并对发现问题深挖根源，推动制度与流程优化，深化合规检查与整改。

合规监测：持续开展员工执业行为合规监测，通过适当的技术和方式，对有关经营活动及员工执完善系列考核与问责制度，将合规风控表现纳入单位及员工绩效考核，并建立违规扣分机制，使业行为的合规性进行监测，对发现的预警信息及时进行处置，以实现风险的动态防控。考核结果与问责处罚直接挂钩，切实强化内部约束力。

事后加强合规队伍建设

合规检查：公司合规部门及其他监督部门对各单位及人员的经营管理与执业行为开展事后检查，建立分层分类的培训机制，由总部与业务条线分别对相应合规管理人员开展针对性培训。

对发现的违规行为或风险隐患及时处置，并推动完善相关制度与流程。

严格执行定期考核，对分支机构与总部合规管理人员实施月度、半年度及年度考核并落实问责。

合规管理有效性评估：公司每年开展合规管理有效性评估，系统审视上一年度合规管理环境、职通过将部分合规审查权限下沉至一线、加强指导与抽查等方式，压实一线责任，全面提升合规队责履行、保障机制及制度运行等情况，并针对评估发现的薄弱环节，由合规部门督导相关单位完伍的履职能力。

成整改与提升，实现合规管理体系的闭环优化与持续改进。

8788

2025健

全指标与目标治恪守商业道德理体系，公司紧紧围绕高质量发展主线，锚定“打造一流合规风控管理能力”的战略目标，建立健全覆盖重点共

促领域、关键环节的合规管理指标体系，通过定期评估、动态监测与内部检视机制，持续跟踪目标达成廉洁从业行稳进展，推动合规要求嵌入全业务、全流程。公司坚持底线思维，确保各项经营活动依法合规开展，有致

远效防范和化解合规风险，为公司稳健经营和可持续发展提供坚实保障。廉洁经营观廉洁业绩观治理遵纪守法诚实守信守廉洁底线树清风正气国国海证券严格落实《证券期货经营机构及其工作人海证员廉洁从业规定》等规定，系统推进廉洁从业管理四大廉洁观券股份体系建设。公司制定印发《廉洁从业制度》及配套廉洁用人观廉洁修身观有限各业务条线实施细则、《工作人员合规诚信廉洁守公忠诚干净担当有为崇廉拒腐尚俭戒奢司则》，明确各级廉洁管理职责，规范员工职业行为与廉洁操守。

年可

持国海证券“廉洁从业”治理架构续发展报

告董事会负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，并纳入公司章董事会程，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

董事会审计董事会审计委员会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职委员会责的情况进行监督。

高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责高级管理人员任，将廉洁从业情况纳入高级管理人员考核体系，由纪委书记负责提出扣分建议。

各单位负责人落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内各单位负责人承担相应管理责任。

战略

公司定期组织各单位，通过自下而上与自上而下相结合的方式，系统性开展全面廉洁风险识别与排查工作。

8990

2025健国海证券“廉洁从业”主要风险及应对战略

全治理

体影响风险类型具体描述财务影响应对战略*开展年度廉洁从业专项检查，对20个单位进行党风廉政建设和清廉建设系时间范围，现场调研督导。

共如果发生廉洁从业相关负面事将廉洁从业要求写入公司促章程，确立廉洁从业管理*深入开展深化惩治金融腐败专项行动、招标采购专项检查等多项专项治行稳件，公司可能受到监管处罚或理，规范权力运行。

致声誉风险产生诉讼，导致客户及合作伙合规顶层目标，制定出台廉洁远伴信任度下降和业务流失，造成本从业制度，将廉洁从业要监督与检查*强化对“一把手”及关键岗位监督，组织公司班子成员及各单位负责人成声誉损害。增加求深度融入公司管理、党机制建设共285人次参观廉政教育基地、旁听庭审等警示教育活动。

建纪检以及各业务条线、

国*全面落实廉政谈话机制，对新任管理人员、因公出国（境）人员开展廉海

证个人责任风险：员工执业不当子公司管理体系。中长期政谈话46人次，各部门负责人与员工谈话累计678人次。

券股可能引发财务损失与法律处罚。出台《关于推进清廉国海*选聘新一届党风司风监督员47名，印发《党风司风监督员工作指引（试份有机构责任风险：公司可能因管建设的实施方案》《清廉行）》，通过一对一谈话收集基层问题与建议，筑牢基层廉洁防线。

