天山材料股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一章总则

第一条为进一步提高天山材料股份有限公司（简称“公司”）

年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督等职能作用、维护中小投资者利益，根据中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）、深圳证券交

易所关于上市公司独立董事工作及上市公司年度报告的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二章原则

第二条独立董事应按照证券监管部门和深圳证券交易所的相关

规定及公司治理制度赋予的职责与权利，在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

第三章年报工作职责

第三条独立董事应督促公司真实、准确、完整地在年报中披露

所有应披露的事项。公司经营层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的真实、准确、完整。

第四条独立董事有权要求公司总裁、财务总监、董事会秘书或

其他公司高级管理人员，在公司年度报告正式披露前，全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。必要时，公司可以组织独立董事对公司生产区域或重大项目进行实地考察，并做好书面记录。

第五条为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事

提供必要的条件，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干涉独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司经营层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。

第六条公司应合理安排并确定年报报告审计工作的时间安排，在年度审计会计师进场审计前，独立董事应当和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、

风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。

第七条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，召开董

事会会议审议年报前，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行全面监督职责。年审注册会计师应就审计中的有关事项向独立董事作出书面说明。

第八条董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年

度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当在董事会审议年度报告时投反对票或者弃权票，并应当陈述理由和发表意见，并予以披露。公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露。

第九条独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事过半数同意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体

事项进行审计和咨询，由此发生的相关费用由公司承担。

第十条独立董事应督促公司真实、完整、准确的在年报中披露所有应披露的事项。

第十一条公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。

公司年度报告中凡须经董事会决策的事项，公司须按规定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。

第十二条在年度报告编制期间，独立董事负有保密义务，在年

度报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。

第四章附则

第十三条本制度未尽事宜或与本制度生效后不时颁布的法律、行政法规、中国证监会或深圳证券交易所颁布的规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规、中国证监会或深圳证券交易所颁布的规范性文件或《公司章程》的规定为准。

第十四条本制度由公司董事会负责解释。

第十五条本制度自董事会审议通过之日起生效并施行。