广发证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2023-054

广发证券股份有限公司

二○二三年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司全体董事出席了审议本次季度报告的董事会会议。

公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）余莉

红女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

本季度报告未经过审计。

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据否本报告期比上年同期年初至报告期末比本报告期年初至报告期末增减上年同期增减

营业总收入（元）4776130289.37-0.72%18013657311.892.85%归属于上市公司股东的净利

1271602434.5622.72%5810008111.1111.00%润（元）归属于上市公司股东的扣除

非经常性损益的净利润1302271247.4023.81%5336814138.1913.19%

（元）经营活动产生的现金流量净

--12427006624.21-36.81%额（元）

基本每股收益（元/股）0.1416.67%0.704.48%

稀释每股收益（元/股）0.1416.67%0.704.48%

加权平均净资产收益率0.95%增加0.05个百分点4.81%减少0.01个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元）668917787667.25617256282027.408.37%归属于上市公司股东的所有

134483487895.05120145632761.8811.93%

者权益（元）

1广发证券股份有限公司2023年第三季度报告

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）7621087664

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

归属于年初至报告期末的永续债利息（元）473603753.43

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.70

（二）非经常性损益项目和金额

单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备

454068.181612683.16的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定25526004.83796459685.73主要为财政奖励款。

额或定量持续享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-32459435.1325269897.02

其他符合非经常性损益定义的损益项目-29192696.23-67843539.38

减：所得税影响额-5007096.26192758396.35

少数股东权益影响额（税后）3850.7589546357.26

合计-30668812.84473193972.92--

本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资期间取得的收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。

本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的

投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括股权投资，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

单位：元项目2023年09月30日2022年12月31日增减主要变动原因

结算备付金43575881201.3827680241495.6857.43%期末客户备付金增加。

衍生金融资产4978266911.532642473701.6588.39%期末衍生金融工具规模增加。

债权投资141471696.33354134713.88-60.05%期末债券投资规模减少。

期末其他权益工具投资规模增

其他权益工具投资5783540884.23727782647.95694.68%加。

短期借款6277131579.884491782298.2039.75%期末信用借款增加。

交易性金融负债19099042306.0811985143748.1559.36%期末收益凭证规模增加。

衍生金融负债3777465285.392098281485.4980.03%期末衍生金融工具规模增加。

代理承销证券款-149300000.00-100.00%期末代理承销证券款减少。

2广发证券股份有限公司2023年第三季度报告

应交税费598163807.02900119720.24-33.55%期末应税收入减少。

应付款项31971661288.1321808657732.8546.60%期末业务保证金增加。

长期借款-64669507.09-100.00%期末质押借款减少。

其他负债5450941984.174012117173.1435.86%期末应付股利等其他负债增加。

其他权益工具22478500000.0010990000000.00104.54%期末永续债规模增加。

期末其他债权投资公允价值变动

其他综合收益1273260963.17734935066.9673.25%增加。

项目2023年1-9月2022年1-9月增减主要变动原因

投资收益3421421290.102108391475.7162.28%本期金融工具投资收益增加。

本期交易性金融资产公允价值变

公允价值变动收益-96697385.81-1770416721.26-动收益增加。

汇兑收益-5715567.85-43452226.61-本期汇率波动所致。

资产处置收益1612683.162719324.97-40.70%本期资产处置利得减少。

其他业务收入184470357.20949574570.72-80.57%本期大宗商品销售收入减少。

信用减值损失47446744.63-203527435.51-本期计提减值损失。

其他业务成本151788644.02934466329.33-83.76%本期大宗商品销售成本减少。

营业外收入1129717.192322905.76-51.37%本期其他营业外收入减少。

营业外支出34057103.6922701199.4850.02%本期捐赠等营业外支出增加。

本期其他债权投资公允价值变动

其他综合收益的税后净额542750389.28360638401.3150.50%增加。

本期融出资金业务和回购业务现

经营活动产生的现金流量净额12427006624.2119667347765.31-36.81%金净流入减少。

本期债券及收益凭证发行及偿还

筹资活动产生的现金流量净额-8780475912.19-15151120641.85-产生的现金净流入增加。

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股215460（其中，A股股东 214000 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数无户，H 股登记股东 1460 户） 股股东总数（如有）前10名股东持股情况