限

公责任风险理失职或发生群体性、系统性营业国企提质增效三年行动实司廉洁问题，被采取责令改正、收入施方案》，推动廉洁理念暂停相关业务、限制业务活动下降内化于心、外化于行，为年可等监管措施。公司高质量发展提供坚强持纪律保障。

续发展

报*坚持政治教育与党性教育常态化，举办全员廉洁从业教育专题培训2场次，告

影响、风险和机遇管理实现关键岗位及全体员工全覆盖，筑牢思想堤坝。

*深入贯彻中央八项规定精神，层层压实责任，督促各级党组织对标对表针对廉洁从业声誉风险和责任风险，公司制定《廉洁从业风险防范工作指引》，将廉洁要求全面嵌查摆问题，动真碰硬开展集中整治。

入管理与业务流程，持续深化全员重大事项申报及背景调查机制，刚性执行“凡进、凡提、关键岗位、*持续打造“国之大者·证海廉心”廉洁文化品牌，印发廉洁文化体系建设评优评先、选聘必查”原则，从源头上防范风险。廉洁文化建设与教育方案，升级“两基地一课堂”阵地功能，建立“国海廉洁书屋”。

在重点领域廉洁从业管理方面，公司紧盯重点领域，严控关键环节，聚焦招标、采购、接待、费用*办好“合规诚信廉洁日”，开展“童心润廉心·廉洁传万家”家庭助廉、“李报销等，通过优化内控机制、强化过程监督、开展专项排查等多措并举，织密重点领域廉洁防护网，延年革命精神廉洁传承”专题培训等特色活动。

坚决筑牢廉洁从业防线。 * 借助 AI 技术丰富教育供给，在“今日国海”公众号推送廉洁文化作品集

36幅，显著提升“国之大者?证海廉心”品牌影响力。

国海证券2025年廉洁从业管理重点行动及成果

*修订印发《廉洁从业制度》，进一步厘清各单位职责边界；修订《员工违规失职问责处理办法》，明确问责机构及流程，压实职能部门监管责任。

制度建设与*依规依纪查办案件，针对违规吃喝、违规收送礼品礼金开展专项整治，风险排查*针对专项整治发现的问题，修订《费用管理办法》及其实施细则，执纪问责与问责处理相关责任人，有力彰显监督执纪严肃性。优化接待事前审批及现金使用管理流程，从源头扎紧制度笼子。

以案促改*深入开展有关违纪违法案件以案促改，制定并监督落实纪检监察建议整*组织各单位系统开展廉洁风险点排查，梳理249个廉洁风险点，改措施，编制公司典型案例，以身边事教育身边人。

制定396条防控措施，形成风险识别、评估、防控的闭环管理机制。

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2025健

全指标与目标反洗钱和反恐怖融资治理体

系公司制定廉洁从业相关的管理目标和指标，持续监测与评估廉洁从业工作成效。

，

共公司根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构反洗钱和促国海证券“廉洁从业”指标与目标行反恐怖融资监督管理办法》等法律法规及监管要求，建立洗钱风险管理体系，构建反洗钱管理架构，由“董稳致管理指标目标2025年进展事会及董事会审计委员会--反洗钱工作领导小组--反洗钱办公室--业务部门”组成，各层级人员各司其职，远

报告期内对公司或员工提出并已审结的贪污诉讼案件数00为反洗钱工作有效、有序开展提供了强有力的组织保障。报告期内，公司配备反洗钱专职人员129名、兼职接受反商业贿赂及反贪污培训的董事百分比100%100%人员496名。反洗钱人员业务能力符合岗位要求，实现有效的反洗钱风险防控。

国

海接受反商业贿赂及反贪污培训的管理层人员百分比100%100%证券

股接受反商业贿赂及反贪污培训的员工百分比100%100%份公司董事会及董事会审计委员会分别承担公司洗钱和恐怖融资风险管理的最终责有限任和监督责任。

公司反不正当竞争年可

持公司严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

反洗钱工作领导小组负责执行董事会决议，统一领导、组织、部署、协调反洗钱续

发和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等文件要求，制定《员工合规手册》《工作人管理工作。展报员执业行为规范》等制度，明确禁止以明显低于行业定价、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正告

当竞争手段招揽业务，要求依法依规保守国家秘密、商业秘密及客户信息等非公开信息，禁止利用此类信息谋取私利。报告期内，公司防范不正当竞争的管理制度运行有效，未发生不正当竞争相关反洗钱工作领导小组下设反洗钱办公室，承担反洗钱日常事务，负责组织落实公的诉讼或违规事件。司反洗钱管理工作。

