国信证券股份有限公司

关于吉林电力股份有限公司

2025年持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：吉电股份

保荐代表人姓名：梁百权联系电话：010-88005133

保荐代表人姓名：谢彦联系电话：010-66211975

现场检查人员姓名：梁百权、谢彦、稂俊杰

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年11月3-7日，2025年12月9-12日一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；

（2）检查公司三会会议文件；

（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；

（4）访谈公司有关人员；

（5）核查公司就有关事项出具的说明。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

√

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

√相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；

（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司内部控制评价报告及募集资金专户的银行对账单、明细表；

（4）访谈公司有关人员；

（5）核查公司就有关事项出具的说明。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现√

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司信息披露管理规定等信息披露管理制度；

（2）查阅对应期间公司披露的公告文件；

（3）查阅对应期间公司投资者关系活动记录表；

（4）访谈公司有关人员；

（5）核查公司就有关事项出具的说明。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（2）核查公司关联交易明细、关联交易合同及大额关联交易凭证及附件；

（3）对比关联交易价格与非关联交易价格，核实关联交易价格公允性；

（4）核查公司其他应收款、其他应付款明细；

（5）取得非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表，核查是否存在资金占用情形及异常资金往来；

（6）取得对外担保合同、被担保对象审计报告等资料；

（7）核查公司就有关事项出具的说明；

（8）访谈公司有关人员。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直

√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度及监管协议；

（2）查阅公司募集资金专户流水；

（3）查阅公司募集资金使用的审批单、置换公告及鉴证报告；

（4）查阅公司募集资金专户销户资料；

（5）查阅公司年度募集资金存放与使用报告及鉴证报告；

（6）访谈公司有关人员；

（7）核查公司就有关事项出具的说明。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√

等情形4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

√

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

√效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司定期报告等资料；

（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料；

（3）访谈公司有关人员；

（4）核查公司就有关事项出具的说明。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料；

（2）访谈公司有关人员；

（3）核查公司就有关事项出具的说明。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司现金分红方案、付款通知及支付凭证；

（2）访谈公司有关人员；

（3）核查公司就有关事项出具的说明。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

√或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相

√关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明1、关于上市公司业绩波动

截至2025年9月末，上市公司资产总额878.53亿元；归属于上市公司股东的净资产174.62亿元。2025年1-9月，上市公司实现营业收入97.17亿元，同比变化-4.42%；

归属于上市公司股东的净利润7.83亿元，同比变化-44.63%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.65亿元，同比变化-42.26%。

经保荐人核查，上市公司2025年1-9月业绩出现下滑，主要系受限电及交易政策机制变动影响。

保荐人建议公司关注本年度业绩下滑情况，积极应对市场环境变化，继续提升经营质效。同时，建议公司进一步加强经营管理、提升业绩水平，跟踪经营业绩变化趋势，及时履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整，为全体股东创造价值。

（以下无正文）（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于吉林电力股份有限公司2025年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

梁百权谢彦国信证券股份有限公司年月日