广发证券:北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2024年度股东大会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所

关于广发证券股份有限公司

2024年度股东大会的法律意见书

西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼

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致：广发证券股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司

2024年度股东大会的法律意见书

嘉源(2025)-04-310

北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2024年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法

律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性

1广发证券·2024年度股东大会嘉源·法律意见书

陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集与召开程序1.2025年3月28日，公司第十一届董事会第七次会议审议通过《关于授权召开2024年度股东大会的议案》，同意授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，由公司董事会秘书/公司秘书安排向公司股东发出《关于召开2024年度股东大会的通知》及其它相关文件。

2.2025年4月25日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《关于召开2024年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议方式、审议事项、出席会议股东的登记办法、联系人等事项。

3.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大

会现场会议于2025年5月16日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40

楼4008会议室举行，现场会议由董事长林传辉先生主持。本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2024年5月16日上午

9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票

的时间为2024年5月16日上午9:15至下午15:00。

本所认为，本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

1.根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计800名，代表股份3794079327股，占公司享有表决权的股份总数的49.8837%。其中，出席本次股东大会的人民币普通股（“A股”）股东或其委托代理人共计797人，代表股份3465168752股，占公司有表决权股份总数的45.5593%（通过网络投票的股东共785人，代表股份269120916股，占公司有表决权股份总数的3.5383%）；出席本次股东大会的境外上市外资股（“H

2广发证券·2024年度股东大会嘉源·法律意见书股”）股东或其委托代理人共计3人，代表股份328910575股，占公司有表决权股份总数的4.3244%。

2.出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中

委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由上证所信息网络有限公司进行认证。

3.本次股东大会的召集人为公司董事会。

4.公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，列席本次股东大会的

其他人员为公司高级管理人员、公司法律顾问、香港中央证券登记有限公司工作人员及其他相关人员。

本所认为，出席本次股东大会的公司A股股东资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定。出席本次股东大会的公司H股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。

三、本次股东大会的表决程序与表决结果

1.本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网

络投票相结合的方式进行表决。关联方回避了对关联议案的表决。

2.出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事

项逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大会现场会议的表决票进行清点和统计。

3.网络投票结束后，深圳证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络

投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

4.本次股东大会审议了如下议案：

（1）非累计投票议案表决情况股东同意反对弃权是否序号议案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过关于《广发证 A股 3463479333 99.9512% 874519 0.0252% 814900 0.0235%议案券2024年度

H股 327855575 99.6792% 0 0.0000% 1055000 0.3208% 是

1董事会报告》

的议案合计379133490899.9277%8745190.0230%18699000.0493%

3广发证券·2024年度股东大会嘉源·法律意见书关于《广发证 A股 3463416035 99.9494% 907417 0.0262% 845300 0.0244%议案券2024年度

H股 327855575 99.6792% 0 0.0000% 1055000 0.3208% 是

2监事会报告》

的议案合计379127161099.9260%9074170.0239%19003000.0501%关于《2024年 A股 3463433635 99.9499% 893617 0.0258% 841500 0.0243%议案度独立董事

H股 327855575 99.6792% 0 0.0000% 1055000 0.3208% 是

3述职报告》的

议案合计379128921099.9265%8936170.0236%18965000.0500%关于《广发证 A股 3463407135 99.9492% 905617 0.0261% 856000 0.0247%议案券2024年度

H股 327855575 99.6792% 0 0.0000% 1055000 0.3208% 是

4财务决算报告》的议案合计379126271099.9258%9056170.0239%19110000.0504%关于《广发证 A股 3463529335 99.9527% 788417 0.0228% 851000 0.0246%议案

券 2024 年度 H股 327855575 99.6792% 0 0.0000% 1055000 0.3208% 是

5报告》的议案合计379138491099.9290%7884170.0208%19060000.0502%关于《广发证 A股 3463844635 99.9618% 690017 0.0199% 634100 0.0183%议案券2024年度

H股 328910575 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是

6利润分配方案》的议案合计379275521099.9651%6900170.0182%6341000.0167%

关于聘请 A股 3463705235 99.9578% 729317 0.0210% 734200 0.0212%议案2025年度审

H股 328910575 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是

7计机构的议

案合计379261581099.9614%7293170.0192%7342000.0194%

关于公司 A股 3463393435 99.9488% 753517 0.0217% 1021800 0.0295%议案2025年自营

H股 328910575 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是

8投资额度授

权的议案合计379230401099.9532%7535170.0199%10218000.0269%

关于预计公 A股 273921764 99.4301% 817217 0.2966% 752700 0.2732%议案司2025年度

H股 292041775 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是

9日常关联/连

交易的议案合计56596353999.7234%8172170.1440%7527000.1326%关于公司为

A股 3463465635 99.9509% 937117 0.0270% 766000 0.0221%广发金融交

议案易（英国）有

H股 328910575 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是

10限公司境外

贷款提供担

合计379237621099.9551%9371170.0247%7660000.0202%保的议案关于提请股

A股 3463805135 99.9606% 641317 0.0185% 722300 0.0208%东大会授权议案董事会决定

11 年度中 H股 328910575 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000%

是

2025

期利润分配

合计379271571099.9641%6413170.0169%7223000.0190%的议案议案关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案