此外，在知识产权保护方面，公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国商标法》等法律法规，在积极维护自身知识产权的同时，坚决杜绝侵犯他人知识产权的行为。业务部门(含分支机构)承担洗钱和恐怖融资风险管理的第一责任，负责按照要国海证券2025年知识产权保护工作求落实洗钱和恐怖融资风险各环节的管控。

*公司通过内部办公系统法律法规专栏及“国海合规·法律”企业微信平台，持续开展知识产权宣传与风险提示，提升全员的产权保护与规范使用意识。公司注重有重点、分层次地开展有针对性的反洗钱培训及宣传教育工作。报告期内，面向分支机构反洗钱人员举办了3期专项培训，面向全体员工开展了1期反洗钱培训，并组织完成了2025年度董事和高级管理人*针对公司品牌申请注册商标（或办理软件著作权登记），从公有领域保护公司知识产权不受侵害。员反洗钱现场专项培训。此外，公司法律合规部负责人参加了由中国人民银行广西分行组织的广西打击治理洗钱违法犯罪三年行动专题培训班（共三期），向同业分享了公司在可疑交易监测方面的工作经验。

*为规范使用行为，公司统一采购字体库、图库等资源供各部门制作宣传材料，并设计标准化模板，确保知识产权作品的合法合规使用。在反洗钱宣传方面，公司宣传形式多样，通过互联网平台、营业机构现场宣传、户外广告投放以及定向短信*在业务合作中，凡涉及知识产权的协议均明确约定权利归属及侵权责任条款。推送等多种方式全面开展反洗钱宣传工作。

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2025健

全治全面风险管理理体系，

共治理国海证券“全面风险管理”主要风险及应对战略促行稳致

远公司严格遵循《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等相关规定，制定《全影响时风险类型具体描述财务影响应对战略面风险管理办法》《信用风险管理办法》等内部管理制度，建立了“董事会及董事会风险控制委员会、间范围董事会审计委员会——经理层及其风险控制委员会——首席风险官、风险管理部门、内审部门——建立较为完善的风险应国海各部门、分支机构及子公司”的全面风险管理组织体系，并搭建由首席风险官、专业风险管理部门、对机制，针对不同类型证

券一线风控人员构成的风险管理队伍体系，组织落实全面风险管理体系各项工作。的风险制定了差异化的股应对方案，明确了风险份

有应对的组织架构、分层限

公战略管控机制、工作流程和司

应对手段等，能够及时公司建立与发展战略相匹配的风险应对机制，董事会、风险控制委员会、审计委员会、经理层以及短有效化解和处置风险。

年

可全体员工共同参与的全面风险管理体系，对于公司经营中面临的各类风险，包括流动性风险、市场市场风险、信用风险、流动性风险、中根据风险评估和预警结持

续风险、信用风险、操作风险、声誉风险、信息技术风险、洗钱风险、子公司风险等各类风险，公司传统风险操作风险、声誉风险、信息技术风长果，选择与公司风险偏发险、洗钱风险、子公司风险等

展准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告、妥善应对和全程管理。期好相适应的风险回避、报

告合规成本降低、转移和承受等应对策略，建立合理、有增加效的资产减值、风险对

冲、资本补充、规模调

整、资产负债管理等应对机制。

公司自身重要 ESG 议题管理失当

可能引发的政策和法律风险、市场中

风险、技术风险等。公司在业务开ESG 风险 长 见本报告各章节

展过程中由业务对手方传导的 ESG期

风险可能转化为声誉风险、运营风险等。

影响、风险和机遇管理

公司建立了与业务发展相匹配的风险管理手段与工具，构建全流程的风险识别、评估、计量、监测与报告机制，通过传统风险管理、ESG 风险管理，有效防范经营活动中的各类风险。

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2025健传统风险管理国海证券2025年传统风险管理重点行动及成果全

治理体

系公司围绕市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、流动性风险及风险控制指标等关键领域，制，共定了系统的专项管理制度。对于各类风险，公司均设定了明确且可执行的管理流程，涵盖从识别、*在已建立健全的全面风险管理制度体系基础上，修订发布公司《全面风险促行评估、监测、应对和报告的全过程。管理管理办法》及其配套制度《市场风险管理办法》《新业务风险管理办法》稳优化全面风险致

