新洋丰:东北证券关于新洋丰可转换公司发生重大投资行为的债券临时受托管理事务报告

债券代码：127031债券简称：洋丰转债

东北证券股份有限公司

关于新洋丰农业科技股份有限公司

发生重大投资行为的

临时受托管理事务报告发行人新洋丰农业科技股份有限公司（注册地址：湖北省荆门市月亮湖北路附7号）债券受托管理人（注册地址：长春市生态大街6666号）

二〇二六年四月声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、

《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“行为准则”）、《新洋丰农业科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）、《新洋丰农业科技股份有限公司2021年公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）等相关规定、公开信息披露文件、

新洋丰农业科技股份有限公司（以下简称“新洋丰”“发行人”或“公司”）出

具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）编制。东北证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经东北证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。一、债券基本情况

2021年3月31日，新洋丰公开发行可转换公司债券完成发行，债券简称“洋丰转债”，发行规模10亿元。票面利率为第一年0.3%、第二年0.5%、第三年

1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。洋丰转债期限6年，到期赎回

价为112元（含最后一期利息）。转股期限为2021年10月8日至2027年3月

24日。

二、重大事项

新洋丰拟发生两项重大投资行为，具体情况如下：

（一）公司拟对外投资暨与荆门市东宝区人民政府签署新洋丰磷系新能源新材料项目合同书

1、对外投资原因及背景

根据公司整体战略布局，为满足公司的长远规划及发展战略，优化公司产业结构，公司拟对外投资建设新洋丰磷系新能源新材料项目，并与荆门市东宝区人民政府签署《新洋丰磷系新能源新材料项目合同书》。

本次拟签署的《新洋丰磷系新能源新材料项目合同书》不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本事项经过董事会审议通过后，尚需提交股东会审议。

2、协议主要内容

3（1）协议主体

甲方：荆门市东宝区人民政府

乙方：新洋丰农业科技股份有限公司

（2）协议主要内容

*项目建设规模及内容

该项目计划总投资约30亿元，建设内容为30万吨磷酸铁锂生产线及配套

20万吨/年磷酸铁等上游装置，项目分期建设。其中，一期10万吨/年磷酸铁锂

项目自获得开工许可后18个月内投产，投产后年产值及税收等达到省级工业园相关要求；二期项目根据一期项目运行情况及市场等因素适时推进（实际以最终经政府主管部门核准或备案的项目为准）。

*甲方的权利与义务甲方按国家规定采取公开出让的方式规划预留约700亩工业用地（含代征地），乙方按照招拍挂程序竞拍土地使用权。

在乙方与甲方自然资源和城乡建设管理部门签订《国有建设用地使用权出让合同》并全额缴纳土地出让总价款及相关税费后2个月内，甲方协助乙方将该宗地的不动产权证办到乙方名下。

甲方负责项目用地地面附着物的拆迁工作，负责协调将施工生产给排水、路、气、网、热力、电或总装机容量 8000KVA 以下生产用电通达至项目用地红线外

50 米范围内（总装机容量 8000KVA 以上专线按照供电部门规定由乙方负责）。

4*乙方的权利与义务

乙方承诺按本合同约定的项目建设内容及进度要求推进项目建设。

乙方按照合同约定的用途使用土地，按照甲方和有关部门批准的规划进行建设，不得擅自改变土地用途。若需改变土地用途，须经甲方同意并依法报批后，重新签订土地使用权出让合同，补交相应的土地出让金，并重新办理土地登记手续。

乙方在建设和生产经营期间内应当严格遵守国家法律法规，保证文明施工和安全生产；在生产经营期间内，需依法缴纳政府规定的各项税费及依法向甲方相关部门提供统计资料。

若根据需要乙方设立项目公司的，乙方的相关权利义务转移至项目公司。

*违约责任

对由于不可抗力造成的部分或全部不能履行本合同的，双方均不承担责任，但在条件允许下，应采取有效措施以减少损失。如遇不可抗力的一方应及时通知对方。

项目土地登记至乙方名下后，因乙方原因未按照约定开工建设，造成土地闲置的，甲方不得受理乙方新的用地申请，乙方不得办理土地转让、出租、抵押和变更登记。获得施工许可证后未动工开发满12个月的，甲方按照土地出让价款的百分之二十征缴乙方土地闲置费；未动工开发满两年的，甲方有权无偿收回乙方土地使用权。

5因甲方原因造成乙方未能按约定时间开工建设，由此造成乙方的损失由甲方赔偿；若因乙方责任未按约定时间内开工建设的，甲方可单方面解除本合同，由此造成甲方的损失由乙方赔偿，乙方损失由自己承担，甲方将土地原价收回。

因乙方原因未在约定时间内达到合同约定的项目投资规模，甲方应给予乙方相应的整改时间，整改时间不少于6个月但不超过12个月。

乙方确保该项目符合国家、省、市相关环保、安全、能耗等标准要求，乙方在甲方区域内的一切活动不得损害或破坏周边环境及公共设施，不得恶意超标排放或违规偷排污染物，如造成国家或他人损失的，乙方应承担相应的责任。

