国信证券股份有限公司
关于吉林电力股份有限公司
向特定对象发行限售股份上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为吉林电
力股份有限公司（以下简称“公司”或“吉电股份”)向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等相关法律、法
规和规范性文件的要求，就吉电股份向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎尽职调查，核查情况如下：
一、公司向特定对象发行股票情况
公司向特定对象发行股票相关事项经第九届董事会第五次会议、第九届董事
会第六次会议、第九届董事会第九次会议、第九届董事会第十二次会议、第九届
董事会第十六次会议、2023年第一次临时股东大会、2023年第二次临时股东大
会、2023年第五次临时股东大会及2024年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于同意吉林电力股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕690号）同意注册。
2024年12月6日，公司向特定对象发行新增股份837062452股在深圳证
券交易所上市，公司总股本由本次发行前的2790208174股增加至3627270626股。本次向特定对象发行的具体发行对象及限售股份数量如下：
序认购股数认购金额限售期发行对象名称号（股）（元）（月）
1国家电投集团吉林能源投资有限公司2846012341445774268.7236
2易米基金管理有限公司115600000587248000.006
3中交资本控股有限公司108900000553212000.006
4湖北省铁路发展基金有限责任公司52800000268224000.006
5财通基金管理有限公司49800000252984000.006
6诺德基金管理有限公司43703900222015812.006
1序认购股数认购金额限售期
发行对象名称号（股）（元）（月）
7国调二期协同发展基金股份有限公司39000000198120000.006
8吉林省投资集团有限公司31000000157480000.006
9吉林省亚东国有资本投资有限公司29400000149352000.006
10信达证券股份有限公司25300000128524000.006
11国新投资有限公司1840000093472000.006
12陈乙超1700000086360000.006
13林文新1700000086360000.006
华泰优颐股票专项型养老金产品-中国
14455731823151175.446
农业银行股份有限公司
合计8370624524252277256.16-
二、本次限售股份上市流通的相关承诺及其履行情况
本次向特定对象发行股票的发行对象易米基金管理有限公司、中交资本控股
有限公司、湖北省铁路发展基金有限责任公司、财通基金管理有限公司、诺德基
金管理有限公司、国调二期协同发展基金股份有限公司、吉林省投资集团有限公
司、吉林省亚东国有资本投资有限公司、信达证券股份有限公司、国新投资有限
公司、陈乙超、林文新、华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限
公司承诺：本次向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本次认购的吉电股份股票，也不由吉电股份回购该部分股份。
截至本核查意见出具之日，公司上述股东未出现违反前述承诺的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售条件的流通股上市数量为552461218股，占公司总股本比例为
15.2308%。
2、本次解除限售条件的流通股上市流通日为2025年6月11日。
3、本次解除限售股份的上市流通具体情况如下：
2本次解除限售本次解除限
本次上市流序持有限售股股占公司无限售股份占总股东名称通数量
号数量（股）售条件流通股股本比例
（股）
的比例（%）（%）
财通基金－孙健芳－财通基金绵一单一
11960781960780.00700.0054
资产管理计划
诺德基金－量利元启20号私募证券投资
2基金－诺德基金浦江834号单一资产管理1923001923000.00690.0053
计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺
38653008653000.03100.0239
德基金浦江699号单一资产管理计划
财通基金－利安人寿保险股份有限公司
4588235258823520.21080.1622
－财通基金享盈66号单一资产管理计划
财通基金－上海爱建信托有限责任公司
57843137843130.02810.0216
－财通基金安吉53号单一资产管理计划
诺德基金－陆家嘴信托－启元诺德灵活1
6号集合资金信托计划－诺德基金创新定1384001384000.00500.0038
增量化39号单一资产管理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定
72504482504480.00900.0069
增量化对冲24号集合资产管理计划
财通基金－中信证券股份有限公司－财
8200000020000000.07170.0551
通基金玉泉合富78号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新定
946100461000.00170.0013
