秦川机床:北京市炜衡律师事务所关于秦川机床工具集团股份公司2024年第二次临时股东大会见证之法律意见书

秦川机床工具集团股份公司2024年第二次临时股东大会见证法律意见书

北京市炜衡律师事务所

关于秦川机床工具集团股份公司

2024年第二次临时股东大会见证之法律意见书

致：秦川机床工具集团股份公司

北京市炜衡律师事务所（以下简称“本所”）依法接受秦川机床工具集团股

份公司（以下简称“公司”）的委托，指派李佳芯律师、张丽施律师（以下简称“本所律师”）出席了公司2024年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，并对本次股东大会的相关事项依法进行见证及出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料，包括但不限于公司召开2024年第二次临时股东大会的通知、公司2024年第二次

临时股东大会的议程、议案及决议等文件资料，同时听取了公司董事会秘书就有关事实的陈述和说明。公司已向本所作出保证和承诺，保证公司向本所提供的资料和文件均为真实、准确、完整，无重大遗漏。

本所律师亲自参加了本次股东大会，对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席股东大会人员的资格、股东大会的表决程序以及表决结果等重要事项

的合法性、有效性予以现场核查。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

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本所仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、本次股东

大会的表决程序、表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会提案的内容以及提案中所涉事实和数据的真实性、准确性等问题发表意见。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。

本所同意本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他资料一起向社会公众披露，并依法承担相关的法律责任。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理

委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、

法规及《秦川机床工具集团股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的

有关规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集和召开程序

（一）本次股东大会由公司第八届董事会第三十八次会议决议召开。2024年3月10日，公司董事会以书面方式（直接或电子邮件）发出召开公司董事会会议的通知。2024年3月15日，公司第八届董事会第三十八次会议以现场结合视频会议方式召开。公司董事会会议应参加表决董事8人，实际参加表决董事8人。公司董事会会议以8票同意、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了《关于召开2024年第二次临时股东大会》的议案。

（二）公司董事会已于2024年3月16日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《通知》”），公告编号：2024-07。召开本次股东大会的《通知》的刊登日期在本次股东大会召开日的15日以前，在法定期限内将召开本次股东大会的有关事项以公告的方式通知各股东。《通知》中载明了本次股东大会的会议时间、地点、参加人员、提交会议审议的事项和提案，并确定了股权登记日等事项。根据上述《通知》，本次股东大会出席对象为截至2024年3月26日下午15:00收市时在中国证券

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登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东(包括委托代理人出

席者)、公司全体董事、监事和高级管理人员、公司聘请的律师。

（三）公司于2024年4月2日（星期二）14:30在公司办公楼五楼会议室（公司所在地：陕西省宝鸡市姜谭路22号）按《通知》的内容与要求召开了本

次股东大会，会议由董事长马旭耀先生主持。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

本所律师经核查后认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

二、本次股东大会出席会议人员和召集人的资格

（一）根据公司董事会公告的本次股东大会会议《通知》，有权参加本次股

东大会的人员为截至2024年3月26日下午15:00收市时在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东(包括委托代理人出席者)、

公司全体董事、监事和高级管理人员、公司聘请的律师。

（二）出席会议的股东24人，代表股份480538350股，占上市公司总

股份的47.5836％。

其中：通过现场投票的股东11人，代表股份365220122股，占上市公司总股份的36.1646％。

通过网络投票的股东13人，代表股份115318228股，占上市公司总股份的11.4190％。

（三）经本所律师核查，公司实到8名董事、5名监事和董事会秘书出席

了本次股东大会，公司1名高级管理人员列席了本次股东大会。

（四）公司聘请的2名律师出席了本次股东大会。

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（五）经本所律师核查，本次股东大会的召集人是公司第八届董事会。

经本所律师验证，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》

的有关规定，合法有效。

三、本次股东大会的提案、临时提案、新提案

（一）经本所律师核查，公司董事会已于2024年3月16日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了召开本次股东大会的《通知》，公司董事会公告了本次股东大会的1项提案，其内容与形式符合《公司章程》第五十六条规定的条件。

（二）经本所律师核查，本次股东大会审议了《通知》中所列明的下列1项

事项：

1、审议《关于回购公司股份方案的议案》（需逐项表决）。

（三）经本所律师核查，本次股东大会仅就《通知》中披露的提案进行了审议表决，未涉及临时提案、新提案问题。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）经本所律师见证，本次股东大会的现场表决按照法律、法规及公司章

程规定的表决程序，采取记名投票方式就拟审议的议案逐项进行了投票表决。本次股东大会现场会议的表决由股东代表推选【2】人，监事会推选【1】人，进行了计票、监票。本次股东大会没有对会议通知未列明的事项进行表决。出席本次股东大会现场投票表决的股东及股东代理人对表决结果没有提出异议。

（二）经本所律师现场核查，本次股东大会就《通知》中列明的提案进行

了审议和逐项表决，按规定进行了监票和计票，并当场公布了表决结果。本次股东大会对上述提案的表决结果统计如下：

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提案1.00审议《关于回购公司股份方案的议案》

提案1.01审议《回购股份的目的》

总表决情况：

同意480513150股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；反对25200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意23901049股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8947％；反对25200股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1053％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

提案1.02审议《回购股份符合相关条件的说明》

总表决情况：

同意480518850股，占出席会议所有股东所持股份的99.9959％；反对19500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0041％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意23906749股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9185％；反对19500股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0815％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

提案1.03审议《回购股份的方式、价格区间》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

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提案1.04审议《回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

提案1.05审议《回购股份的资金来源》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

提案1.06审议《回购股份的实施期限》

总表决情况：

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中小股东总表决情况：

提案1.07审议《对董事会及管理层办理本次回购股份事宜的具体授权》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、本次股东大会的议案和表决程序等事宜，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

本法律意见书一式四份，经本所盖章并由承办律师签字后生效，具有同等法律效力。

7秦川机床工具集团股份公司2024年第二次临时股东大会见证法律意见书（以下无正文）（本页无正文，为《北京市炜衡律师事务所关于秦川机床工具集团股份公司

2024年第二次临时股东大会见证之法律意见书》签字/盖章页）

北京市炜衡律师事务所见证律师：李佳芯

见证律师：张丽施

2024年4月2日

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