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2023年度监事会报告

2023年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》以及《监事

会议事规则》的规定，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，依法履行监督职责，列席2023年董事会议和股东会议，对公司重大事项的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况和董事、高级管理人员履行

职责情况进行了有效监督，保障了公司及股东的权益。

一、监事会会议召开情况

报告期内，本公司监事会共召开四次会议，主要情况如下：

第九届监事会于2023年4月20日召开第七次会议，会议审议通过了公司2022年年度报告。

第九届监事会于2023年4月28日召开第八次会议，会议审议通过了公司2023年第一季度报告。

第九届监事会于2023年8月23日召开第九次会议，会议审议通过了公司2023年半年度报告。

第九届监事会于2023年10月26日召开第十次会议，会议审议通过了公司2023年第三季度报告。

二、公司监事会对公司2023年度有关事项的审核意见

1、规范运作情况

报告期内，公司规范运作，决策程序合法，内部控制制度完善。

公司董事、经理和高级管理人员认真负责，执行职务时不存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、财务审计报告情况

报告期内，监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了有效监督，认为公司目前财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2023年度标准无保留意见的审计报告内容准确、可信，真实反映了公司的财务状况和经营成果。

3、收购、出售资产情况

报告期内，公司没有收购、出售重大资产的情况，没有发生内幕交易情形。

4、公司对外担保情况

报告期内，公司除为控股子公司提供担保外，没有为股东、实际控制人及其关联方、其他法人单位或个人提供担保。

5、公司关联交易情况

2023年度日常关联交易事项审批程序合法、合规，关联交易价格

公平合理，没有损害本公司及其他股东权益。

6、公司2023年度内部控制评价报告的意见

公司按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易

所等有关法律、法规制定了相应的内部控制制度，保证了公司经营业务活动的正常开展和风险的控制；公司已建立较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位，能够保证内部控制重点活动的执行及监督充分有效；公司不存在违反《企业内部控制基本规范》等规定要求的情形发生，《公司2023年度内部控制评价报告》能够真实、准确、全面地反映了企业内部控制的实际情况。

7、公司执行内幕信息知情人登记管理制度的情况

报告期内，公司能够严格按照《内幕信息知情人管理制度》的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工作，能够如实、完整地记录内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员买卖公司股票的情

况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息买卖公司股票的情况。

8、检查公司信息披露情况

公司已建立《信息披露管理制度》。报告期内，公司能够根据《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的要求，认真、严格地履行信息披露义务。公司披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2024年，公司监事会将继续按照法律、法规以及《公司章程》的要求，忠实履行职责，依法进行监督，以进一步促进公司规范运作。

广东汕头超声电子股份有限公司监事会

二○二四年三月二十六日