增量化对冲31号集合资产管理计划
10吉林省投资集团有限公司31000000310000001.11100.8546
诺德基金－东源投资臻享1号私募证券投
11资基金－诺德基金浦江521号单一资产管1730001730000.00620.0048
理计划
财通基金－久银鑫增1号私募证券投资基
12金－财通基金君享尚鼎7号单一资产管理1960781960780.00700.0054
计划
财通基金－张忠民－财通基金玉泉1005
131960781960780.00700.0054
号单一资产管理计划
财通基金－华安证券股份有限公司－财
148313878313870.02980.0229
通基金玉泉合富108号单一资产管理计划
财通基金－杨洪兴－财通基金天禧定增
151960781960780.00700.0054
兴盈1号单一资产管理计划
财通基金－华西银峰投资有限责任公司
16－财通基金华西银峰2号单一资产管理计117647011764700.04220.0324
划
17林文新17000000170000000.60930.4687
财通基金－张继东－财通基金玉泉1002
181960781960780.00700.0054
号单一资产管理计划
3本次解除限售本次解除限
本次上市流序持有限售股股占公司无限售股份占总股东名称通数量
号数量（股）售条件流通股股本比例
（股）
的比例（%）（%）
19117647011764700.04220.0324
份有限公司
诺德基金－东方财富证券股份有限公司
207692007692000.02760.0212
－诺德基金滨江7号单一资产管理计划
诺德基金－华安证券增赢 5 号 FOF 集合
21资产管理计划－诺德基金浦江1033号单48000480000.00170.0013
一资产管理计划
诺德基金－国元·安惠06010号资产管理
22（固定收益类）集合资金信托计划－诺德1442001442000.00520.0040
基金浦江1290号单一资产管理计划
财通基金－方正证券股份有限公司－财
23156862715686270.05620.0432
通基金方舟1号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司－财
24294117629411760.10540.0811
通基金东兴1号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资
25 FOF1 号集合资产管理计划－诺德基金创 19200 19200 0.0007 0.0005
新104号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺
262884002884000.01030.0080
德基金浦江668号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号单
2758823588230.00210.0016
一资产管理计划
28湖北省铁路发展基金有限责任公司52800000528000001.89231.4556
信达证券－中国银行－信达证券丰益8号
2925300000253000000.90670.6975
集合资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份有限公司
30－财通基金玉泉添鑫2号单一资产管理计340000034000000.12190.0937
划
31陈乙超17000000170000000.60930.4687
诺德基金－陈国江－诺德基金浦江1333
32250000025000000.08960.0689
号单一资产管理计划
华泰优颐股票专项型养老金产品－中国
33455731845573180.16330.1256
农业银行股份有限公司
诺德基金－中国银河证券股份有限公司
34115480011548000.04140.0318
－诺德基金浦江107号单一资产管理计划
诺德基金－中国国际金融股份有限公司
352000002000000.00720.0055
－诺德基金浦江126号单一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基金愚笃1号单
367843137843130.02810.0216
一资产管理计划
4本次解除限售本次解除限
本次上市流序持有限售股股占公司无限售股份占总股东名称通数量
号数量（股）售条件流通股股本比例
（股）
的比例（%）（%）
财通基金－银河金汇聚汇29号单一资产
37管理计划－财通基金玉泉合富86号单一117647011764700.04220.0324
资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资
38 FOF2 号集合资产管理计划－诺德基金创 38400 38400 0.0014 0.0011
新105号单一资产管理计划
诺德基金－国元·安惠06003号资产管理
39（固定收益类）集合资金信托计划－诺德2884002884000.01030.0080
基金浦江1213号单一资产管理计划
诺德基金－华安证券增赢 3 号 FOF 集合
40资产管理计划－诺德基金浦江776号单一48000480000.00170.0013
资产管理计划
诺德基金－上海中期期货股份有限公司
41－诺德基金浦江涌瀛56号单一资产管理76800768000.00280.0021
计划
财通基金－首创证券股份有限公司－财
425882355882350.02110.0162
通基金汇通2号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增18号私募证券投资
