斯太尔5月26日公告称,公司以1.3亿元自有资金购买“方正东亚天晟组合投资集合资金信托计划”第1期产品存续满12个月后申请提前终止。但经管理层多次催促,公司仅收到委托理财部分收益1040万元,理财本金和剩余收益未能收回。公司于2018年5月25日就上述事项向湖北省高级人民法院提起诉讼,并递交了《民事起诉状》,起诉国通信托及天晟同创。同日,湖北省高级人民法院向公司发出了案件受理通知书。
中国证券报记者调查发现,本次诉讼中被列为被告的天晟同创执行事务合伙人刘珂身份特殊。刘珂除了通过天晟同创与斯太尔合作外,其掌控的中金创新宣称在2016年7月联合斯太尔成功发行斯太尔中金产业基金,一期规模10亿元。此外,刘珂还在2015年密集参与了新潮能源、中捷资源、*ST德奥三家公司的定增。蹊跷的是,新潮能源、中捷资源在2016年下半年通过国通信托购买信托产品,又在斯太尔所购信托产品爆出问题后转让受益权。
1.3亿元理财资金去向不明
公告称,斯太尔与国通信托有限责任公司(简称“国通信托”)(原名“方正东亚信托有限责任公司”)于2016年7月签订了《信托合同》,斯太尔作为委托人以1.3亿元认购国通信托发行信托计划第1期信托单位的信托单位1.3亿份,门槛收益率为8%/年,由国通信托作为信托计划受托人管理、运用信托财产,支付信托利益。此外,斯太尔与国通信托共同委托北京天晟同创创业投资中心(有限合伙)(简称“天晟同创”)作为信托计划项下的投资顾问,负责信托计划投资项目的前期调查,向斯太尔发出投资指令及履行《信托合同》约定的其他义务。
鉴于信托计划存续满12个月,斯太尔向天晟同创于2017年8月14日发出了提前赎回信托计划。天晟同创起初同意斯太尔的请求,称将于2017年10月31日前支付信托份额对应一年期收益1040万元,2017年11月30日前支付信托投资款1.3亿元及剩余收益。与此同时,天晟同创向斯太尔出具了其与玉环德悦投资有限公司(简称“玉环德悦”)于2017年9月3日的《回函》,斯太尔才知晓案涉信托计划系将公司支付的信托财产用于玉环德悦的增资事务,并且国通信托与玉环德悦及其股东签署了增资协议,国通信托出资1.29亿元认缴玉环德悦新增注册资本,持股92.8%。
但斯太尔2017年11月2日从国通信托处收到1040万元后却发生意外。斯太尔称,2017年11月30日,国通信托并未向斯太尔按时支付信托份额投入资金1.3亿元及剩余信托收益。为此,斯太尔向国通信托于2018年1月30日出具了督促函,表明国通信托未能按时履约并催告尽快支付。此后,截至诉状出具日,国通信托与天晟同创始终未就信托计划份额赎回及收益支付事项向斯太尔进行任何书面反馈。
“更令人感到震惊的是,公司自国通信托逾期仍未支付信托投资款及信托收益之后,对于信托计划的投资项目进行了相关调查,发现国通信托根本就没有对玉环德悦进行增资,玉环德悦的股东及注册资本自始至终都未发生任何变化!”斯太尔表示,回顾整个信托计划存续期间,国通信托存在诸多未能根据《信托法》及《信托合同》履行受托人恪尽职守,为受益人最大化利益履行受托人职责的情形,天晟同创作为经委托的信托计划投资顾问,对于信托计划的投资项目及原告信托利益的兑付也存在诸多违反《信托合同》及《投顾协议》的情形。
值得注意的是,4月26日,中兴财光华会计事务所在审计报告中指出,该所访谈了国通信托的信托经理,但投资顾问天晟同创相关负责人未配合访谈,其无法对该信托计划所投资的项目实施进一步审计程序。
斯太尔请求法院判令解除与国通信托签订的信托合同,以及天晟同创签订的投资顾问协议,并请求法院判令双方共同向公司返还投入钱款1.3亿元并赔偿损失共计826.3万元。
资本玩家浮现
中国证券报记者调查发现,本次诉讼中被列为被告的天晟同创执行事务合伙人刘珂身份特殊。除了通过天晟同创与斯太尔合作外,其掌控的中金创新宣称在2016年7月联合斯太尔成功发行斯太尔中金产业基金,一期规模10亿元。此外,刘珂还在2015年密集参与了新潮能源、中捷资源、*ST德奥三家公司的定增,而上述公司无一例外都曾与“德隆系”存在千丝万缕的联系。
