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海南高速:国信证券股份有限公司关于公司有限售条件的流通股股份上市流通申请的核查意见(十五)(12)

深圳证券交易所 09-17 00:00 查看全文

国信证券股份有限公司

关于海南高速公路股份有限公司有限售条件的

流通股股份上市流通申请的核查意见书(十五)

保荐机构名称: 国信证券股份有限公司 上市公司 A股简称: 海南高速

保荐代表人名称: 洪运 上市公司 A股代码: 000886

本保荐机构保证核查意见内容的真实、准确和完整,对核查意见的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、海南高速公路股份有限公司(简称“海南高速”或“公司”)股权分置改革方案的相关情况

(一)海南高速股权分置改革基本情况

1、对价安排的形式和数量公司原非流通股股东海南金城国有资产经营管理有限责任公司(简称“海南金城”)、中国信达资产管理公司(简称“信达资产公司”)和中国银行股份有

限公司海南省分行(简称“中行海南分行”)等向流通股股东以其持有的

96646836股股份作为股权分置改革的对价安排,流通股东每10股获送 3.9股。

2、执行对价安排情况

在海南高速股权分置改革方案实施中,共有 285 名非流通股股东执行对价安排,其他 388 名非流通股股东应安排的 22496858 股对价由海南金城代为垫付,代为垫付后,被垫付股东所持股份如上市流通,应当取得海南金城同意或向其偿还代为垫付的股份。

同时,珠海琦泰贸易发展有限公司还特别承诺:以其持海南高速非流通股代海南伟邦投资发展有限公司安排 211288 股股份对价后,剩余 49585 股股份再替北京华隆科创投资管理有限公司安排对价。全部对价安排后,珠海琦泰贸易发展有限公司不再持有海南高速非流通股。

3、股权分置改革方案的实施

公司股权分置改革方案于 2006 年 5 月 29 日经相关股东会议通过,以 2006年 7月 18 日作为股权实施登记日,于 2006 年 7 月 19 日实施后首次复牌。

(二)公司股权分置改革方案有无追加对价安排公司股权分置改革方案无追加对价安排。

二、海南高速股东在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况

(一)公司股东在股权分置改革方案中做出的承诺

根据海南高速股权分置改革方案,公司股东承诺如下:

1、海南金城承诺:(1)其所持海南高速非流通股股份自获得上市流通权之日起,在 36 个月内不上市交易或转让;(2)以其所持海南高速非流通股股份代不同意、没表示意见、或股份有瑕疵的非流通股股东垫付不足对价安排股份;(3)

在公司股权分置改革期间,若海南高速其他非流通股股东的股份发生被质押、冻结等情形而无法向流通股股东执行对价安排股份的情况,其将代其他非流通股股东支付因质押、冻结等情形而无法支付给流通股股东的对价股份。

海南金城为上述非流通股股东代为垫付后,被垫付股东所持股份如上市流通,应当取得其同意或向其偿还代为垫付的股份。

2、信达资产公司、中行海南分行等其他非流通股股东承诺:其持有的非流

通股股份自获得上市流通权之日起,在 12 个月内不上市交易或转让。

(二)股东履行承诺的情况经核查,海南高速全体非流通股股东均严格履行了其在股权分置改革时所做出的各项承诺。

(三)对股东承诺履行情况的结论性意见

1、经核查,截至 2007 年 7 月 27 日公司首次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南金城、信达资产公司、中行海南分行等股东均严格履行了其在股权分置改革时所做出的各项承诺,且中国工商银行股份有限公司青岛市分行等 95家原非流通股股东已向海南金城偿还代为垫付的股份合计 6667829 股,信达资产公司、中行海南分行、中国工商银行股份有限公司青岛市分行等 379 家原非流

通股股东所持公司 335384665 股股份已于 2007 年 7 月 27 日安排上市流通;