持有有限售质押、标记或冻结持股股东名称股东性质持股数量条件的股份情况比例数量股份状态数量

香港中央结算（代理人）有限公司境外法人22.31%17001630400--

吉林敖东药业集团股份有限公司境内一般法人16.43%12522978670--

辽宁成大股份有限公司国有法人16.40%12501540880--

中山公用事业集团股份有限公司国有法人9.01%6867542160--

中国证券金融股份有限公司境内一般法人2.99%2278706380--

香港中央结算有限公司境外法人1.09%832638830--

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全国社保基金一一八组合基金、理财产品等1.00%764799340--

中国建设银行股份有限公司－国泰

中证全指证券公司交易型开放式指基金、理财产品等0.75%571467130--数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝

中证全指证券公司交易型开放式指基金、理财产品等0.56%423808340--数证券投资基金

全国社保基金六零四组合基金、理财产品等0.28%210336000--前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量

香港中央结算（代理人）有限公司1700163040境外上市外资股1700163040吉林敖东药业集团股份有限公司1252297867人民币普通股1252297867辽宁成大股份有限公司1250154088人民币普通股1250154088中山公用事业集团股份有限公司686754216人民币普通股686754216中国证券金融股份有限公司227870638人民币普通股227870638香港中央结算有限公司83263883人民币普通股83263883全国社保基金一一八组合76479934人民币普通股76479934

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指

57146713人民币普通股57146713

证券公司交易型开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指

42380834人民币普通股42380834

证券公司交易型开放式指数证券投资基金全国社保基金六零四组合21033600人民币普通股21033600

注 1：公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注 2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H 股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；

注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和

中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）提供的信息，截至 2023 年 9 月 30 日，吉林敖东持有公司 H 股

213702600 股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司 H 股 36868800 股，合计 H 股 250571400股，占公司总股本的 3.29%；辽宁成大持有公司 H 股 115300000 股，并通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司 H 股 1473600 股，合计 H 股 116773600 股，占公司总股本的 1.53%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司 H股 100904000股，占公司总股本的 1.32%。截至 2023年 9月

30 日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司 A股和 H 股占公司总股本

的比例分别为19.72%、17.94%、10.34%；

注 4：根据香港联交所披露易公开披露信息，截至 2023 年 9 月 30 日，持有公司 H 股类别股份比例在 5%及以上的股东（除注 3 披露内容外）情况如下：2020 年 1 月 31 日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司 H 股好仓共 272500600 股，占公司 H 股股本的 16.01%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注 5：报告期末，以上 A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

注 6：报告期末，以上 A股股东不存在进行约定购回交易的情形。

4广发证券股份有限公司2023年第三季度报告

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表不适用

三、其他重要事项

（一）分公司和营业部搬迁情况

截止2023年9月末，公司共有分公司26家，323家证券营业部，分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期内，公司共有8家分支机构完成更名或搬迁。

（二）2023年7月7日和9月7日，公司披露了《当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》。截至2022年12月31日，公司经审计的净资产为1247.93亿元，借款余额为3142.08亿元。截至2023年6月30日，公司借款余额为3512.73亿元，累计新增借款金额370.65亿元，累计新增借款占上年末净资产比例29.70%，超过20%。截至2023年8月31日，公司借款余额为3442.08亿元，累计新增借款金额300.00亿元，累计新增借款占上年末净资产比例24.04%，超过20%。上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。上述财务数据除2022年末相关数据外均未经审计，敬请投资者注意。

（三）2023年7月17日和9月22日，公司分别收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2023〕40号）和《行政处罚决定书》（〔2023〕65号）。中国证监会对公司违法违规行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。中国证监会认为，公司在为美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载。中国证监会决定：一、对公司

责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943396.23元，并处以943396.23元罚款；没收承销股票违法所得7830188.52元，并处以50万元罚款。二、对项目直接负责的主管人员王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

