甘咨询:国泰君安关于甘肃工程咨询集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰君安证券股份有限公司

关于甘肃工程咨询集团股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为

甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称“甘咨询”或“公司”）向特定对象

发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意甘肃工程咨询集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1378号）同意，甘咨询向特定对象发行人民币普通股（A股）88578088股，发行

价格为每股人民币8.58元，募集资金总额为人民币759999995.04元，扣除本次发行费用（不含增值税）人民币8950618.81元后，募集资金净额为人民币

751049376.23元。本次募集资金到账时间为2023年11月6日。上述募集资金到位情况已经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《甘肃工程咨询集团股份有限公司验资报告》（永证验字（2023）第210028号）。（二）募集资金使用及余额情况截至2023年12月31日，公司募集资金使用及余额情况如下：

单位：元项目金额

募集资金总额759999995.04

减：承销及保荐费用8750000.00

减：2023年度直接投入募集资金投资项目金额18840552.91

减：2023年度募集资金投资项目置换金额-

加：2023年度利息收入扣除手续费净额1576085.76

截至2023年12月31日募集资金专户余额733985527.89

二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年

12月修订）》等法律、法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司制定

了《甘肃工程咨询集团股份有限公司募集资金使用管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。

2023年11月，公司和保荐机构分别与甘肃银行股份有限公司兰州新区支行、上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行、招商银行股份有限公司兰州分行签署

了《募集资金三方监管协议》。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

截至2023年12月31日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：

单位：元序号募投项目名称开户主体开户银行银行账号期末余额工程检测中心建设项甘肃银行股份有限公司兰

1甘咨询61010180200008535283360470.35

目州新区支行全过程工程咨询服务上海浦东发展银行股份有

2甘咨询48010078801300001985159302250.00

能力提升项目限公司兰州分行营业部

综合管理、研发及信招商银行股份有限公司兰

3甘咨询931900010710403291322807.54

息化能力提升项目州分行营业部

合计733985527.89

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本次向特定对象发行股票募集资金监管协议签署并公告前，公司未使用募集资金。为顺利推进募投项目建设，公司已根据募投项目进展以自筹资金先行投入。

截至2023年11月29日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为55902186.32元，以自筹资金预先支付发行费用金额为508092.53元（其中可置换金额为460922.72元），合计拟置换金额为56363109.04元。

截至2023年12月31日，公司尚未使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

公司于2024年2月28日召开第八届董事会第二次会议及第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金56363109.04元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了鉴证，并出具了《甘肃工程咨询集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（永证专字（2024）第

310019号）。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况本次募集资金不存在超募资金。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年12月31日，剩余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户中，并将继续用于募投项目。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、保荐机构主要核查工作

保荐机构通过查阅募集资金对账单、上市公司出具的专项报告、会计师审核

报告、与管理层访谈沟通、现场检查等多种方式，对公司2023年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。

七、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》和《甘肃工程咨询集团股份有限公司募集资金使用管理办法》等相

关规定要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额759999995.04本年度投入募集资金总额18840552.91

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额18840552.91

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变截至期末投入进项目达到预定本年度是否达项目可行性承诺投资项目和超募更项目募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计度（%）(3)＝可使用状态日实现的到预计是否发生重资金投向（含部分投资总额额(1)额投入金额(2)

(2)/(1)期效益效益大变化

变更）承诺投资项目

1、工程检测中心建设

否301000000.00301000000.0018840552.9174742739.2324.832024年5月不适用不适用否项目