发行主体、发 A股 3440164644 99.2784% 24250208 0.6998% 753900 0.0218%子议

行规模及发 H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案1

行方式合计375409216698.9461%392332611.0341%7539000.0199%

4广发证券·2024年度股东大会嘉源·法律意见书

A股 3440248044 99.2808% 24179808 0.6978% 740900 0.0214%子议债务融资工

H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案2具的品种

合计375417556698.9483%391628611.0322%7409000.0195%

A股 3440231744 99.2804% 24175108 0.6977% 761900 0.0220%子议债务融资工

H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案3具的期限

合计375415926698.9478%391581611.0321%7619000.0201%

A股 3440168044 99.2785% 24246808 0.6997% 753900 0.0218%子议债务融资工

H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案4具的利率

合计375409556698.9462%392298611.0340%7539000.0199%

A股 3439994944 99.2735% 24390108 0.7039% 783700 0.0226%子议担保及其他

H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案5安排

合计375392246698.9416%393731611.0378%7837000.0207%

A股 3440012944 99.2740% 24424408 0.7049% 731400 0.0211%子议募集资金用

H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案6途

合计375394046698.9421%394074611.0387%7314000.0193%

A股 3439977744 99.2730% 24436108 0.7052% 754900 0.0218%子议

发行价格 H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案7

合计375390526698.9411%394191611.0390%7549000.0199%

A股 3439973244 99.2729% 24435608 0.7052% 759900 0.0219%子议

发行对象 H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案8

合计375390076698.9410%394186611.0390%7599000.0200%

A股 3440062844 99.2755% 24345808 0.7026% 760100 0.0219%子议债务融资工

H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案9具上市

合计375399036698.9434%393288611.0366%7601000.0200%

债务融资工 A股 3440039144 99.2748% 24352308 0.7028% 777300 0.0224%子议

具的偿债保 H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案10

障措施合计375396666698.9428%393353611.0368%7773000.0205%

本次发行境 A股 3440033144 99.2746% 24357208 0.7029% 778400 0.0225%子议内外债务融

H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案11资工具的授

权事项合计375396066698.9426%393402611.0369%7784000.0205%

A股 3440239744 99.2806% 24174808 0.6977% 754200 0.0218%子议

决议有效期 H股 313927522 95.4446% 14983053 4.5554% 0 0.0000% 是案12

合计375416726698.9480%391578611.0321%7542000.0199%

（2）A股中小股东表决情况同意反对弃权序号议案名称股数比例股数比例股数比例关于《广发证券2024议案1年度董事会报告》的27380226299.3868%8745190.3174%8149000.2958%议案

5广发证券·2024年度股东大会嘉源·法律意见书关于《广发证券2024议案2年度监事会报告》的27373896499.3638%9074170.3294%8453000.3068%议案关于《2024年度独立议案3董事述职报告》的议27375656499.3702%8936170.3244%8415000.3055%案关于《广发证券2024议案4年度财务决算报告》27373006499.3606%9056170.3287%8560000.3107%的议案关于《广发证券2024议案527385226499.4049%7884170.2862%8510000.3089%年度报告》的议案关于《广发证券2024议案6年度利润分配方案》27416756499.5194%6900170.2505%6341000.2302%的议案关于聘请2025年度

议案727402816499.4688%7293170.2647%7342000.2665%审计机构的议案关于公司2025年自

议案8营投资额度授权的27371636499.3556%7535170.2735%10218000.3709%议案关于预计公司2025

议案9年度日常关联/连交27392176499.4301%8172170.2966%7527000.2732%易的议案关于公司为广发金

融交易（英国）有限

议案1027378856499.3818%9371170.3402%7660000.2780%公司境外贷款提供担保的议案关于提请股东大会授权董事会决定

议案1127412806499.5050%6413170.2328%7223000.2622%

2025年度中期利润

分配的议案议案12关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案

发行主体、发行规模

子议案125048757390.9238%242502088.8025%7539000.2737%及发行方式债务融资工具的品

子议案225057097390.9541%241798088.7770%7409000.2689%种债务融资工具的期

子议案325055467390.9482%241751088.7753%7619000.2766%限债务融资工具的利

子议案425049097390.9251%242468088.8013%7539000.2737%率

子议案5担保及其他安排25031787390.8622%243901088.8533%7837000.2845%

子议案6募集资金用途25033587390.8688%244244088.8658%7314000.2655%

子议案7发行价格25030067390.8560%244361088.8700%7549000.2740%子议案

发行对象25029617390.8543%244356088.8698%7599000.2758%

子议案

债务融资工具上市25038577390.8869%243458088.8372%7601000.2759%

子议案债务融资工具的偿

25036207390.8783%243523088.8396%7773000.2822%

10债保障措施

6广发证券·2024年度股东大会嘉源·法律意见书

子议案本次发行境内外债

11务融资工具的授权25035607390.8761%243572088.8414%7784000.2825%

事项子议案

决议有效期25056267390.9511%241748088.7751%7542000.2738%

上述议案1-11为普通决议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的过半数通过；议案12为特别决议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案均获通过。议案9涉及关联交易，关联股东已回避表决。

本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。

（此页以下无正文）

7嘉源·法律意见书（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2024年度股东大会的法律意见书》之签署页）

北京市嘉源律师事务所负责人：颜羽

经办律师：王浩李雪莹年月日

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