有关详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

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四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：广发证券股份有限公司单位：元项目2023年09月30日2022年12月31日

资产：

货币资金110434444516.74129176482662.16

其中：客户资金存款87896579466.58107606853787.44

结算备付金43575881201.3827680241495.68

其中：客户备付金35943825488.9123398343871.50

融出资金85545511854.1982822991016.21

衍生金融资产4978266911.532642473701.65

存出保证金21895186483.8320342291718.71

应收款项11770568412.1913771756279.06

买入返售金融资产18305276946.7218940289253.67

金融投资：354082568038.22302820195081.68

交易性金融资产198974758382.28157800506159.32

债权投资141471696.33354134713.88

其他债权投资149182797075.38143937771560.53

其他权益工具投资5783540884.23727782647.95

长期股权投资8627630893.388744152015.31

投资性房地产201325717.90187433357.92

固定资产2816965430.162833054210.78

在建工程246301316.80246301316.80

使用权资产759255400.18765471357.57

无形资产1510704901.141546141680.86

商誉2381188.742318129.79

递延所得税资产2577952167.092582609483.10

其他资产1587566287.062152079266.45

资产总计668917787667.25617256282027.40

负债：

短期借款6277131579.884491782298.20

应付短期融资款37220656649.3337308357450.04

拆入资金20610252654.1119071425822.36

交易性金融负债19099042306.0811985143748.15

衍生金融负债3777465285.392098281485.49

卖出回购金融资产款157924797426.05125057825631.82

代理买卖证券款134877206665.15137585256054.85

代理承销证券款-149300000.00

应付职工薪酬9007822430.4910147067252.42

应交税费598163807.02900119720.24

应付款项31971661288.1321808657732.85

合同负债83195395.9293690885.92

预计负债453258576.82439510666.31

长期借款-64669507.09

应付债券101081200905.88115887029333.79

租赁负债782814603.26788715500.42

递延所得税负债417155034.38574491288.17

其他负债5450941984.174012117173.14

负债合计529632766592.06492463441551.26

所有者权益：

股本7621087664.007621087664.00

6广发证券股份有限公司2023年第三季度报告

其他权益工具22478500000.0010990000000.00

其中：永续债22478500000.0010990000000.00

资本公积31291438373.0031286181318.30

减：库存股233608724.73233608724.73

其他综合收益1273260963.17734935066.96

盈余公积8732777622.748732777622.74

一般风险准备22059748436.4621748066595.40

未分配利润41260283560.4139266193219.21

归属于母公司所有者权益合计134483487895.05120145632761.88

少数股东权益4801533180.144647207714.26

所有者权益合计139285021075.19124792840476.14

负债和所有者权益总计668917787667.25617256282027.40

法定代表人：林传辉主管会计工作负责人：孙晓燕会计机构负责人：余莉红

2、合并年初到报告期末利润表

编制单位：广发证券股份有限公司单位：元项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入18013657311.8917515059218.08

