契约锁

债券代码：149504债券简称：21新兴01光大证券股份有限公司关于新兴铸管股份有限公司总经理发生变动的临时受托管理事务报告债券受托管理人（住所：上海市静安区新闸路1508号）

2025年10月契约锁

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《新兴铸管股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及新兴铸管股份有限公司（以下简称“新兴铸管”或“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件等，由“21新兴01”受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

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一、发行人概况

（一）公司名称：新兴铸管股份有限公司

（二）公司注册地址：武安市上洛阳村北

（三）公司法定代表人：何齐书

（四）公司信息披露联系人：王新伟

（五）联系电话：0310-5792011

（六）联系传真：0310-5796999

（七）登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

二、公司债券基本情况

（一）新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公开发行

公司债券（第一期）

1、债券名称：新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公

开发行公司债券（第一期）

2、债券简称：21新兴01

3、债券代码：149504

4、债券期限：本期债券的期限为5年，债券存续期第3年末附

发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券兑付日为2024年6月10日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。

5、债券利率：3.70%，本期债券票面利率在存续期内前3年固定

2契约锁不变；在存续期第3年末，公司行使调整票面利率选择权，选择下调本期债券票面利率110个基点，即本期债券存续期后2年票面利率为

2.60%。

6、债券发行规模：人民币10亿元

7、债券还本付息方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构

的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

8、募集资金用途：本期债券的募集资金在扣除发行费用后，将

用于调整公司债务结构。

9、债券发行首日：2021年6月9日

10、债券上市交易首日：2021年6月16日

11、债券上市地点：深圳证券交易所

三、重大事项提示

光大证券作为“21新兴01”的受托管理人，根据发行人于2025年10月28日披露的《关于补选非独立董事及聘请高级管理人员的公告》，现将本次重大事项报告如下：

（一）关于补选非独立董事的情况新兴铸管股份有限公司于2025年10月24日召开第十届董事会

第十五次会议，审议通过了《关于补选公司非独立董事的议案》，为

保障董事会正常运作，健全董事会决策机制，经公司控股股东新兴际华集团有限公司推荐，公司董事会提名委员会资格审查通过，董事会提名王昌辉先生出任公司第十届董事会非独立董事候选人，并将该议

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案提交公司2025年第二次临时股东大会审议。

任期自该议案获得公司股东大会审议通过之日起，至第十届董事会届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

（二）关于聘请高级管理人员的情况

公司于2025年10月24日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过《关于聘请高级管理人员的议案》，根据公司业务发展需要，经公司董事会提名委员会审核，董事会同意聘任王昌辉先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。

上述人员符合相关法律法规关于董事、高级管理人员任职资格要求，不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》规定禁止任职的情形。

四、上述事项对发行人偿债能力的影响

发行人本次总经理变动属于经营过程中的正常事项，不会对公司日常管理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响。

光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对公司债券本

息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和《新兴铸管股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等规定和约定，履行相应的受托管理职责。

（以下无正文）

4契约锁（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于新兴铸管股份有限公司总经理发生变动的临时受托管理事务报告》之盖章页）

受托管理人：光大证券股份有限公司年月日

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