43基金－财通基金君享尚鼎3号单一资产管1960781960780.00700.0054
理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资
44 FOF1 号集合资产管理计划－诺德基金滨 19200 19200 0.0007 0.0005
江101号单一资产管理计划
财通基金－蔡纪超－财通基金天禧定增
4598039980390.00350.0027
239号单一资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募证券投资基金
463921563921560.01410.0108
－财通基金君宜庆礼单一资产管理计划
财通基金－张煜臻－财通基金玉泉965号
471960781960780.00700.0054
单一资产管理计划诺德基金－青岛惠鑫投资合伙企业（有限
48合伙）－诺德基金浦江901号单一资产管576920057692000.20680.1591
理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司
49－诺德基金浦江1266号单一资产管理计288460028846000.10340.0795
划
50中交资本控股有限公司1089000001089000003.90293.0023
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新旗
5140300403000.00140.0011
舰1号集合资产管理计划
5本次解除限售本次解除限
本次上市流序持有限售股股占公司无限售股份占总股东名称通数量
号数量（股）售条件流通股股本比例
（股）
的比例（%）（%）
易米基金－日照钢铁控股集团有限公司
5257800000578000002.07151.5935
－易米基金元启一号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺
53800000080000000.28670.2206
德基金浦江827号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺
543926003926000.01410.0108
德基金浦江929号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资
55 FOF1 号集合资产管理计划－诺德基金浦 19200 19200 0.0007 0.0005
江1038号单一资产管理计划
诺德基金－招商银行－诺德基金创新定
563853973853970.01380.0106
增量化对冲41号集合资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资
57 FOF2 号集合资产管理计划－诺德基金浦 38400 38400 0.0014 0.0011
江1040号单一资产管理计划
诺德基金－青骓熠晨一期私募证券投资
58基金－诺德基金浦江1242号单一资产管1000001000000.00360.0028
理计划
诺德基金－中信建投证券股份有限公司
59－诺德基金浦江1368号单一资产管理计288560028856000.10340.0796
划
财通基金－长城证券股份有限公司－财
603921563921560.01410.0108
通基金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－鸿竹互强芯富3号私募证券投
61资基金－财通基金玉泉合富99号单一资10862745108627450.38930.2995
产管理计划
诺德基金－兴途春辉1号私募证券投资基
62金－诺德基金浦江1267号单一资产管理1923001923000.00690.0053
计划
易米基金－日照钢铁控股集团有限公司
6357800000578000002.07151.5935
－易米基金元启二号单一资产管理计划
诺德基金－北京银行－诺德基金创新定
6423000230000.00080.0006
增量化对冲26号集合资产管理计划
诺德基金－湘财证券股份有限公司－诺
6565300653000.00230.0018
德基金浦江117号单一资产管理计划
诺德基金－中信建投证券股份有限公司
664000004000000.01430.0110
－诺德基金浦江888号单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司
67－诺德基金浦江1199号单一资产管理计6923006923000.02480.0191
划
6本次解除限售本次解除限
本次上市流序持有限售股股占公司无限售股份占总股东名称通数量
号数量（股）售条件流通股股本比例
（股）
的比例（%）（%）
诺德基金－青岛海金慧智投资发展合伙
68企业（有限合伙）－诺德基金浦江海发1192300019230000.06890.0530
号单一资产管理计划
诺德基金－财达证券股份有限公司－诺
6957600576000.00210.0016
德基金浦江922号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增1号私募证
70券投资基金－诺德基金浦江294号单一资1923001923000.00690.0053
产管理计划
诺德基金－MIAOHUBERTHUIJUN－诺
71德基金创新定增量化对冲10号单一资产15300153000.00050.0004
管理计划
诺德基金－鹿秀驯鹿44号私募证券投资
