葫芦岛锌业股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

第一章总则

第一条为规范期货交易监管流程，有效防范和化解风险，充分发挥期货市场套

期保值的功能，维护公司资产安全，根据《公司法》《证券法》《期货交易管理条例》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》，制定本制度。

第二章管理原则

第二条公司进行套期保值业务的基本原则：

（一）公司的期货交易应遵守国家法律、法规；

（二）公司的期货交易必须注重风险防范、保证资金运行安全；

（三）公司的期货交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展；

（四）公司的期货交易必须符合公司发展战略，合理配置企业资源，降低原材料及产成品价格大幅波动的风险。

第三条公司进行套期保值业务的管理原则：

（一）公司期货交易不得将募集资金通过直接或间接的安排用于期货交易；

（二）公司相关部门在进行期货交易前，应知悉相关法律、法规和规范性文件

关于期货交易的规定，不得进行违法违规的交易；

（三）对于违反国家法律、法规及本制度违规交易，对疏于管理造成重大损失

的相关人员，将按照有关规定严肃处理，并依法追究相关责任人的责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。对于在日常监管工作中上报虚假信息、隐瞒资产损失、未按要求及时报告有关情况或者不配合监管工作的，将追究相关责任人责任。

第三章审批权限及信息披露

第四条公司套期保值业务必须按套期保值计划进行，套期保值计划的制定须提

1交公司董事会审议通过。公司董事会关于套期保值业务的审批权限按公司章程有关

风险投资的审批权限执行。对于公司与关联方之间的期货套期保值业务应提交公司股东会审议。

第五条当公司套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险，套期保值业务

亏损或浮动亏损金额每达到公司最近一期经审计净资产的10%时且绝对金额超过

1000万人民币时，须向董事会报告，公司应以临时公告及时披露。

第六条公司期货交易等信息披露事宜由董事会秘书负责。

第四章套期保值业务的内部操作流程

第七条公司业务部门根据业务需要提出套期保值申请，期货部门根据期货套期

保值计划并参照现货交易的具体情况，提出保值的初步方案。公司管理层根据全年或近期的市场分析，组织会议研究讨论；公司期货部门结合市场情况，制订保值的最终实施方案，并报公司管理层期货业务主管领导审核批准后执行。

第八条公司进行期货交易，必须执行严格的联合控制制度，即至少要由两名以

上人员共同控制，且期货操作人员与资金、财务管理人员相分离，相互制约。

第五章套期保值业务的风险管理

第九条公司利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用

风险、市场风险、操作风险和法律风险。

第六章套期保值业务的账户管理

第十条以公司名义设立期货保证金账户进行期货交易，不得使用他人账户或向他人提供资金进行期货交易。

第七章保密制度

第十一条期货业务相关人员须遵守公司的保密制度。

第十二条期货业务相关人员未经允许不得泄露公司的套期保值计划、交易情

况、结算情况、资金状况等。

第十三条期货业务的计算机系统应实行分级授权管理制度。如计算机管理人

员因岗位变动或调离，应及时更改计算机密码。

第七章其他

第十四条公司控股子公司进行套期保值业务，视同公司进行套期保值，适用本

2制度。未经公司批准，公司下属分公司、控股子公司不得进行期货交易。

第十五条本制度自公司董事会审议通过后执行。

第十六条本制度由公司董事会负责解释。

葫芦岛锌业股份有限公司

2025年5月23日

3