云南海合律师事务所见证意见书

云南海合律师事务所

关于云南铝业股份有限公司

2025年年度股东会的

见证意见书

海合综（2026）第【112】号

云南铝业股份有限公司：

依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问服务合同》，本所指派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于2026年4月17日召开

的2025年年度股东会（以下简称：本次会议）。本所律师基于对本次会议的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，就本次会议的相关事项发表见证意见如下：

一、本次会议的召集及通知

本次会议系贵公司2025年年度股东会，由贵公司董事会召集。贵公司董事会召集本次会议的书面通知于2026年3月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资

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地址：昆明市五华区新闻路云报大厦8楼电话：0871-63636121云南海合律师事务所见证意见书讯网上。会议通知中列明了本次会议的基本情况、议案的具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方法等。

本所律师认为，本次会议的召集及通知符合有关法律、法规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。

二、本次会议的召开

据本所律师现场见证，贵公司本次会议的现场会议于

2026年4月17日上午10:00在贵公司一楼会议室召开，距会

议通知日已满20日。因贵公司董事长张得教先生因公出差，经半数以上董事共同推举，本次会议由公司董事黄力先生主持，会议主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次会议还同时采取现场会议与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本所律师认为，本次会议的召开符合有关法律、法规及贵公司《公司章程》的规定。

三、出席本次会议人员的资格

据本所律师现场查验，出席本次会议现场会议的股东及股东授权代表共计【13】人，代表股份【1466022180】股，占_____________________________________________________________________________________________2

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公司股份总数的【42.2734%】，其资格均合法有效。贵公司的部分董事、高级管理人员参加了现场会议。根据深圳证券信息有限公司统计并经贵公司确认，本次会议参加网络投票的股东共计【1469】人，代表股份【832836927】股，占公司股份总数的【24.0152%】。以上两部分合计，出席本次会议现场会议和参加网络投票的股东共【1482】人，代表股份【2298859107】股，占公司有表决权股份总数的【66.2886%】，其中关联股东中国铝业股份有限公司、云南冶金集团股份有限公司在表决关联

议案时需回避表决。经本所律师验证，出席本次会议股东的资格均合法有效。

四、本次会议的表决程序及表决结果

据本所律师现场见证，提交本次会议审议及表决的议案共

10项，与会议通知一致，没有临时提案。本次会议采用现场投

票与网络投票两种方式对议案进行表决。股东代表及本所律师按法律、法规及贵公司《公司章程》、《上市公司股东会规则》

等规定的程序进行计票、监票，收回的表决票数等于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。网络投票的表决结果已经_____________________________________________________________________________________________3

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦8楼电话：0871-63636121云南海合律师事务所见证意见书深圳证券信息有限公司及贵公司确认。现场投票及网络投票的结果合计如下：

1、《关于2025年度董事会工作报告的议案》的表决结果：

同意【2298331546】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9770%】；

反对【171397】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0075%】；

弃权【356164】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0155%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838222598】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9371%】；

反对【171397】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0204%】；

弃权【356164】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0425%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议_____________________________________________________________________________________________4

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦8楼电话：0871-63636121云南海合律师事务所见证意见书案已获得通过。

2、《关于2025年年度报告及摘要的议案》的表决结果：

同意【2295667846】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.8612%】；

反对【2834697】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.1233%】；

弃权【356564】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0155%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【835558898】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.6195%】；

反对【2834697】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.3380%】；

弃权【356564】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0425%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议案已获得通过。

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3、《关于2025年度利润分配的议案》的表决结果：

同意【2298739844】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9948%】；

反对【84799】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0037%】；

弃权【34464】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0015%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838630896】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9858%】；

反对【84799】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0101%】；

弃权【34464】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0041%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议案已获得通过。

4、《关于公司2026年度债务融资方案的议案》的表决结果：

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同意【2298724798】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9941%】；

反对【73045】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0032%】；

弃权【61264】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0027%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838615850】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9840%】；

反对【73045】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0087%】；

弃权【61264】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0073%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议案已获得通过。

5、《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易的议案》的表决结果：

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同意【721270324】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【85.9934%】；

反对【117423071】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【13.9998%】；

弃权【56764】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0068%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【721270324】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【85.9934%】；

反对【117423071】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【13.9998%】；

弃权【56764】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0068%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

本议案涉及关联交易，关联方股东及股东授权代表已回避表决。

根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议案已获得通过。

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地址：昆明市五华区新闻路云报大厦8楼电话：0871-63636121云南海合律师事务所见证意见书6、《关于公司与中铝商业保理有限公司续签保理合作框架协议暨关联交易的议案》的表决结果：

同意【838573050】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9788%】；

反对【112845】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0135%】；

弃权【64264】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0077%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838573050】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9788%】；

反对【112845】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0135%】；

弃权【64264】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0077%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

本议案涉及关联交易，关联方股东及股东授权代表已回避表决。

根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议_____________________________________________________________________________________________9

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦8楼电话：0871-63636121云南海合律师事务所见证意见书案已获得通过。

7、《关于公司与中铝融资租赁有限公司续签融资租赁合作框架协议暨关联交易的议案》的表决结果：

同意【838578050】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9795%】；

反对【113545】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0135%】；

弃权【58564】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0070%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838578050】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9795%】；

反对【113545】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0135%】；

弃权【58564】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0070%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

本议案涉及关联交易，关联方股东及股东授权代表已回避表决。

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根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议案已获得通过。

8、《关于预计2026年日常关联交易的议案》的表决结果：

同意【838564996】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9779%】；

反对【107099】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0128%】；

弃权【78064】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0093%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838564996】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9779%】；

反对【107099】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0128%】；

弃权【78064】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0093%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

本议案涉及关联交易，关联方股东及股东授权代表已回避表决。

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根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议案已获得通过。

9、《关于接续购买公司董事、高级管理人员责任险的议案》

的表决结果：

同意【2298344698】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9776%】；

反对【139345】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0061%】；

弃权【375064】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0163%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838235750】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9387%】；

反对【139345】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0166%】；

弃权【375064】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0447%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

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根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议案已获得通过。

10、《关于调整独立董事津贴的议案》的表决结果：

同意【2298661998】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【99.9914%】；

反对【115745】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0050%】；

弃权【81364】股，占出席会议参与表决的股东及股东授权代表所持表决权【0.0036%】。

其中中小投资者投票情况：

同意【838553050】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9765%】；

反对【115745】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0138%】；

弃权【81364】股，占出席会议持股5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0097%】。

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果真实有效。

根据现场会议和网络投票的结果，本次会议交付表决的此项议____________________________________________________________________________________________1_3

地址：昆明市五华区新闻路云报大厦8楼电话：0871-63636121云南海合律师事务所见证意见书案已获得通过。

五、结论

本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开、主持、出席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东会规则》等现行法律、法规、深交所监管规则及贵公

司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。

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地址：昆明市五华区新闻路云报大厦8楼电话：0871-63636121云南海合律师事务所见证意见书（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份有限公司2025年年度股东会的见证意见书》签字盖章页）云南海合律师事务所负责人郭晓龙见证律师郭晓龙周张悦

2026年4月17日

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