一汽解放:中国国际金融股份有限公司关于一汽解放集团股份有限公司向特定对象发行A股股票限售股解除限售并上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司

关于一汽解放集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票

限售股解除限售并上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为一汽解放

集团股份有限公司（以下简称“一汽解放”或“公司”）2023 年度向特定对象发行 A股股票项目（以下简称“2023年度向特定对象发行”）之保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对一汽解放2023年度向特定对象发行限售股解除限售并上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况一汽解放根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意一汽解放集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕972号），于2024年9月向包括国家制造业转型升级基金股份有限公司在内的9名特定对象发行人民币普通股（A股）

298507462股。相关股份于2024年10月21日在深圳证券交易所上市，限售期为发行结束

并上市之日起6个月。发行完成后，公司总股本为4922371176股。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东为2023年度向特定对象发行的9名发行对象国家制造

业转型升级基金股份有限公司、诺德基金管理有限公司、吉林省股权基金投资有限公司、

财通基金管理有限公司、兴证全球基金管理有限公司、吉林省亚东国有资本投资有限公

司、UBS AG、吉林长白山私募基金管理有限公司-吉林省乾亨投资合伙企业（有限合伙）、

长春市股权投资基金管理有限公司-长春长兴股权投资基金合伙企业（有限合伙）。上述股东的承诺情况及履行情况如下：

1序履行履行完毕

承诺事项承诺内容上市日号情况日

本公司/本人承诺并同意，本次所认购的发行人本次发行的股份，自本次发行结束之日起6个向特定对月内不得转让。法律法规、相关监管机构对于象发行股本公司/本人所认购股份限售期及到期转让股份严格2024年102025年4票时所作另有规定的，从其规定。本公司/本人于本次发履行月21日月20日承诺行所取得的股份因上市公司送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。

截至本次解除限售的申请提交之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在未履行承诺影响本次解除限售股份的情况，也不存在非经营性占用公司资金的情形，亦未发生公司为上述股东进行违规担保的情形。

三、本次解锁的限制性股票上市流通安排

（一）本次解除限售的股份数量为298507462股，占公司截至2025年4月7日总股

本的比例为6.06%；占公司目前无限售条件股份的比例为6.46%。

（二）本次解除限售的股份可上市流通日期为：2025年4月21日。

（三）本次解除限售的股东数量为9名，共对应105个证券账户。

（四）本次限售股份解除限售上市流通明细清单如下：

本次解除本次解除限售股剩余限售冻结的股本次解除限售限售股份序号股东名称东所持限售股份股数量份数量数量（股）数量占总总数（股）（股）（股）股本比例国家制造业转型升级

167164179671641791.36%00

基金股份有限公司诺德基金管理有限公

257611940576119401.17%00

司吉林省股权基金投资