神雾节能:外部信息报送和使用管理制度（2026年修订）

神雾节能股份有限公司

外部信息报送和使用管理制度

第一章总则

第一条为进一步加强神雾节能股份有限公司（以下简称“公司”）定期报

告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《神雾节能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规及相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本规定适用于公司外部信息报送和使用的管理。包括公司及各分、子公司、各部门，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。

第三条本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备

公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会制定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。

第四条董事会秘书是公司相关部门对外报送信息工作的监管人，董事会办公室协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。

第二章外部信息报送的责任划分

第五条对外报送信息的经办人、部门负责人、部门主管领导、财务总监对

报送信息的真实性、准确性、完整性负责。董事会秘书对报送程序的合规性负责。

1第六条公司董事会是公司信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书

负责信息对外报送的监管工作，董事会办公室协助董事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作。公司对外报送信息应当经董事会秘书审核批准，公司各部门或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。董事会办公室负责相关内幕信息知情人登记备案工作。

第七条公司总经理、分管副总经理、财务负责人对报送信息相关部门及人

员负有督促义务，应督促各部门及相关人员的对外报送信息工作符合制度规定。

第八条报送人应加强对与信息披露有关的法律、行政法规、部门规章和规

范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报送的信息及报送程序符合规定。

未经通知董事会办公室并履行法定批准程序，公司的任何高管、部门、下属公司均不得以公司名义对外披露信息或对已披露的信息做任何解释或说明，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研或座谈、接受媒体采访、微

博、微信朋友圈、抖音公众号等方式。

第三章对外报送信息的管理及流程

第九条公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法

律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第十条公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正

式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈、微博、微信朋友圈、抖音公众号等

）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

第十一条公司及各分、子公司在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位提前报送年度报告相关信息。对于无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，公司应当予以拒绝。

2第十二条在内幕信息依法公开披露前，公司依照相关法律法规的规定向行

政管理部门或其他特定外部单位报送年度报告相关信息的，或公司因申请授信、贷款、融资、商务谈判等特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，应书面提醒相关单位和个人认真履行《证券法》所赋予的信息保密和避免内幕交

易的义务，要求对方回函确认，同时，公司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女等）作为内幕信息知情人登记在案备查。

第十三条公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报（如有）的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。

第十四条公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相

关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下:

（一）公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填

写《对外信息报送审批表》（见附件一），经部门负责人（或分子公司负责人）、分管副总经理、财务负责人（如有财务数据）审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送，必要时须经董事长批准。

（二）公司相关部门对外报送信息涉及非公开信息时，由经办人员向被报送

单位的接收人员提供《内幕信息保密提示函》（见附件二），并要求接收方签署《保密承诺函》（见附件三），《保密承诺函》中应当列明接收、使用本公司报送信息的所有相关人员情况。

（三）公司相关部门对外报送信息后，应将对外报送信息审批表、外部信息

使用人签署的《保密承诺函》及其提供的外部信息使用人相关信息等材料交由董

事会办公室保留存档，董事会办公室将外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记备查。

第十五条在公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何

方式透露、泄露其所知悉的公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品种。

3第十六条外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材

料中涉及公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息知情人的范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

第十七条外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用公

司的未公开重大信息，除非公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

第四章外部信息报送的责任追究

第十八条外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使公司未公开信息被泄露的，应当立即通知公司，公司应当在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

第十九条外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使公

司遭受经济损失的，公司有权要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其所知悉的公司未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司应当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任；外部单位或个人违反本规定，触犯国家有关法律法规涉嫌构成犯罪的，公司应当向司法机关举报，可以依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第五章附则

第二十条本规定未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》执行。本规定与有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》的规定不一致时，按照法律法规、监管机构的相关规定、《公司章程》执行。

第二十一条本规定由公司董事会负责解释。

第二十二条本规定自公司董事会审议通过之日起实施，修订时亦同。

4附件一：

对外信息报送审批表报送信息单位接收信息单位对外报送信息内容

经办人：年月日部门负责人意见年月日分管副总经理审批年月日董事会秘书审批年月日董事长审批年月日

5附件二：

内幕信息保密提示函

我国法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露信息界定为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。公司此次报送的相关材料属未披露之内幕信息，现根据相关监管要求，重点提示如下：

1.贵单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。

2.贵单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息