管理制度体系《子公司风险管理办法》《风险信息报告管理办法》等，完善风险管理机制。远国海证券传统风险管理流程国风险识别与风险监测与

海评估报告*明确党委统一领导、各层级分工明确的全面风险管理组织体系，压实各层证

券级管理责任，实现风险集中统一管控，并强化对子公司的垂直管控力度。

股份完善风险管理有组织架构

限*根据风险管理的目标，采取各种方式，*公司建立与自身业务与管理活动特征公

司全面、系统、持续地收集和分析可能相适应的逐日盯市等风险监控机制，影响实现公司经营管理目标的内外部准确计算、动态监控关键风险指标情*致力于推动风险管理的数字化与智能化转型，搭建与业务复杂度相匹配的年信息，并结合公司业务和管理特点，况，分析、判断和预测各类风险指标风险管理信息系统，加大技术投入以完善基础设施。

可

持识别公司面临的风险点。的变化，及时预警超越各类、各级风升级风险管理*通过深化风险数据治理、强化系统自主研发，升级风控指标动态监控系统。

续

发*公司采取定性与定量相结合的方法，险限额指标等情形，明确异常情况的信息技术系统

* 积极探索人工智能（AI）在风险管理领域的应用。

展报根据风险发生的可能性及其影响程度报告路径和处理办法。

告

对识别的风险进行分析计量并进行等*公司在各部门、分支机构及子公司、

级评价或量化排序。风险管理部门、首席风险官、经理层、董事会之间建立健全畅通的风险信息*建立了系统化、分层级的风险监控网络，制定年度风险偏好及指标体系，报告和沟通机制，确保相关信息传递覆盖了市场风险、信用风险、流动性风险等主要风险类型，实现了对不同健全量化风险与反馈的及时、准确、完整。风险的分类与分层管理。指标体系*重视风险管理专业能力的建设，通过建立由首席风险官、风险管理部门、一线风控人员构成的专业队伍体系，不断优化人员结构。

*加强内外部培训与交流，旨在提升团队的专业胜任能力与风险研判水平，建设专业人才队伍为风险管理工作提供人才支撑。2025年组织开展各类风险管理相关培训

19次。

*建立了较为完善的风险应对机制，该机制针对不同风险类型制定差异化应夯实风险应对对方案，并明确了与之配套的组织架构、分层管控机制、工作流程和具体机制应对手段，确保风险及时化解或处置。

*优化对各单位（涵盖各部门、分支机构及子公司）和人员的风险考核机制，不仅考核风险管理结果，更加强调对风险管理过程及效果的考核，并将各强化风险文化层级践行风险文化的情况纳入考核范围。

建设

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2025健

全 国海证券新员工全面风险管理培训 投资银行业务 ESG 风险触发及应对机制治理体

系2025年6月，公司举办第一期新员工培训，培训内容主要涵盖公司发展脉络、执业行为准，共

促则、风险管理细则、全面风险管理、操作风险管理的相关规范，以及公司数智化发展与廉风险触发行

稳洁合规内容等。总部部门、各分支机构共计约110名新员工通过现场、视频等方式参加了致 * 如客户发生过重大 ESG 负面事件，则直接判定为高 ESG 风险客户。

远本次培训。

* 若客户未发生过重大 ESG 负面事件，而 ESG 风险评价结果低于 60 分，则被认定为高 ESG 风险客户。

国风险应对海证券股

份 * 对存续期内的客户，持续跟踪其 ESG 表现变化，通过定期评估与动态重检相结合的方式，及时识有限别风险演变。

公

司 * 若客户在存续期内出现高 ESG 风险，须及时制定 ESG 风险应对方案，记入本单位高 ESG 风险客户台账并及时报送质控、风控等内控部门，并妥善完成跟踪管理及底稿归集工作。

年

可 * 公司质量控制、合规风控部门在履职过程中如发现客户存在高 ESG 风险，应督导相关单位及时更持

续新风险评级、制定应对计划并落实风险缓释措施，形成管理闭环。

发展培训现场报告

国海证券开展保荐项目 ESG 风险管理

ESG 风险管理

2025 年，公司在某铝再生资源回收利用企业的保荐项目中，将能耗管理与安全生产作为 ESG 尽职

公司将 ESG 风险管理置于业务发展的重要位置，积极将 ESG 风险因素融入日常风险管理实践。公 调查的核心事项。项目团队通过现场勘查、查询环保监管公开信息、访谈客户及供应商、与客户董司制定《投资银行业务 ESG 风险管理办法》，制定与业务风险特征相适应的 ESG 尽职调查方案或 监高深入沟通等多种方式，系统开展了 ESG 风险核查与复核。根据调查结果，该项目未发现高 ESG计划，通过现场察看、公开资料查询、访谈等方式开展 ESG 尽职调查及复核确认，以充分识别、评 风险情形。