2、经核查,截至 2007 年 11 月 30 日公司第二次安排有限售条件的股份上市

流通之日,海南金城严格履行了其在股权分置改革时所做出的各项承诺,且常熟市华铁集装箱配件有限责任公司等 98 家原非流通股股东已向海南金城偿还代为

垫付股份合计 4790002 股,常熟市华铁集装箱配件有限责任公司等 98 家原非流通股股东所持公司 31936075 股股份已于 2007 年 11 月 30 日安排上市流通;

3、经核查,自 2008 年 9 月 9 日公司第三次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南金城严格履行了其在股权分置改革时所做出的各项承诺,且庞轶兰、儋州市财源发展总公司等 67 家限售流通股股东已向海南金城偿还代为垫付股份

合计 3691747 股,庞轶兰、儋州市财源发展总公司等 67 家限售流通股股东所持公司 24613726 股股份已于 2008 年 9 月 9 日安排上市流通;

4、经核查,自 2009 年 8 月 7 日公司第四次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南金城严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺,且东北金城建筑安装工程总公司本溪工程处等 19 家原非流通股股东已向海南金城偿还代为垫

付股份合计 1316604 股,海南金城、东北金城建筑安装工程总公司本溪工程处等 19 家限售股东(因海南省消防协会持有实物股票没有注销,故其所持限售流通股当次未上市流通)所持公司 205263837 股股份已于 2009 年 8 月 7 日安排上市流通;

5、经核查,自 2010 年 9 月 16 日公司第五次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南金城严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺,且吕洪彬等

18 家原非流通股股东已向海南金城偿还代为垫付股份合计 1237082 股,海南

金城、吕洪彬等 19 家限售股东所持公司 9485000 股股份已于 2010 年 9 月 16日安排上市流通;

6、经核查,自 2012 年 12 月 19 日公司第六次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南金城严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺(海南金城于

2012年 3月 22日将其持有的公司国有股份及尚未收回的代为垫付股改对价股份的相关权利无偿划转给海南省交通投资控股有限公司,以下简称“海南交投”),且张建强等 16 家原非流通股股东已向海南交投偿还代为垫付股份合计

1042098 股,海南交投、张建强等 17 家限售股东所持公司 8381309 股股份

已于 2012 年 12 月 19 日安排上市流通;

7、经核查,自 2014 年 7 月 21 日公司第七次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且卢启乐等 6家原非流通股股东已向海南交投偿还代为垫付股份合计 434968 股,海南交投、卢启乐、彭国清、中国石油天然气管道局、佛山市南海区市场投资发

展有限公司、徽商银行股份有限公司、建投中信资产管理有限责任公司等 7家限

售股东所持公司 3335000 股股份已于 2014 年 7 月 21 日安排上市流通;

8、经核查,自 2015 年 2 月 6 日公司第八次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且张宝云等 3家原非流通股股东已向海南交投偿还代为垫付股份合计 230996 股,海南交投、张宝云、三亚邮电招待所、海南创智贸易有限公司等 4家限售股东所持

公司 1771100 股股份已于 2015 年 2 月 6 日安排上市流通;

9、经核查,自 2016 年 8 月 18 日公司第九次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且朱新华等 4 家原非流通股股东已向海南交投偿还代为垫付股份合计 92994 股,海南交投、朱新华、冯威、华塑控股股份有限公司、上海建设项目管理有限公司

等 5家限售股东所持公司 713000 股股份已于 2016 年 8 月 18 日安排上市流通;

10、经核查,自 2018 年 9 月 20 日公司第十次安排有限售条件的股份上市流通之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且朱志格等 3家原非流通股股东已向海南交投偿还代为垫付股份合计 410838 股,海南交投、朱志格、林志民、海南创智贸易有限公司等 4 家限售股东所持公司

3150000 股股份已于 2018 年 9 月 20 日安排上市流通;

