云南海合律师事务所 见证意见书

云南海合律师事务所

关于云南铝业股份有限公司

2026 年第二次临时股东会的

见 证 意 见 书

海合综（2026）第【474】号

云南铝业股份有限公司：

依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问服务合同》，本所指派郭晓龙、张敏丽律师出席贵公司于 2026 年 9 月 22 日召开

的 2026 年第二次临时股东会（以下简称：本次会议）。本所律师基于对本次会议的现场见证，依据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，就本次会议的相关事项发表见证意见如下：

一、本次会议的召集及通知

本次会议系贵公司 2026 年第二次临时股东会，由贵公司董事会召集。贵公司董事会召集本次会议的书面通知于 2026 年 8月 28 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮

__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书资讯网上。会议通知中列明了本次会议的基本情况、议案的具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方法等。本所律师认为，本次会议的召集及通知符合有关法律、法规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。

二、本次会议的召开

据本所律师现场见证，贵公司本次会议的现场会议于 2026年 9 月 22 日下午 14:00 在贵公司一楼会议室召开，距会议通知日已满 15 日。经全体董事过半数共同推举，本次会议由董事黄力先生主持，会议主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次会议还同时采取现场会议与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提

供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本所律师认为，本次会议的召开符合有关法律、法规及贵公司《公司章程》的规定。

三、出席本次会议人员的资格

据本所律师现场查验，出席本次会议现场会议的股东及股东授权代表共计【10】人，代表股份【1463251615】股，占公司股份总数的【42.1935%】，其资格均合法有效。贵公司的部__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

分董事、高级管理人员，董事会秘书参加了现场会议。根据深圳证券信息有限公司统计并经贵公司确认，本次会议参加网络投票的股东共计【1550】人，代表股份【413782972】股，占公司股份总数的【11.9316%】。以上两部分合计，出席本次会议现场会议和参加网络投票的股东共【1560】人，代表股份【1877034587】股，占公司有表决权股份总数的【54.1251%】。

经本所律师验证，出席本次会议股东的资格均合法有效。

四、本次会议的表决程序及表决结果

据本所律师现场见证，提交本次会议审议及表决的议案共

4 项（其中一项含 2 个子议案），与会议通知一致，没有临时提案。本次会议采用现场投票与网络投票两种方式对议案进行表决。股东代表及本所律师按法律法规、《上市公司股东会规则》及贵公司《公司章程》等规定的程序进行计票、监票，收回的表决票数等于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。网络投票的表决结果已经深圳证券信息有限公司及贵公司确认。

现场投票及网络投票的结果合计如下：

1、《关于 2026 年中期利润分配的议案》的表决结果：

同意【1876197489】股，占出席会议参与表决的所有股__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

东所持表决权【99.9554%】；

反对【775098】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.0413%】；

弃权【62000】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.0033%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【416088541】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.7992%】；

反对【775098】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.1859%】；

弃权【62000】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0149%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。

2、《关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》的表

决结果：

同意【1871179846】股，占出席会议参与表决的所有股__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

东所持表决权【99.6881%】；

反对【3326376】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.1772%】；

弃权【2528365】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.1347%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【411070898】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【98.5958%】；

反对【3326376】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.7978%】；

弃权【2528365】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.6064%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。

3、《关于变更公司经营范围并修订<云南铝业股份有限公司章程>的议案》的表决结果：

同意【1875976669】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【99.9436%】；

__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

反对【900899】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.0480%】；

弃权【157019】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.0084%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【415867721】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.7463%】；

反对【900899】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.2161%】；

弃权【157019】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0376%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

本议案属于特别决议事项，根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得出席本次会议三分之二股东及股东授权代表通过。

4、《关于调整 2025 年度董事、高级管理人员薪酬方案及制定 2026 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》（本议案子议案逐项表决）

__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

4.1《关于调整 2025 年度董事薪酬方案的议案》的表决结

果：

同意【1874784152】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【99.8801%】；

反对【2005066】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.1068%】；

弃权【245369】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.0131%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【414675204】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.4602%】；

反对【2005066】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.4809%】；

弃权【245369】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0589%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。

4.2《关于制定 2026 年度董事薪酬方案的议案》的表决结

__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

果：

同意【1874766632】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【99.8792%】；

反对【2019186】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.1076%】；

弃权【248769】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权【0.0132%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【414657684】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.4560%】；

反对【2019186】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.4843%】；

弃权【248769】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0597%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的表决结果，本议案已获得表决通过。

五、结论

本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开、主持、出__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等现行法律、法规、深交所监管规则及贵公司

《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。

（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份有限公司 2026 年第二次临时股东会的见证意见书》签字盖章页）

云南海合律师事务所 负责人 郭晓龙

__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121云南海合律师事务所 见证意见书

见证律师 郭晓龙张敏丽

2026 年 9 月 22 日

__________________________________________________________________________________________ ___

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121