关于江西赣能股份有限公司终止债项信用

评级事项的临时受托管理事务报告

债券简称：25 赣能 GK01 债券代码：524414.SZ债券受托管理人

2026年6月重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、江西赣能股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）就存续公司债

券与受托管理人签署的受托管理协议（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相

关信息披露文件以及发行人出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

1中信建投证券作为江西赣能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行

碳中和绿色科技创新公司债券（第一期）（债券代码：524414.SZ，债券简称：“25赣能GK01”）的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规则及受托管理协议的约定及《江西赣能股份有限公司关于终止债项信用评级的公告》，现就发行人终止债项信用评级事项出具本临时受托管理事务报告。

一、重大事项根据发行人于2026年6月12日出具的《江西赣能股份有限公司关于终止债项信用评级的公告》，发行人于2025年9月23日发行的公司债“25赣能GK01”由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）进行债项信用评级工作。2025年7月30日，中诚信国际出具《江西赣能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新公司债券（第一期）信用评级报告》，评定本期债项评级结果为AA+sti，债项评级结果有效期为受评债项的存续期。

经江西赣能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新公司债券（第一期）2026年第一次债券持有人会议审议并通过《关于变更江西赣能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新公司债券（第一期）信用评级安排的议案》，发行人向中诚信国际发送《关于终止与中诚信国际信用评级有限责任公司合作的函》，根据发行人发展规划及实际业务需求，决定自发函日起终止与中诚信国际合作，并将不再提供评级所需资料及配合安排尽调等工作。

中诚信国际于2026年6月10日出具《中诚信国际关于终止江西赣能股份有限公司债项信用评级的公告》，根据相关监管制度和《中诚信国际终止评级制度》，中诚信国际终止对公司“25赣能GK01”的债项信用评级，自公告发布之日起，中诚信国际将不再更新关于“25赣能GK01”的债项评级结果。

二、影响分析和应对措施

根据发行人公告，本次终止债项信用评级事项系发行人根据发展规划及实际

2业务需求考虑，经与评级机构友好协商，提出终止对“25赣能GK01” 的债项信用评级。上述事项不会对发行人日常管理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响，未违反持有人会议规则相关约定，不会对存续债券的兑付安排产生重大不利影响。

中信建投证券作为上述存续债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于上述存续债券本息偿付及其他对

债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注上述存续债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

（以下无正文）

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