估投资银行业务的 ESG 风险，综合考察客户的 ESG 风险及其管理水平。

该项目聚焦高耗能行业，通过将 ESG 风险识别深度融入业务开展，充分体现了公司 ESG 尽调流程的投资银行业务 ESG 尽职调查评价体系 可靠性与严谨性，有效验证了公司风险管理体系的有效性，提升了公司 ESG 风险管控能力。

环境社会治理指标与目标

环境管理、气候变化应员工管理、供应链管公司治理、商业道德

对、排放物与废弃物管理、客户管理、社区及治理负面事件国海证券紧紧围绕高质量发展主线，锚定“打造一流合规风控管理能力”的战略目标，坚守“专业审慎，行稳致远”理、资源利用、生物多管理及社会负面事件的风险管理理念，持续推动风险管理水平与公司业务发展目标和战略规划相匹配。面临市场波动加剧的复杂样性及环境负面事件环境，公司凭借扎实的风险管理基础，确保了各项业务平稳运行，全年主要风险控制指标均符合监管要求及公司内控标准，实现了整体风险的有效管控。

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2025健

全治推进文化建设

理*公司以“数字赋能·文化润心”为主题，策划企业文化月系列活动，通体

系 过 AI 创作大赛、企业文化案例大赛、G-talk 文化思享会等特色载体，，

共企业文化是公司实现高质量发展的核心驱动力。公司以证券行业“合规、诚信、专业、稳健”的文推动数字理念与文化深度融合。

促

行化理念为基石，确立了“合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”的企业价值观，系统推进文打造多元文化*公司持续开展“合规诚信廉洁日”专题活动和“书香国海”读书栏目，稳品牌致远化建设工作。以多元形式厚植合规诚信意识与学习氛围。

国国海证券“企业文化”治理架构

海*公司加强文化经验的沉淀与提炼，形成并对外报送了多篇课题与实践证券案例。

股份

扩大行业示范*公司文化成果成功入选行业年报、荣获多项荣誉，并受邀面向全行业有限影响及承办辖区座谈会分享经验。

公司

在公司党委总体部署下，企业文化建设委员会设立各部门各司其职，负责强公司设立企业文化建设委工作小组，负责组织制定化文化认同，推动文化落年可员会，是公司企业文化工企业文化建设工作规划，地。如人力资源部，以人持

续作的议事决策机构，负责牵头公司层面企业文化建才选聘、培训、考核、激励、将中国特色金融文化深植人力资源管理的全链条发

展公司企业文化建设工作的设和执行效果的评估，督晋升等人力资源管理机制报

告顶层把控、总体布局和统促各单位落实等。为抓手，建立健全长效激培育中国特色金融文化，是筹协调。励机制，开展员工职业道落实中央金融工作会议精德教育和素质建设。神、走好中国特色金融发展之路的根本支撑。公司将中国特色金融文化深植于人力

资源管理的全链条，通过战国海证券企业文化建设重点行动及成果

略统筹与顶层设计、构建全

周期文化培养体系、完善激

*公司以文化建设质量评估和践行调研为抓手，系统剖析文化励约束与关怀机制等实践，落地情况，并动态结合监管、行业与公司实际调整工作目标。助力公司文化建设。后备人才培养文化宣导*通过专题讨论系统规划重点工作，配套建立考核激励机制，强化统筹谋划并召开企业文化建设委员会4次及工作小组会议11次，确保各项工作部署落实到位。

*公司将政治理论学习与文化理念宣导，设为各类培训（如管荣获“十四五”企业文化建设与荣获“金鼎奖”优秀企业文化建理后备干部培训、新员工入职培训）的“开班首课”和必修环节。管理典型经验设案例*同时，将文化价值观深度嵌入人才画像构建、干部盘点、梯健全文化培育队建设等全链条人力资源管理，实施全员价值观考核，并对约束机制违反者实行“一票否决”。荣获中国金融思想政治工作研究会“中国特色金融文化实践示范案例”

