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广发证券:收到证监会<行政处罚决定书>

上海证券报 2023-09-22 21:03

上证报中国证券网讯9月22日,广发证券公告,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

经查,广发证券担任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)2018 年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。 广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载。广发证券在担任保荐(主承销)机构期间未勤勉尽责。

证监会决定,对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入 94.3万元,并处以 94.3万元罚款;没收承销股票违法所得 783万元,并处以 50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。

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