华神科技:独立董事年报工作制度

成都华神科技集团股份有限公司

独立董事年报工作制度

成都华神科技集团股份有限公司

Chengdu huasun technology group Inc. LTD.1第一条为完善成都华神集团股份有限公司（以下简称“公司”）治理机制，加强内部控制建设，提高公司年报信息披露编制工作的合规性，充分发挥独立董事在公司年度报告信息披露中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，以及《成都华神科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规章制度，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况特制订本制度。

第二条独立董事应在公司年报编制和披露过程中，按照有关法律及《公司章程》的要求，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。

第三条独立董事应督促公司真实、准确、完整地在年报中披露所有应披露的事项。公司

管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的真实、准确、完整。

第四条为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事通报公司年度财务状况、经

营成果、重大事项等情况，提供相关资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。

第五条公司应合理安排并确定年报报告审计工作的时间安排，在年度审计会计师进场审计前，独立董事应当和会计师事务所就相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、本年度审计重点等事项进行沟通。

第六条在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少

安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便独立董事了解审计过程中发现的问题，并及时与管理层进行沟通与交流。

第七条独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必备文件以及能

够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见。

第八条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告的真实性、准

确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由，发表意见，并予以披露。