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2 0 2 5ESG数据表和附注

数据表和附注能源管理数据表温室气体排放数据表指标1单位2023年2024年2025年指标1单位2023年2024年2025年国天然气用量立方米10697.0010519.0010652.00范围一温室气体排放量2吨二氧化碳当量65.7354.9748.61海证券

股单位面积天然气消耗量立方米/平方米0.240.230.25范围二温室气体排放量

2吨二氧化碳当量2701.252389.082205.22

份有

限自有车辆汽油消耗总量升18963.7914753.7911714.58温室气体排放总量吨二氧化碳当量2766.982444.052253.83公（范围一+范围二）司

柴油发电机柴油消耗量升119.0095.2071.40单位面积温室气体排放量吨二氧化碳当量/

0.060.050.05（范围一+范围二）平方米年

可外购电力用量兆瓦时4736.544452.264156.08持续

发单位面积耗电量兆瓦时/平方米0.110.100.10展报

告综合能源消耗量吨标准煤617.59577.73538.16注1：温室气体排放绩效表的统计口径为国海证券母公司总部以及国海良时期货、国海创新资本、国海投资3家子公司的本部，不含国海富兰克林。范围一温室气体排放包括天然气消耗、自有车辆汽油消耗、柴油发电机柴油消耗产生的直接温室气体排放，范围二温室气体排放为外购电力产生的间接温室气体排放。

直接能源消耗量吨标准煤35.0530.1627.01

注2：范围一计算方法参考国家发改委《陆上交通运输企业温室气体排放核算方法与报告指南（试行）》（2015），国家统计局《中间接能源消耗量 吨标准煤 582.54 547.57 511.15 国能源统计年鉴》，生态环境部《省级温室气体清单编制指南（试行）》（2011）。2023 年电力二氧化碳排放因子为 0.5703 tCO2e/MWh，依据生态环境部《关于做好 2023—2025 年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》。2024 年电力二氧化碳排放单位面积综合能源消耗量 吨标准煤 / 平方米 0.01 0.01 0.01 因子为 0.5366 tCO2e/MWh，参考 2024 年 12 月生态环境部《关于发布 2022 年电力二氧化碳排放因子的公告》。2025 年电力二氧化碳排放因子为 0.5306 tCO2e/MWh，参考 2025 年 12 月生态环境部《关于发布 2023 年电力二氧化碳排放因子的公告》。

注1：能源管理数据表的统计口径为国海证券母公司总部以及国海良时期货、国海创新资本、国海投资3家子公司的本部，水资源管理数据表不含国海富兰克林。

指标单位2023年2024年2025年耗水量1立方米21560.7123843.0030890.86

单位面积耗水量立方米/平方米0.490.530.72

注1：水资源管理数据表的统计口径为国海证券母公司总部以及国海良时期货、国海创新资本、国海投资3家子公司的本部，不含国海富兰克林。2025年，公司食堂会务用餐增多，因此耗水量增大。

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ESG 2 0 2 5废弃物管理数据表 员工招聘与雇佣数据表数据表和附注指标1单位2023年2024年2025年指标单位2023年2024年2025年无害废弃物：废纸吨1.141.001.00博士研究生的员工人数人262224

无害废弃物：生活垃圾吨36.1036.0036.00硕士研究生的员工人数人101510121028

无害废弃物：碳粉盒吨0.020.010.03按学历分类国本科的员工人数人184617111741

海无害废弃物：废干电池吨0.260.290.25证券大专及以下学历的员工人数人244182119

股无害废弃物产生量吨37.5237.3037.28份有少数民族员工人数人361342341限

公注1：废弃物的统计口径为国海良时期货，总部及其他子公司办公地点分布较分散，暂未统计准确数据。废碳粉盒交由第三司残疾员工人数人111

方供应商回收利用；废纸、生活垃圾由市政环卫部门清运；废干电池由办公大厦定点回收，交由第三方转运处置。

新进员工总数1人484276315年可公益慈善与志愿服务数据表持续新招应届毕业生人数人643136发展

报社会保险覆盖率%100100100告指标单位2023年2024年2025年劳动纠纷事件数件051

基金会年度筹款额1万元172.97170.15240.22

基金会年度支出万元196.07131.23240.98因违反童工使用及强制劳动相关法律法规而受到处罚的事件000件总数员工志愿服务总时长小时174712761178