利息净收入2479236766.523093400316.73

其中：利息收入10155385275.519544718654.61

利息支出7676148508.996451318337.88

手续费及佣金净收入11174672199.3212405206183.94

其中：经纪业务手续费净收入4466939184.874953957209.63

投资银行业务手续费净收入399358291.10441567097.67

资产管理及基金管理业务手续费净收入6028420942.846677825151.61

投资收益（损失以“－”列示）3421421290.102108391475.71

其中：对联营企业和合营企业的投资收益532276197.41385745428.14

其他收益854656969.25769636293.88

公允价值变动收益（损失以“－”列示）-96697385.81-1770416721.26

汇兑收益（损失以“－”列示）-5715567.85-43452226.61

其他业务收入184470357.20949574570.72

资产处置收益（损失以“-”号填列）1612683.162719324.97

二、营业总支出10593139064.9910647806257.78

税金及附加128734321.18132698238.93

业务及管理费10255087515.729772164622.53

信用减值损失47446744.63-203527435.51

其他资产减值损失10081839.4412004502.50

其他业务成本151788644.02934466329.33

三、营业利润（亏损以“－”列示）7420518246.906867252960.30

加：营业外收入1129717.192322905.76

减：营业外支出34057103.6922701199.48

四、利润总额（亏损总额以“－”列示）7387590860.406846874666.58

减：所得税费用850799776.48952940853.25

五、净利润（净亏损以“－”列示）6536791083.925893933813.33

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）6536791083.925893933813.33

2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号

5810008111.115234292110.40

填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）726782972.81659641702.93

六、其他综合收益的税后净额542750389.28360638401.31

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额538325896.21345046105.80

（一）不能重分类进损益的其他综合收益41797634.74-163533367.95

7广发证券股份有限公司2023年第三季度报告

1.其他权益工具投资公允价值变动41797634.74-163533367.95

（二）将重分类进损益的其他综合收益496528261.47508579473.75

1.权益法下可转损益的其他综合收益1882393.867061945.03

2.其他债权投资公允价值变动306550685.32-76526278.75

3.其他债权投资信用损失准备32623321.3823176939.83

4.外币财务报表折算差额155471860.91554866867.64

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额4424493.0715592295.51

七、综合收益总额7079541473.206254572214.64

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额6348334007.325579338216.20

（二）归属于少数股东的综合收益总额731207465.88675233998.44

八、每股收益----

（一）基本每股收益0.700.67

（二）稀释每股收益0.700.67

法定代表人：林传辉主管会计工作负责人：孙晓燕会计机构负责人：余莉红

3、合并年初到报告期末现金流量表

编制单位：广发证券股份有限公司单位：元项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

融出资金净减少额-14721241850.85

收取利息、手续费及佣金的现金19321934771.3520479789548.57

拆入资金净增加额1429007907.812223412770.60

回购业务资金净增加额33328873632.5247366981413.74

代理买卖证券收到的现金净额-761960047.04

收到其他与经营活动有关的现金14304061538.558629981293.32

经营活动现金流入小计68383877850.2394183366924.12

交易性金融工具现金净减少额30442635334.7952600351890.30

融出资金净增加额2756561101.92-

支付利息、手续费及佣金的现金4068122602.162836284961.82

代理买卖证券支付的现金净额2839022017.52-

代理承销证券支出的现金净额149300000.00-

支付给职工及为职工支付的现金7679583408.427637253742.37

支付的各项税费2717325027.563696874269.39

支付其他与经营活动有关的现金5304321733.657745254294.93

经营活动现金流出小计55956871226.0274516019158.81

经营活动产生的现金流量净额12427006624.2119667347765.31

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金329903468.19367876928.35

取得投资收益收到的现金3953991732.703224957428.44

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1542117.299216787.06

投资活动现金流入小计4285437318.183602051143.85

投资支付的现金10739996389.388608615796.03

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金563701236.86422416516.28

投资活动现金流出小计11303697626.249031032312.31

8广发证券股份有限公司2023年第三季度报告

投资活动产生的现金流量净额-7018260308.06-5428981168.46

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金11500000000.0010000000000.00

其中：发行永续债收到的现金11500000000.0010000000000.00

取得借款收到的现金1762045631.751127252462.25

发行债券收到的现金47300000000.0041000000000.00

收到其他与筹资活动有关的现金13432620249.5529745372687.05

筹资活动现金流入小计73994665881.3081872625149.30

偿还债务支付的现金65418683025.8865447467730.68

分配股利、利润或偿付利息支付的现金7189960726.158848080106.35

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润486882000.00489744598.53

回购股份支付的现金-233608724.73

支付其他与筹资活动有关的现金10166498041.4622494589229.39

筹资活动现金流出小计82775141793.4997023745791.15

筹资活动产生的现金流量净额-8780475912.19-15151120641.85

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响185714044.08627566504.10

五、现金及现金等价物净增加额-3186015551.96-285187540.90

加：期初现金及现金等价物余额149831673420.82141769343344.08

六、期末现金及现金等价物余额146645657868.86141484155803.18

法定代表人：林传辉主管会计工作负责人：孙晓燕会计机构负责人：余莉红

（二）审计报告

公司第三季度报告未经过审计。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇二三年十月三十一日

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