11、经核查,自 2020 年 1 月 21 日公司第十一次安排有限售条件的股份上市

流通之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且张越等 6家原非流通股股东已向海南交投偿还代为垫付股份合计 457793 股,海南交投、张越、肖铁风、李知花、李春香、长城国富置业有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州延安路支行等7家限售股东所持公司3510000股股份已

于 2020 年 1 月 21 日安排上市流通;

12、经核查,自 2021 年 7 月 23 日公司第十二次安排有限售条件的股份上市

流通之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且薛淑华等 4 家原非流通股股东已向海南交投偿还代为垫付股份合计 260590股,海南交投、薛淑华、罗国亮、海南创智贸易有限公司、湖南人和律师事务所等5家限售股东所持公司1998000股股份已于2021年7月23日安排上市流通;

13、经核查,自 2022 年 12 月 30 日公司第十三次安排有限售条件的股份上

市流通之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且苏淑琴、中国银行股份有限公司辽宁省分行 2家原非流通股股东已向海南交投

偿还代为垫付股份合计 201376 股,海南交投、苏淑琴、中国银行股份有限公司辽宁省分行等 3家限售股东所持公司 1544000 股股份已于 2022 年 12 月 30 日安排上市流通。

14、经核查,自 2022 年 12 月 30 日公司第十三次安排有限售条件的股份上

市流通之日至本核查意见出具之日,海南交投严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且肖铁风、罗国亮、上海卢湾财政投资有限公司、海南创智贸易有限公司、国寿投资保险资产管理有限公司 5家原非流通股股东已向海

南交投偿还代为垫付股份合计 304503 股,海南交投、肖铁风、罗国亮、上海卢湾财政投资有限公司、海南创智贸易有限公司、国寿投资保险资产管理有限公司

等 6家限售股东所持公司 2334700 股股份可全部上市流通。

15、经核查,海南交投于 2025 年 10 月 29 日更名为海南省交通投资集团有

限公司(以下简称“海南交通集团”)。自 2024 年 4 月 29 日公司第十四次安排有限售条件的股份上市流通之日至本核查意见出具之日,海南交通集团严格履行了海南金城在股权分置改革时所做出的各项承诺,且中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司、海南滨润贸易有限公司 2家原非流通股股东已向海南交通集团

偿还代为垫付股份合计 234766 股,海南交通集团、中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司、海南滨润贸易有限公司等 3家限售股东所持公司 1800000股股份可全部上市流通。

三、海南高速自股改实施后至今股本结构变化和股东持股变化情况

(一)海南高速自股改实施后至中国工商银行股份有限公司青岛市分行等

95 家限售流通股股东向海南金城偿还代为垫付的股份对价之前的股本结构和股

东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 644400130 65.16%

其中:海南金城 180567391 18.26%

信达资产公司 47113585 4.76%

中行海南分行 43200497 4.37%

其他有限售条件流通股 373518657 37.77%

无限售条件的流通股合计 344428170 34.84%

股份总数 988828300 100.00%

(二)中国工商银行股份有限公司青岛市分行等 95 家限售流通股股东向海南金城偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 644400130 65.16%

其中:海南金城 187235220 18.94%

信达资产公司 47113585 4.76%

中行海南分行 43200497 4.37%

其他有限售条件流通股 366850828 37.10%

无限售条件的流通股合计 344428170 34.84%

股份总数 988828300 100.00%

(三)常熟市华铁集装箱配件有限责任公司等 98 家限售流通股股东向海南金城偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 277073342 28.02%

其中:海南金城 192025222 19.42%

其他有限售条件流通股 85048120 8.60%

无限售条件的流通股合计 711754958 71.98%

股份总数 988828300 100.00%

(四)庞轶兰、儋州市财源发展总公司等 67 家限售流通股股东向海南金城偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 277075062 28.02%

