海南高速公路股份有限公司证券投资管理制度

海南高速公路股份有限公司

证券投资管理制度

第一章总则第一条为规范海南高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为及相关信息披露工作，防范投资风险，强化风险控制，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法

规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交

易所(以下简称“深交所”)认定的其他投资行为。

下列情形不适用本制度证券投资的范围：

（一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟

—1—海南高速公路股份有限公司证券投资管理制度持有三年以上的证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条证券投资的原则

（一）公司从事证券投资，应遵守国家法律法规、规范性文件等相关规定；

（二）公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内控制度，控制投资风险，注重投资效益；

（三）公司从事证券投资，需与资产结构相适应，根据

公司的风险承受能力及资金使用计划合理确定投资规模，不能影响主营业务的正常运行。

第四条公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司

应当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不得使用募集资金从事证券投资。

第五条本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股

子公司（以下简称“子公司”）的证券投资行为。未经公司同意，子公司不得进行证券投资。

第二章证券投资的决策权限第六条公司进行证券投资，应严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及内控制度规定的对外投

资权限进行审批。独立董事应当就投资的审批程序是否合规、内控程序是否建立健全及投资对公司的影响发表独立意见。

—2—海南高速公路股份有限公司证券投资管理制度公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券

投资履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，以额度计算占净资产的比例，适用本条上述规定。

公司与关联人之间进行证券投资的，应当以证券投资额度作为计算标准，适用《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》以及公司关联交易管理制度中关联交易的相关规定。

第三章投资管理与组织实施

第七条公司相关部门和人员在进行证券投资前，应熟

悉相关法律、法规和规范性文件关于证券市场投资行为的规定，严禁进行违法违规的交易。

第八条公司的证券投资只能在以公司名义开设的资

金账户和证券账户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

第九条公司在证券公司开立资金账户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，公司指定银行账户与资金账户对接，投资资金只能通过该指定账户进入资金账户，资金账户中的资金只能返回该指定账户。根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可一次性或分批转入资金账户，任何一笔资金调拨至资金账户均须经公司董事长或董事长授权的分管负责人同意后才能进行。

第十条公司董事会、股东大会审议通过证券投资决议

—3—海南高速公路股份有限公司证券投资管理制度后，在董事长或分管负责人领导下，公司董事会办公室负责证券投资的具体实施，保管证券账户卡、证券交易密码和资金密码，并归口管理公司控股子公司的证券投资活动。

第十一条公司进行证券投资，资金进入证券投资资金

账户须履行财务审批程序，公司财务会计部负责证券投资项目资金的统筹调拨管理。

第十二条财务会计部根据董事会办公室编制的资金

计划提前做好资金安排，董事会办公室履行资金调拨的财务审批程序后，财务会计部方可办理资金划拨。证券资金账户中暂无使用计划的资金，董事会办公室应及时通知财务部门转回指定账户。

第十三条审计督察部负责对证券投资项目进行审计和监督，定期或不定期对当期证券投资项目的实施情况进行检查，包括证券投资事项的审批情况、实际操作情况、资金使用情况、盈亏情况以及合规情况等。

第十四条公司董事会办公室须树立稳健投资的理念，并适时接受专业证券投资机构的服务，分析市场走势，对已投资的有关情况做出跟踪，随时向董事长报告证券投资进展情况、盈亏情况和风险控制情况。

第四章核算管理

第十五条公司进行的证券投资完成后，董事会办公室

应及时取得相应的投资证明或其它有效证据，并转交财务会—4—海南高速公路股份有限公司证券投资管理制度计部作为记账凭证。

第十六条公司财务会计部应根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

第五章证券投资监督和信息披露

第十七条由于证券投资存在许多不确定因素，公司通

过以下具体措施，力求控制风险，监督证券投资行为：

（一）参与和实施证券投资计划的人员须具备较强的证

券投资理论知识及丰富的证券投资管理经验，必要时可聘请外部具有丰富证券投资实战管理经验的人员提供咨询服务；

（二）公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证

券投资情况，以此加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险；

（三）公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或

不定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券投资活动；

（四）独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查，并有权聘任外部审计机构进行资金的专项审计。

第十八条董事会秘书负责公司未公开证券投资信息

的对外公布，其他董事、监事、高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的—5—海南高速公路股份有限公司证券投资管理制度证券投资信息。

第十九条公司证券投资相关参与和知情人员在相关

信息公开披露前须保守公司证券投资秘密，不得对外公布，不得利用知悉公司证券投资的便利牟取不正当利益。

第二十条公司董事会秘书应根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》和《公司章程》

以及公司关于信息披露的相关制度等规定，对报送的证券投资信息进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应及时将信息向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应的程序，并按有关规定予以公开披露。

第二十一条凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。

第六章附则

第二十二条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法

规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定

不一致的，以有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

第二十三条本制度由公司董事会负责解释，经公司董事会审议批准后实施。

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