72基金－诺德基金浦江1303号单一资产管9615009615000.03450.0265
理计划
财通基金－亿衍元贞五号私募证券投资
73基金－财通基金玉泉1351号单一资产管1960781960780.00700.0054
理计划
财通基金－上海朗程财务咨询有限公司
74－财通基金玉泉1086号单一资产管理计1960781960780.00700.0054
划
75吉林省亚东国有资本投资有限公司29400000294000001.05370.8105
诺德基金－上海爱建信托有限责任公司
7659055590550.00210.0016
－诺德基金浦江44号单一资产管理计划
财通基金－六禾嘉睿10号私募证券投资
77基金－财通基金六禾嘉睿10号单一资产5882355882350.02110.0162
管理计划
78国新投资有限公司18400000184000000.65940.5073
诺德基金－建信基金东源投资再融资
79 FOF3 号集合资产管理计划－诺德基金浦 19200 19200 0.0007 0.0005
江1042号单一资产管理计划
财通基金－复星联合健康保险股份有限
80公司－财通基金安吉536号单一资产管理9803929803920.03510.0270
计划
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基
81金－诺德基金浦江760号单一资产管理计5779005779000.02070.0159
划
诺德基金－长江证券股份有限公司－诺
82德基金创新定增量化对冲32号单一资产46100461000.00170.0013
管理计划
7本次解除限售本次解除限
本次上市流序持有限售股股占公司无限售股份占总股东名称通数量
号数量（股）售条件流通股股本比例
（股）
的比例（%）（%）
财通基金－共青城恒治股权投资合伙企
83业（有限合伙）－财通基金江西交投恒治980392198039210.35140.2703
1号单一资产管理计划
财通基金－李彧－财通基金玉泉1003号
843921563921560.01410.0108
单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺
85165380016538000.05930.0456
德基金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资
86 FOF2 号集合资产管理计划－诺德基金滨 38400 38400 0.0014 0.0011
江102号单一资产管理计划
87国调二期协同发展基金股份有限公司39000000390000001.39771.0752
财通基金－吉林省工业技术研究院集团
88有限公司－财通基金玉泉如意1327号单196078419607840.07030.0541
一资产管理计划
财通基金－久银鑫增17号私募证券投资
89基金－财通基金君享尚鼎2号单一资产管1960781960780.00700.0054
理计划
诺德基金－无锡金投控股有限公司－诺
90478850047885000.17160.1320
德基金浦江1323号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺
91405000040500000.14520.1117
德基金浦江588号单一资产管理计划
诺德基金－建信基金东源投资再融资
92 FOF3 号集合资产管理计划－诺德基金滨 19200 19200 0.0007 0.0005
江103号单一资产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德基金浦江905号
9338400384000.00140.0011
单一资产管理计划
诺德基金－东源投资汇智1号私募证券投
94资基金－诺德基金浦江1003号单一资产1153001153000.00410.0032
管理计划
合计55246121855246121819.800015.2308
四、本次限售股份上市流通后股本结构变动情况
本本次解除限售前后的股本结构如下：
本次变动前本次变动数本次变动后数量（股）比例（股）数量（股）比例
一、有限售条件的流通股83733147723.08%-5524612182848702597.85%
8本次变动前本次变动数本次变动后数量（股）比例（股）数量（股）比例
高管锁定股2690250.01%-2690250.01%
首发后限售股83706245223.07%-5524612182846012347.84%
二、无限售条件的流通股278993914976.92%552461218334240036792.15%
三、股份总数3627270626100.00%-3627270626100.00%
五、保荐人核查意见经核查，截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反其在吉电股份向特定对象发行股票中做出的承诺的情形。吉电股份本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定。国信证券对吉电股份本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）9（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于吉林电力股份有限公司向特定对象发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁百权谢彦国信证券股份有限公司年月日
10
沪公网安备31011802005267号
