中国稀土:2025年第二次临时股东大会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所

关于中国稀土集团资源科技股份有限公司

2025年第二次临时股东大会的

法律意见书

公

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嘉源律师事务所

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中国·北京

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致:中国稀土集团资源科技股份有限公司

北京市嘉源律师事务所

关于中国稀土资源科技股份有限公司

2025年第二次临时股东大会的法律意见书

嘉源(2025)-04-519

北京市嘉源律师事务所(以下简称“本所”)接受中国稀土资源科技股份有

限公司(以下简称“公司”)委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公

司法》”)《上市公司股东会规则》(以下简称“《股东会规则》”)等现行有效的法

律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称“法律法规”)以及《中国稀

土资源科技股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,指+

派本所律师对公司2025年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)进-

行见证,并依法出具本法律意见书.

为出具本法律意见书,本所指派律师见证了本次股东大会,查阅了公司提供

的与本次股东大会有关的文件和资料,并进行了必要的审查和验证.在前述审查

和验证的过程中,本所律师得到公司的如下承诺和保证:就本所认为出具本法律

意见书所必需审查的事项而言,公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本

材料或口头证言,该等资料均属真实、准确、完整及有效,有关复印件与原件一

致、副本与正本一致.

在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会

议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果、有关决议等所涉及的有关

法律问题发表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事

实或数据的真实性及准确性发表意见.

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信

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用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完

整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并承担相应法律责任.

基于前述,本所律师根据相关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标

准、道德规范和勤勉尽责的精神,就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下:

一、本次股东大会的召集与召开程序

1.2025年6月23日,公司召开第九届董事会第十七次会议并决议召开本

次股东大会.本次股东大会的召集人为公司董事会.

2.公司于2025年6月24日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)公告了《中国稀土资源科技股份有限公司关于召开

2025年第二次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”),该会议通知载明

了会议召开的时间、地点、会议审议的事项、会议出席对象及会议登记方式、联

系方式等.

3.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开.本次股东大

会现场会议于2025年7月9日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座

A栋14层举行.经公司半数以上董事共同推举,由董事闫绳健先生主持会议.5

本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统(以下简称

“网络投票系统”)进行,股东既可以登录交易系统投票平台进行投票,也可以

登录互联网投票平台进行投票.股东通过交易系统投票平台的投票时间为2025

年7月9日上午9:15-9:25,9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过互联网投票平台

的投票时间为2025年7月9日9:15-15:00期间的任意时间.22

本所认为,本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《股东会规则》

等法律法规及《公司章程》的规定.

二、出席本次股东大会的人员资格

1.根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明

文件,以及深圳证券信息有限公司提供的资料,现场出席会议的股东、股东代表

以及通过网络投票的股东共629名,代表股份434,194,496股,占公司有表决权

的股份总数的%.40.91

2.出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明,其中

委托代理人持有书面授权委托书.通过网络投票系统参加表决的股东,其身份由

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深圳证券信息有限公司进行认证.

3.本次股东大会的召集人为董事会.

4.公司董事、董事会秘书出席了本次股东大会,列席本次股东大会的人员

为公司其他高级管理人员、见证律师及其他相关人员.

本所认为,现场出席本次股东大会的会议人员资格以及召集人资格符合《公

司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定.

三、本次股东大会的表决程序与表决结果

1.本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议,会议采取现场投票

与网络投票相结合的方式进行表决.

2.出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决方式对通知中列明的事项

逐项进行了表决.公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大会现场

会议的表决票进行清点和统计.

3.网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网

络投票的投票总数和统计数.公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果.

4.本次股东大会审议了如下议案:

《关于补选非独立董事的议案》

(1)《选举郭良金先生为公司第九届董事会非独立董事》

总表决结果:

同意432,345,009股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.57%.

其中,中小股东表决情况:

28,697,598同意股,占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的

93.95%.

2)《选举梅毅先生为公司第九届董事会非独立董事》

总表决结果:

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同意432,360,200股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.58%.

其中,中小股东表决情况:

28,712,789同意股,占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的

94.00%.

3)《选举杨文意先生为公司第九届董事会非独立董事》

同意432,346,798股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.57%.

其中,中小股东表决情况:

28,699,387同意股,占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的

93.95%.

根据统计的现场及网络投票结果,本次股东大会审议的上述议案获通过.

本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律

法规及《公司章程》的规定,表决结果合法有效.

四、结论意见

综上,本所认为:公司本次股东大会的召集、召开程序,召集人和出席会议

人员资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》

的规定,公司本次股东大会的表决结果、有关决议等合法有效.

本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并上报及

公告,未经本所同意请勿用于其他任何目的.

(此页以下无正文)

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(此页无正文,系《北京市嘉源律师事务所关于中国稀土资源科技股份有限公司

2025年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)

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北京市嘉源律师事备所负责人:颜2

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见证律师:谭四军

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