契约锁

债券代码：149504债券简称：21新兴01光大证券股份有限公司关于

新兴铸管股份有限公司修订《公司章程》并取消监事会的临时受托管理事务报告债券受托管理人（住所：上海市静安区新闸路1508号）

2026年1月契约锁

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《新兴铸管股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及新兴铸管股份有限公司（以下简称“新兴铸管”或“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件等，由“21新兴01”受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

1契约锁

一、发行人概况

（一）公司名称：新兴铸管股份有限公司

（二）公司注册地址：武安市上洛阳村北

（三）公司法定代表人：何齐书

（四）公司信息披露联系人：王新伟

（五）联系电话：0310-5792011

（六）联系传真：0310-5796999

（七）登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

二、公司债券基本情况

（一）新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公开发行

公司债券（第一期）

1、债券名称：新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公

开发行公司债券（第一期）

2、债券简称：21新兴01

3、债券代码：149504

4、债券期限：本期债券的期限为5年，债券存续期第3年末附

发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券兑付日为2024年6月10日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。

5、债券利率：3.70%，本期债券票面利率在存续期内前3年固定

2契约锁不变；在存续期第3年末，公司行使调整票面利率选择权，选择下调本期债券票面利率110个基点，即本期债券存续期后2年票面利率为

2.60%。

6、债券发行规模：人民币10亿元

7、债券还本付息方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构

的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

8、募集资金用途：本期债券的募集资金在扣除发行费用后，将

用于调整公司债务结构。

9、债券发行首日：2021年6月9日

10、债券上市交易首日：2021年6月16日

11、债券上市地点：深圳证券交易所

三、重大事项提示

光大证券作为“21新兴01”的受托管理人，根据发行人于2025年12月30日披露的《2025年第三次临时股东大会决议公告》，现将本次重大事项报告如下：

2025年12月9日至10日，发行人召开第十届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；2025年12月9日至10日，发行人召开第十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；上述议案提交2025年第三次临时股东大会审议。

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券

3契约锁交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件、自律规则的规定，为进一步完善公司治理，促进公司规范运作，结合公司业务发展需要，对《公司章程》中的相应条款进行修订。《公司章程》修订后，发行人不再设置监事会，由董事会审计与风险委员会行使《公司法》规定的监事会职权。具体修订情况详见公司于2025年12月12日披露的《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2025-55）。

2025年12月29日，发行人召开2025年第三次临时股东大会，

审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。修订后的《公司章程》详见公司于2025年12月31日披露的《新兴铸管股份有限公司章程》。

四、上述事项对发行人偿债能力的影响

发行人本次修订《公司章程》并取消监事会符合相关法律法规，公司监事会的职权将由董事会审计与风险委员会行使，预计不会对公司日常管理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响。

光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对公司债券本

息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和《新兴铸管股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等规定和约定，履行相应的受托管理职责。

（以下无正文）

4契约锁（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于新兴铸管股份有限公司修订<公司章程>并取消监事会的临时受托管理事务报告》之盖章

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受托管理人：光大证券股份有限公司年月日

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