在员工雇佣与解雇、薪酬与福利、工作时间与假期、平等

员工志愿服务人次人次472662647件000机会、反歧视等方面发生的违法违规事件数

注1：2025年，公司向基金会注资60万，因此基金会年度筹款额及支出增多。

员工招聘与雇佣数据表注1：新进员工人数统计口径2023年为母公司、国海良时期货、国海创新资本、国海投资3家子公司，2024年、2025年为合并财务报表口径。

指标单位2023年2024年2025年员工总数人313129272912男性员工数人160814421481按性别分类女性员工数人152314851431

50岁以上的员工人数人173235213

按年龄分类30岁至50岁的员工人数人223721282305

30岁以下的员工人数人721564394

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ESG 2 0 2 5员工培训与发展数据表 产品及服务质量和安全数据表数据表和附注指标1单位2023年2024年2025年指标单位2023年2024年2025年员工培训总支出2万元345.45231.59296.46客户满意度%86.2084.0086.00

员工培训次数次未披露133200客户满意度调研覆盖率人28.8933.7137.33

员工培训覆盖率3%100100100接获关于产品及服务的投诉数目件201726国

海员工接受培训平均时长4小时37.2245.7235.09证

券投诉处理率%100100100股接受定期绩效及职业发展考评的人数人291526442638份

有接受定期绩效及职业发展考评的员工比例%97.9895.4995.72因违反产品和服务有关法律法规而受到的罚款总额万元000限公司违反产品和服务有关法律法规的事件数件010

注1：2024年员工培训次数统计口径为国海证券母公司总部及子公司国海良时期货线下培训。其余数据统计口径为母公司及年

可子公司国海良时期货、国海创新资本、国海投资，不含国海富兰克林。

持

续 注 2：公司 2024 年培训总支出较 2023 年有所下降，主要因为公司采取节约场地成本等降本增效措施，利用 E-Learning 培发展训平台开展线上培训。研发创新数据表报

告注3：员工培训覆盖率=接受培训的员工总数/员工总数×100%。

注4：员工接受培训平均时长=员工接受培训总时长/接受培训的员工总人数。2024年，公司线上培训课程增多，员工接受培训平均时长较2023年有所提升。

指标单位2023年2024年2025年信息技术投入万元24214.7924778.3325238.68

信息技术投入占上一年营业收入比例%14.4811.7910.33员工健康与安全数据表研发人员数量人484341

研发人员占比%1.531.471.41指标单位2023年2024年2025年工伤保险投入金额1万元62.3969.4875.45

工伤保险覆盖率%100100100因工伤关系而死亡的员工人数人000

因工伤关系而死亡的员工比例%000因工伤损失的工作日数天0023

注1：数据统计口径为国海证券母公司。

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ESG 2 0 2 5对 对标索引表标公司治理数据表索引表《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——指标单位2023年2024年2025年可持续发展报告（试行）》对标索引表董事会成员人数人998独立董事人数人333

女性董事人数人233维度议题对应的本报告章节、其他说明国海证股东会召开次数次323应对气候变化应对气候变化券股份有董事会会议召开次数次788污染物排放绿色低碳运营限公绿色低碳运营司董事会各专门委员会会议召开次数次152224废弃物处理

ESG 数据表和附注

独立董事专门会议召开次数次034公司运营地在城镇地区，对生态系统或生物多样性的直年可生态系统和生物多样性保护接影响较小。公司业务暂不涉及生态系统和生物多样性持

环境保护相关内容，因此该议题不适用。续发展环境合规管理绿色低碳运营报告反贪污培训数据表绿色低碳运营能源利用

ESG 数据表和附注绿色低碳运营水资源利用

指标 单位 2023 年 2024 年 2025 年 ESG 数据表和附注

董事接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比%100100100循环经济绿色低碳运营

管理层接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比%100100100乡村振兴助力乡村振兴

员工接受反商业贿赂及反贪污培训的百分比%100100100社会贡献投身公益事业报告期内对公司或员工提出并已审结的贪污诉讼数字金融件000创新驱动

案件数 ESG 数据表和附注科技伦理数字金融社会供应链安全加强供应商管理

公司报告期末应付账款（含应付票据）余额未超过300

平等对待中小企业亿元，其占总资产的比重也未超过50%，不属于《指引》强制要求披露范围。公司按期支付中小企业款项。

产品和服务安全与质量提升客户服务水平数据安全与客户隐私保护数据安全与客户隐私保护员工人力资本开发

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2025对

标 GRI 内容索引索对标索引表引表《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17维度议题号——可持续发展报告（试行）》对标索引表 国海证券股份有限公司在 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日参照 GRI使用说明 标准编制报告。

