锌业股份:葫芦岛锌业股份有限公司2025年度独立董事述职报告-刘燕

葫芦岛锌业股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（刘燕）

作为葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人在2025年度严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》

等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会委员的作用，积极维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2025年度履职情况报告如下：

一、独立性情况

报告期内，本人具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件要求的独立性，不存在影响独立性的情形。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东会情况

2025年度，公司共召开11次董事会会议，3次股东会，上述会议本人均亲自

出席并对董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

（二）在董事会各专门委员会的履职情况

报告期内，本人担任公司董事会提名委员会召集人和审计委员会委员。本人严格按照有关法律、法规及公司《独立董事工作制度》《提名委员会议事规则》

《审计委员会议事规则》等规定，积极参与各专门委员会的日常工作，切实履行有关职责。

作为提名委员会召集人报告期内，组织召开提名委员会会议3次，会议召集、召开程序符合《公司章程》及《提名委员会议事规则》要求，全体委员均出席会议。本人主持会议全过程，引导委员围绕会议议题展开充分讨论，确保会议决策的科学性、合规性，会议共审议通过4项议案，具体包括《关于聘任高级管理人员的议案》及《关于增补公司第十一届董事会非独立董事的议案》，通过对候选人的任职资格、履职能力、职业操守进行严格核查，重点关注候选人是否符合法律法规及《公司章程》规定的任职条件，是否存在影响履职的关联关系、违法违规记录等情况，确保候选人能够胜任相应岗位工作。本报告期内，共审核非独立董事候选人3名、高级管理人员候选人4名，所有议案均经全体委员审议通过后提交公司董事会审议。

报告期内，审计委员会共召开6次会议，切实履行职能，根据企业实际状况，讨论审议定期财务报告、内部控制评价报告等议案，监督内部控制制度的完善与执行过程，对审计机构所提供的审计意见进行细致审查，了解年度审计工作计划及审计工作进程，充分发挥审计委员会委员的作用。

上述会议本人均亲自出席，对专门委员会的各项议案进行了认真审议，并发表意见，对所有审议议案均投了赞成票。

（三）参与独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司召开了6次独立董事专门会议，本人亲自出席，未有委托他人出席和缺席情况。对关于增加2025年度日常关联交易预计的议案、关于控股股东及其关联方占用资金和对外担保情况的专项说明、关于公司2024年度利润分配

预案的议案、关于公司2024年计提资产减值准备的议案、关于资产租赁暨关联交

易的议案、关于2026年日常关联交易预计的议案进行了认真了解、沟通，充分讨论研究，并出具了同意意见。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行探讨和交流，维护审计结果的客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人及时了解公司的日常经营情况和可能产生的经营风险，在各次会议上充分发表意见；同时，对公司信息披露和依法运作情况进行监督和核查，避免出现违规事项，有效地履行了独董的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。另外，通过学习国家有关法律法规，深化对各项规章制度的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。

（六）现场工作及公司配合独董工作情况

报告期内，本人严格遵守相关法律法规对独董履职的要求，现场工作时间不少于15天，充分利用参加董事会、股东会、董事会专门委员会会议等形式，对公司现场实地考察，深入了解公司经营状况、财务状况和规范运作方面工作。公司积极配合独董开展工作，会议材料及时准确传递，本人通过电话等方式与公司董事、高管及相关人员保持良好的沟通，及时了解公司有关事项的进展情况。本人作为独董的知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰和阻碍。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实履行义务，结合专业知识对相关问题进行充分沟通，独立、客观、审慎的行使表决权，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（一）关联交易相关事项

公司董事会、股东会在审议关联交易时，关联董事、股东均回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。本人作为独立董事，对有关材料进行了认真审核，并发表了同意意见。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度任职期间，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制、审议并披露定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分呈现公司经营情况和财务状况。公司全体董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

2025年度，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，以

及公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对截至2024年12月31日的内部控制有效性进行了评价，并出具了评价报告。公司内控制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，内部控制评价规范，评价结果比较全面、客观、真实地反映了公司内部控制的真实情况。

（三）续聘会计师事务所情况报告期内，经公司董事会及股东会审议通过，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计所”）为公司及子公司2025年度财务报表及内控审计机构，聘期为一年。作为独立董事，本人认为容诚会计所在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司财务审

计及内部控制审计工作的要求，同意聘任。公司续聘会计师事务所的审议程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于保障公司审计工作的质量，保护上市公司及全体股东利益、尤其是中小股东利益。

（四）增补公司非独立董事及选举职工代表董事报告期内，公司股东会审议通过《关于增补公司第十一届董事会非独立董事的议案》，同意增补于跃先生、赵智达先生、戴林冲先生为公司非独立董事；2025年6月10日，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，经公司职工代表民主选举，聂巨峰当选公司第十一届董事会职工代表董事。本人认真审查了上述候选人的任职资格、履职能力、品德素养等情况，认为其符合《公司法》《公司章程》等有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

（五）聘任公司高级管理人员公司于2025年4月23日召开第十一届董事会第十次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任于跃先生为公司营销总监；于2025年5月23日召开第十一届董事会第十一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任王峥强先生为公司副总经理；于2025年12月19日召开第十一届董事会第

十八次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任赵智达先生、董婷婷女士为公司副总经理。

本人认真审查了上述人员履历，认为其符合《公司法》《公司章程》等有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

四、履行职责的其他情况

1.报告期内未独立聘请外部审计机构和咨询机构；

2.报告期内未提议召开临时股东会；

3.报告期内未提议召开董事会；

4.报告期内未在股东会召开前公开向股东征集股东权利；

5.报告期内未提议解聘会计师事务所。

五、总体评价与建议

2025年度，本人严格遵守法律法规、规范性文件及《公司章程》相关规定，恪守独立董事职责，勤勉尽责、独立审慎履职。积极出席公司相关会议，审慎审

议各项议案，充分发挥专业判断与监督作用，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。

2026年度，本人将继续秉持独立、客观、公正的原则，忠实勤勉履行独立