新潮能源2015年5月公告称,公司拟向隆德开元、隆德长青、中盈华元、宁波启坤等10方及付幸朝发行股份购买上述对象持有的浙江犇宝合计100%股权,发行股份购买资产的交易金额为22.1亿元。其中,隆德开元及隆德长青合计持有浙江犇宝27.15%股权,两公司执行事务合伙人委派代表为宾阳,系刘珂配偶。
新潮能源2016年5月的定增公告披露,华美创新的唯一股东为中金创新控制人刘珂的配偶。天眼查信息显示,华美创新系宾阳100%持有,中金创新与天晟同创的股东刘珂为同一人。
中捷资源在2015年6月公布定增预案,拟以6.3元/股的价格向玉环捷瑞、宁波裕盛、宁波雨博等共计10名特定投资者发行13亿股,募资81.9亿元。其中,刘珂的天晟同创出资5亿元认购7936.51万股。后续,天晟同创终止了认购。
*ST德奥2015年10月定增预案显示,公司向灿翔实业等10名特定对象非公开发行合计不超过2.78亿股,募集资金总额不超过48.96亿元。其中,天晟泰合认购4.5亿元,该公司GP方为刘珂的天晟同创。但2016年11月,该定增方案同样无疾而终。
此外,前述斯太尔诉讼提及的玉环德悦同样与“德隆系”有着某种关联。天眼查信息显示,玉环德悦注册于2016年1月28日,注册资本1000万元,陈诗传持股70%,许益蕊持股30%。公司位于玉环市,联系电话的归属地却显示为北京。
中国证券报记者检索发现,玉环德悦与北京鑫通隆盛投资管理有限公司(简称“鑫通隆盛”)座机号码相同。鑫通隆盛成立于2015年12月10日,注册资本同为1000万元,李美霖持股60%,武林持股40%。鑫通隆盛与四川信托、浙江华俄兴邦投资有限公司(简称“华俄兴邦”)在2016年2月25日同时参股注册了玉环铂悦投资中心(有限合伙)、玉环德康投资中心(有限合伙),这两家公司的地址与玉环德悦基本重合。值得注意的是,华俄兴邦系中捷资源的全资子公司。
相关公司转让受益权
中国证券报记者注意到,在斯太尔与国通信托签署信托合同前后,新潮能源和中捷资源也出资购买相关信托。
新潮能源2016年6月28日与方正东亚信托(现为国通信托)签署《方正东亚·华翔组合投资集合资金信托计划信托合同》,公司以自有闲置资金2亿元购买信托计划第1期。该信托计划主要投资于非上市公司股权和债权;有限合伙企业的有限合伙份额;稳健型的金融产品投资,产品期限12个月,门槛收益率R=8%/年。
2016年9月26日,中捷资源与方正东亚信托签署了《方正东亚天晟组合投资集合资金信托计划信托合同》,认购了方正东亚天晟组合投资集合资金信托计划。其持有2亿元信托本金对应的信托受益权,该信托计划期限为60个月。
而新潮能源和中捷资源分别在2017年11月底和12月决定转让信托受益权,恰好与斯太尔出现信托资金无法按时收回的时间点重合。
2017年11月28日,新潮能源董事会同意公司将持有的2亿元信托本金所对应的信托受益权以总价款2.21亿元转让给霍尔果斯智元创业投资集团有限公司(简称“智元投资”),并与智元投资签署了《信托受益权转让协议》。2018年4月19日,新潮能源与智元投资签署补充协议,转让总价款为2亿元加算年化收益率8%收益,共计2.26亿元。智元投资需在2018年6月19日前将全部转让价款一次性支付至公司指定账户。
中捷资源2017年12月公告称,为加速资金回流,公司于2017年12月19日与浙江优泽创业投资有限公司(简称“优泽创投”)签署了《附生效条件的信托受益权转让协议》,将公司一笔2亿元的信托本金对应的信托受益权转让给优泽创投。中捷资源与优泽创投约定,上述受益权转让总价款为2亿元加上年化收益率8%的收益(计算至2018年6月30日)2849.44万元,共计2.28亿元。