使用的 GRI 1 GRI 1：基础 2021国海

证 维度 议题 对应的本报告章节、其他说明 GRI 标准 披露项 报告章节券股份关于国海证券

有尽职调查利益相关方沟通2-1组织详细情况限报告编制说明公

司利益相关方沟通利益相关方沟通2-2纳入组织可持续发展报告的实体报告编制说明可持续发展

相关治理恪守商业道德2-3报告期、报告频率和联系人报告编制说明年反商业贿赂及反贪污

可 ESG 数据表和附注 关于国海证券

持2-6活动、价值链和其他业务关系续报告编制说明发反不正当竞争恪守商业道德

展 2-7 员工 ESG 数据表和附注报

告公司治理完善公司治理关于国海证券2-9管治架构和组成完善公司治理

党建引领 坚持党建引领 GRI2：一般披露 2-12 在管理影响方面，最高管治机构的监督作用 ESG 治理与管理

2021

专题篇丨聚焦“五篇大文章”，服务实体经济 2-13 为管理影响的责任授权 ESG 治理与管理服务国家战略发展

赋能区域发展 2-14 最高管治机构在可持续发展报告中的作用 ESG 治理与管理

绿色金融绿色金融2-22关于可持续发展战略的声明董事长致辞绿色低碳运营自主披露的负责任投资践行负责任投资人力资本开发议题

2-27遵守法律法规数据安全与客户隐私保护

投资者教育投资者教育强化合规经营推进文化建设推进文化建设恪守商业道德

2-29利益相关方参与的方法利益相关方沟通

合规经营强化合规经营

3-1确定实质性议题的过程议题重要性分析流程

反洗钱和反恐怖融资 恪守商业道德 GRI3：实质性议 3-2 实质性议题清单 议题重要性分析结果题2021

全面风险管理全面风险管理3-3实质性议题的管理议题重要性分析流程

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2025对

标索引表

GRI 标准 披露项 报告章节 GRI 标准 披露项 报告章节

201-1 直接产生和分配的经济价值 践行经济责任 305-1 直接（范围 1）温室气体排放 ESG 数据表和附注

GRI201：经济 GRI305：排放

绩效 2016 305-2 能源间接（范围 2）温室气体排放 ESG 数据表和附注

201-3固定福利计划义务和其他退休计划人力资本开发2016

305-4 温室气体排放强度 ESG 数据表和附注

普惠金融

养老金融306-1废弃物的产生及废弃物相关重大影响绿色低碳运营

国203-1基础设施投资和支持性服务

海 GRI203：间接 赋能区域发展 GRI306：废弃物

证306-2废弃物相关重大影响的管理绿色低碳运营券经济影响2016助力乡村振兴2020股

份 赋能区域发展 306-3 产生的废弃物 ESG 数据表和附注

有203-2重大间接经济影响限助力乡村振兴

公 401-1 新进员工雇佣率和员工流动率 ESG 数据表和附注

司 GRI401：雇佣

205-2 反腐败政策和程序的传达及培训 恪守商业道德 2016 提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的GRI205：反腐 401-2 人力资本开发

恪守商业道德福利年败2016

可205-3经确认的腐败事件和采取的行动

持 ESG 数据表和附注 GRI403：职业健 403-9 工伤 ESG 数据表和附注续发

302-1 组织内部的能源消耗量 ESG 数据表和附注 康与安全 2018展 403-10 工作相关的健康问题 人力资本开发

报告

302-2 组织外部的能源消耗量 ESG 数据表和附注 404-1 每名员工每年接受培训的平均小时数 ESG 数据表和附注GRI302：能源 GRI404：培训与

2016 404-2 员工技能提升方案和过渡援助方案 人力资本开发302-3 能源强度 ESG 数据表和附注 教育 2016

404-3 接受定期绩效和职业发展考核的员工百分比 ESG 数据表和附注

302-4降低能源消耗量绿色低碳运营

GRI406：反歧视

406-1歧视事件及采取的纠正行动人力资本开发

GRI303：水资 303-3 取水 绿色低碳运营

2016

源和污水 2018 GRI418：客户隐 涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的 数据安全与客户隐私保护303-5 耗水 ESG 数据表和附注 418-1私 2016 投诉 ESG 数据表和附注

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2025