其中:海南金城 195716969 19.79%

其他有限售条件流通股 81358093 8.23%

无限售条件的流通股合计 711753238 71.98%

股份总数 988828300 100.00%

(五)东北金城建筑安装工程总公司本溪工程处等 19 家限售流通股股东向海南金城偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 252455551 25.53%

其中:海南金城 196877050 19.91%

其他有限售条件流通股 55578501 5.62%

无限售条件的流通股合计 736372749 74.47%

股份总数 988828300 100.00%

(六)吕洪彬等 18 家限售流通股股东向海南金城偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 47170761 4.77%

其中:海南金城 1237082 0.12%

其他有限售条件流通股 45933679 4.65%

无限售条件的流通股合计 941657539 95.23%

股份总数 988828300 100.00%

(七)张建强等 16 家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 37685761 3.81%

其中:海南交投 1042098 0.10%

其他有限售条件流通股 36643663 3.71%

无限售条件的流通股合计 951142539 96.19%

股份总数 988828300 100.00%

(八)卢启乐等 6家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 29314459 2.96%

其中:海南交投 434968 0.04%

其他有限售条件流通股 28879491 2.92%

无限售条件的流通股合计 959513841 97.04%

股份总数 988828300 100.00%

(九)张宝云等 3家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 25979459 2.63%

其中:海南交投 230996 0.02%

其他有限售条件流通股 25748463 2.60%

无限售条件的流通股合计 962848841 97.37%

股份总数 988828300 100.00%

(十)朱新华等 4家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 24208359 2.45%

其中:海南交投 92994 0.01%

其他有限售条件流通股 24115365 2.44%

无限售条件的流通股合计 964619941 97.55%

股份总数 988828300 100.00%

(十一)朱志格等 3家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 23485352 2.38%

其中:海南交投 410838 0.04%

其他有限售条件流通股 23074514 2.33%

无限售条件的流通股合计 965342948 97.62%

股份总数 988828300 100.00%

(十二)张越等 6家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 20378102 2.06%

其中:海南交投 457793 0.05%

其他有限售条件流通股 19920309 2.01%

无限售条件的流通股合计 968450198 97.94%

股份总数 988828300 100.00%

(十三)薛淑华等 4家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 16868102 1.71%

其中:海南交投 260590 0.03%

其他有限售条件流通股 16607512 1.68%

无限售条件的流通股合计 971960198 98.29%

股份总数 988828300 100.00%

(十四)苏淑琴等 2家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 14870102 1.50%

其中:海南交投 201376 0.02%

其他有限售条件流通股 14668726 1.48%

无限售条件的流通股合计 973958198 98.50%

股份总数 988828300 100.00%

(十五)肖铁风等 5家限售流通股股东向海南交投偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 13326102 1.35%

其中:海南交投 304503 0.03%

其他有限售条件流通股 13021599 1.32%

无限售条件的流通股合计 975502198 98.65%

股份总数 988828300 100.00%

(十六)中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司等 2家限售流通股股东向海南交通集团偿还代为垫付的股份对价后海南高速的股本结构和股东持有的公司限售股份情况

股份类别 股份数量(股) 占总股本比例

有限售条件的流通股合计 10991402 1.11%

其中:海南交投 234766 0.02%

其他有限售条件流通股 10756636 1.09%

无限售条件的流通股合计 977836898 98.89%

股份总数 988828300 100.00%经核查,截至本核查意见书签署之日,公司提交的《限售股份解除限售提示性公告》中就其股本结构变化和股东持股变化情况的披露真实、准确、完整。

四、海南高速大股东占用资金的情况经核查,根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华核字[2024]0011007188 号《海南高速公路股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同专字(2025)第 460A0118630 号《关于海南高速公路股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》、中审华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的 CAC 专字[2026]2157 号《关于海南高速公路股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》,2023 年度、2024 年度和 2025 年度均未发现公司大股东非经营性占用上市公司资金的情况。

