秦川机床工具集团股份公司

2023年度监事会工作报告

2023年，秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）监事会严格按

照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规和公司有

关规定，恪尽职守，认真履行职责，积极有效地开展工作，对公司经营活动、财务状况、重大事项、关联交易以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行了监督，较好地保障了公司、股东和职工的合法权益，促进了公司规范运作和健康发展。现将2023年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

2023年度，公司监事会严格按照相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，共召开监事会会议9次，审议通过了定期报告、向特定对象发行股票、募集资金管理等24项议案（具体详见附表），会议的召开、表决和决议等符合有关法律法规和公司制度规定。

二、重点工作开展情况

1、认真履行职责，依法参与重大事项决策监督。公司全体监事出席股东大会4次，列席董事会会议17次，对股东大会和董事会决策过程进行同步监督。

参与了公司重大经营决策讨论，关注公司经营运作、财务状况及资金管理等情况，对公司经营管理情况进行了有效监督。

2、完善规章制度，规范监事会议事方式和表决程序。依据相关法律法规、监管规则及《公司章程》等规定，修订完善《监事会议事规则》，进一步规范监事会的议事方式和表决程序，确保监事会规范有序运作。

3、开展专项检查，对募集资金管理和使用进行监督。对公司募集资金管理

和使用及六个募投项目建设情况开展专项检查，提出监督建议，防范风险，监督募集资金合规管理规范使用。

4、全面审核把关，保障公司圆满完成再融资。全面了解并审核公司向特定

对象发行股票的相关文件资料，提出专业审核意见，监督指导再融资工作的合规运行，保障公司向特定对象发行股票顺利完成，为公司高质量发展赋能蓄力。

5、深入企业调研，对子企业监事会工作进行指导。对公司子企业监事会建

设、工作开展情况进行现场调研和指导。从机构设置、制度建设、人员配备及作用发挥等方面提出工作建议，促进子企业监事会规范运作和发挥作用。

三、监事会对有关事项的监督意见

（一）监督公司依法运作情况

报告期内，监事会成员通过出席股东大会，列席了董事会和公司经营工作会议等，及时了解和掌握公司的各项重大决策和经营管理情况，在参会过程中认真履行职责，对会议审议事项和决策程序进行有效监督。监事会认为：2023年度，公司按照国家法律法规和《公司章程》等相关规定开展各项工作，长期发展战略清晰，年度经营目标明确，权责明确，运作规范，建立了较为完善的内部控制体系。公司董事、高级管理人员在工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家的有关法律法规及公司各项规章制度，认真执行股东大会、董事会的各项决议，努力为公司的发展尽职尽责。未发现有违反法律法规、《公司章程》和损害公司、股东及职工利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会依法对公司有关财务情况进行了检查和监督，审议了公司定期报告和财务报告。监事会认为：公司能按照相关法规健全财务制度并严格执行，财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。天职国际会计师事务所对公司2023年度财务报表进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）对公司内部控制评价报告的意见

报告期内，监事会持续监督公司内部控制建设和运行情况，听取了内控部门相关工作汇报，检查了公司2023年度内部控制建设及自评价情况，审核了《2023年度内部控制评价报告》。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，并且得到了有效执行。内部控制体系符合相关法律法规要求及公司实际需求，对2公司的经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的《2023年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制的建设和运行情况。

（四）对募集资金管理和使用情况的意见

报告期内，监事会对公司募集资金管理和使用情况进行日常监督和专项检查。

监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金进行专户存放、使用和管理，保证了募集资金存放安全、使用合理，报告期内不存在违规使用募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）对公司关联交易情况的意见

报告期内，监事会高度关注公司关联交易情况，监事会认为：报告期内，公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需求，关联交易价格公允合理，交易程序合法有效，无损害公司及股东利益的情形。

四、2024年度工作计划

2024年，公司监事会将遵照国家法律法规和《公司章程》赋予的职责，围

绕公司战略规划和年度经营目标、重点工作，认真履行监督职责，充分发挥监事会在法人治理中的重要作用，促进公司依法运作，不断推进公司治理体系和治理能力现代化，为公司高质量发展提供坚强保障。

1、开展好监事会日常议事活动，根据需要召开监事会定期或临时会议，做

好各项议案的审议工作；依法出席、列席公司股东大会、董事会会议及其他重要会议，监督公司各项决策程序合法合规；全面了解重大事项的决议背景、形成过程，深入研究讨论，充分发表意见和建议，切实履行监督职责，促进公司依法运作，不断提升治理能力和水平。

2、强化日常监督，采取与董事、高管沟通交流等多种方式了解和掌握公司

重大决策、重要经营管理等情况，确保公司董事会及经营层的依法经营管理，维

3护公司及股东的利益。

3、聚焦重点领域和关键环节，加大对重大项目建设、重大事项决策、重大

资金使用的监督力度，结合公司“十四五”发展规划及“结构调整年”各项工作，有针对性地开展专项检查，促进公司管理水平进一步提升。

4、公司第八届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，及时启动监事候选人提名等工作，依法进行监事会的换届选举，确保监事会工作的连续性和稳定性。

5、加强监事会自身建设，积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强

法律法规、财务、内控、公司治理等相关知识的学习，特别是新《公司法》学习，不断提高履职能力和水平，更好地履行监事会的监督职责。

附：2023年度监事会会议召开情况秦川机床工具集团股份公司监事会

2024年3月30日

4附表：

2023年度监事会会议召开情况

召开会议届次会议时间会议内容方式

1、审议《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》；

2、审议《关于调整公司 2022年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》；

3、审议《关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）的议案》；

4、审议《关于公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分

第八届监事会

4月3日通讯析报告（修订稿）的议案》；

第十四次会议5、审议《关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》；

6、审议《关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》；

7、审议《关于公司与特定对象签署<附条件生效的向特定对象发行股票认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》。

1、审议《2022年度监事会工作报告》；

2、审议《2022年年度报告全文及摘要》；

第八届监事会现场+3、审议《关于2022年度计提减值准备的议案》；

4月7日

第十五次会议视频4、审议《2022年度内部控制评价报告》；

5、审议《关于会计政策变更的议案》；

6、审议《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

第八届监事会

4月27日通讯1、审议《2023年第一季度报告》

第十六次会议第八届监事会1、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协

7月4日通讯

第十七次会议定存款、通知存款等方式存放募集资金的议案》1、审议《关于使用募集资金向子公司提供借款以实施募投项目的议案》；

第八届监事会2、审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发

7月25日通讯

第十八次会议行费用的自筹资金的议案》；

3、审议《关于使用非募集资金支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》。

1、审议《2023年半年度报告全文和摘要》；

第八届监事会第现场+2、审议《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报

8月28日十九次会议视频告》；

3、审议《关于修订<监事会议事规则的议案>》。

第八届监事会1、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集

9月19日通讯

第二十次会议资金余额以协定存款方式存放的议案》

第八届监事会第

10月27日通讯1、审议《公司2023年第三季度报告》

二十一次会议第八届监事会第1、审议《关于使用基本户及一般户支付募投项目研发费用及固

12月28日通讯二十二次会议定资产安装费并以募集资金等额置换的议案》

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