五、海南高速本次有限售条件的流通股上市流通情况

(一)本次有限售条件的流通股拟上市数量为 1800000 股

(二)本次有限售条件的流通股拟上市流通日为 2026 年 9 月 23 日

(三)有限售条件的流通股上市明细清单

单位:股

序号 限售股份持有人名称 持有有限售 持有有限售条件 本次上市 剩余有限售

条件的流通 的流通股股份占 数量 条件的流通

股股份数量 公司总股本比例 股股份数量中国信达资产管理股份

1 782617 0.079% 782617 0

有限公司海南省分公司

2 海南滨润贸易有限公司 782617 0.079% 782617 0

海南省交通投资集团有

3 234766 0.024% 234766 0

限公司

合 计 1800000 0.182% 1800000 0

(四)股份数量变化说明

1、海南交通集团持股变化

2012 年 3 月 22 日,海南金城国有资产经营管理有限责任公司将其持有公司

的国有股份及尚未收回的代为垫付股改对价股份的相关权利无偿划转给海南交投后,海南交投持有公司流通股 198270655 股。

2012 年 9 月 24 日,海南交投接受张建强、林永典、深圳市嘉音投资发展有

限公司等 16 家限售流通股股东偿还的对价股份 1042098 股后,海南交投共持有公司股份 199312753 股。

2013 年 8 月,海南交投通过二级市场买入公司无限售流通股 49329228 股

后持有公司股份 248641981 股。

2014 年 4 月 4 日,海南交投接受卢启乐、彭国清、中国石油天然气管道局、佛山市南海区市场投资发展有限公司、徽商银行股份有限公司和建投中信资产管

理有限责任公司 6家限售流通股股东偿还的对价股份 434968 股后,海南交投共持有公司股份 249076949 股。

2015 年 1 月 7 日,海南交投接受张宝云、三亚邮电招待所、海南创智贸易

有限公司 3家限售流通股股东偿还的对价股份 230996 股后,海南交投共持有公司股份 249307945 股。

2016 年 6 月 29 日,海南交投接受朱新华、冯威、华塑控股股份有限公司、上海建设项目管理有限公司 4家限售流通股股东偿还的对价股份 92994 股后,海南交投共持有公司股份 249400939 股。

2018 年 6 月 27 日,海南交投接受朱志格、林志民、海南创智贸易有限公司

3 家限售流通股股东偿还的对价股份 410838 股后,海南交投共持有公司股份

249811777 股。

2019 年 8 月 27 日,海南交投接受张越、肖铁风、李知花、李春香、长城国

富置业有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州延安路支行 6家限售流通股股

东偿还的对价股份 457793 后,海南交投持有公司股份 250269570 股。

2021 年 2 月 26 日,海南交投接受薛淑华、罗国亮、海南创智贸易有限公司、湖南人和律师事务所 4家限售流通股股东偿还的对价股份 260590 后,海南交投共持有公司股份 250530160 股,其中限售流通股 260590 股。

2022 年 5 月 27 日,海南交投接受苏淑琴、中国银行股份有限公司辽宁省分

行 2 家限售流通股股东偿还的对价股份 201376 后,海南交投共持有公司股份

250731536 股,其中限售流通股 201376 股。

2023 年 11 月 9 日,海南交投接受肖铁风、罗国亮、上海卢湾财政投资有限

公司、海南创智贸易有限公司、国寿投资保险资产管理有限公司等 5家限售流通

股股东偿还的对价股份 304503 后,海南交投共持有公司股份 251036039 股,其中限售流通股 304503 股。

2025 年 6 月,海南交投通过二级市场增持公司股份 7476200 股后持有公

司股份 258512239 股。

2025 年 10 月 29 日海南交投更名为海南交通集团。

2026 年 6 月 18 日,海南交通集团接受中国信达资产管理股份有限公司海南

省分公司、海南滨润贸易有限公司等 2 家限售流通股股东偿还的对价股份

234766 股后,海南交通集团共持有公司股份 258747005 股,其中限售流通股

234766 股。

2、其他 2家股东的持股变化情况如下:

(1)2006 年 7 月 18 日实施股权分置改革方案时,交通银行股份有限公司

海南分公司持有公司限售股 900000 股。经海南省海口市龙华区人民法院(2024)琼 0106 执 1296 号《执行裁定书》裁定,海南省海口市龙华区人民法院于 2024年 12 月 4 日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将交通银行股份有

限公司海南分公司持有公司的 900000 股股份执行过户给中国信达资产管理股

份有限公司海南省分公司,中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司于

2026 年 6月 18日偿还海南交通集团垫付的对价股份后持有782617 股限售流通股。

(2)2006 年 7 月 18 日实施股权分置改革方案时,广东金华实业开发总公司海安公司持有公司限售股 900000 股。经海南省海口市中级人民法院《执行裁定书》(2025)琼 01 执 1286 号之一裁定,海南省海口市中级人民法院于 2025年 9 月 30 日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将广东金华实业开

发总公司海安公司持有公司的 900000 股股份执行过户给海南滨润贸易有限公司海南滨润贸易有限公司于2026年6月18日偿还海南交通集团垫付的对价股份

后持有 782617 股限售流通股。

(五)此前有限售条件的流通股上市情况本次有限售条件流通股上市为公司第十五次安排有限售条件的流通股上市。

此前,公司有限售条件的流通股上市情况如下:

刊登《限售股份上市流通 该次解限涉及的 该次解限的股份 该次解限股份占当时序号提示性公告》的日期 股东数量 总数量(股) 总股本的比例(%)

1 2007 年 7 月 26 日 379 家 335384665 33.92

2 2007 年 11 月 29 日 98 家 31936075 3.23

3 2008 年 9 月 8日 67 家 24613726 2.49

4 2009 年 8 月 6日 19 家 205263837 20.76

5 2010 年 9 月 15 日 19 家 9485000 1.00

6 2012 年 12 月 14 日 17 家 8381309 0.85

7 2014 年 7 月 21 日 7家 3335000 0.34

8 2015 年 2 月 6日 4家 1771100 0.18

9 2016 年 8 月 18 日 5家 713000 0.07

10 2018 年 9 月 20 日 4家 3150000 0.32

11 2020 年 1 月 21 日 7家 3510000 0.35

12 2021 年 7 月 23 日 5家 1998000 0.20

13 2022 年 12 月 30 日 3 家 1544000 0.15

14 2024 年 4 月 29 日 6家 2334700 0.24经核查,海南高速有限售条件流通股股东本次股份上市流通数量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的有关规定。

六、其他事项无。

七、结论性意见

根据国信证券股份有限公司的核查,截至本核查意见书签署之日,我们就海南交通集团、中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司、海南滨润贸易有限

公司 3家限售流通股股东所持的限售股份的上市流通问题出具如下结论性意见:

1、海南交通集团、中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司、海南滨

润贸易有限公司 3家股东不存在违反股权分置改革承诺的行为;

2、海南交通集团、中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司、海南滨

润贸易有限公司 3家股东严格遵守了股权分置改革时做出各项承诺,不存在尚未完全履行承诺前出售股份的情形;

3、未发现海南交通集团、中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司、海南滨润贸易有限公司 3 家股东非经营性占用上市公司资金和上市公司为海南

交通集团、中国信达资产管理股份有限公司海南省分公司、海南滨润贸易有限公

司 3家股东违规担保情况。

4、公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合国家关于股权

分置改革相关的法律、法规、规章和深圳证券交易所规则等规定,本次符合条件的限售股份上市流通不存在实质性障碍。

(此页无正文,为《国信证券股份有限公司关于海南高速公路股份有限公司有限售条件的流通股股份上市流通申请的核查意见书(十五)》之签章页)

保荐代表人:

洪 运国信证券股份有限公司

年 月 日

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