一方违约除按本合同约定承担违约责任外，经另一方书面提出不能限期改正的，另一方可单方面解除本合同，不承担违约方的任何损失。

3、决策情况及事项进展公司于2026年4月24日召开第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司拟对外投资暨与荆门市东宝区人民政府签署新洋丰磷系新能源新材料项目合同书的议案》，尚需提交股东会审议。

本次拟签署的《新洋丰磷系新能源新材料项目合同书》不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（二）公司控股子公司荆门新洋丰中磷肥业有限公司拟对外投资暨与钟祥市人民政府签署新洋丰精细磷化工产业链项目合同书

1、对外投资原因及背景

6根据公司整体战略布局，为满足公司的长远规划及发展战略，优化公司产业结构，公司控股子公司荆门新洋丰中磷肥业有限公司拟对外投资建设精细磷化工产业园项目，并与钟祥市人民政府签署《新洋丰精细磷化工产业链项目合同书》。

2、协议主要内容

（1）协议主体

甲方：钟祥市人民政府

乙方：荆门新洋丰中磷肥业有限公司

（2）协议主要内容

*项目建设规模及内容项目名称：新洋丰精细磷化工产业链项目。（具体名称以营业执照注册登记的项目名称为准）

项目总投资：约32亿元人民币。

项目用地：项目规划用地面积约800亩，其中存量土地约280亩；新征用地面积约520亩，选址位于胡集化工园区丽阳社区（项目实际用地面积以测量出具的用地红线为准）。

项目建设内容及周期：主要建设内容为：150万吨/年选矿项目、精细化工升

级改造及配套项目、150万吨/年磷石膏综合利用项目、资源化利用磷石膏生产

60万吨硫酸联产60万吨水泥熟料项目、10万吨/年磷酸铁及配套项目。

7项目计划于甲方供地且获得施工许可后3个月内开工建设，36个月内完成

全部建设，从项目开工建设之日起计算。

项目内容、投资额等可根据政策、市场行情变化做适当调整，以最终经政府主管部门核准或备案的项目为准。

*项目供地与办证

该项目土地用途为工业用地，土地使用权类型为国有建设用地使用权，权利性质为出让，国有建设用地使用期限为50年。

项目用地交付标准：本合同签订且乙方缴纳土地征地预付款后3个月内，甲方负责本项目用地达到交付合同约定的交付标准。

甲方于本合同签订后6个月内按法定程序供地，乙方按照与甲方相关职能部门签署的《成交确认书》、《国有建设用地土地使用权出让合同》约定的期限和方式付款。

甲方在乙方摘牌缴纳土地出让价款及土地使用权办证税费后1个月内，协助乙方办理《不动产权证书》，并达到开工条件。在乙方完成厂房建设后，甲方同意乙方在国家政策允许的情况下进行土地和厂房的不动产产权分割办证。

*乙方对本项目的承诺

乙方对本合同项下的投资项目享有合法的知识产权，不存在任何已发生的诉讼或潜在的诉讼或争议或其他权利限制。

本合同签订后，启动建设工程相关申请、立项、规划、环评等程序，并按法

8律规定的时限办结审批手续。

乙方在土地摘牌且获得施工许可后3个月内启动项目开工建设，36个月内完成项目建设并投产。

乙方受让该宗土地后，未经甲方同意，不得擅自改变项目土地用途，不得私自租赁、转让项目土地。若乙方为完善产业集群，可引入相关配套企业或租赁相关厂房给配套企业使用。乙方拟转让股权的，须经甲方同意后办理转让手续（乙方未经甲方同意自行转让的视作乙方违约，应承担相应的违约责任）。乙方在本合同期限内在该宗土地的一切活动必须遵守国家法律法规的规定。

乙方不得使用本合同进行融资，更不得使用本合同让他人误解本项目为政府投资建设。

*甲方对本项目的承诺负责项目用地地面附着物的拆迁补偿及清表工作。

成立项目建设协调服务专班，协助乙方办理本项目环评、安评、节能等相关审批或证照手续。

协助乙方争取国家、省、市相关部门对本项目的支持资金及扶持政策，加快落实对乙方各类惠企政策的兑现工作。

*违约责任

甲方未能按土地出让合同的约定交付项目用地，乙方有权解除本合同，已经交付的土地出让金甲方应无条件返还。

9甲方未能按本合同约定的时间交付项目用地，则视甲方违约，乙方可顺延开

工建设及投产达效时间。

乙方未能通过招拍挂方式成功取得项目建设用地使用权的，本合同即自行终止。合同因此而终止的，甲、乙双方均无需承担违约责任，互不承担赔偿责任。

项目土地登记至乙方名下后，因乙方自身原因未按期开工建设，土地闲置满

18个月且未开工建设的，甲方有权单方无偿收回土地使用权并主张乙方承担违约责任。

因乙方自身原因虽开工建设，但建设不符合本合同约定的要求，甲方有权要求整改，乙方不整改的，或未按照甲方要求的整改期限完成整改的，甲方有权无偿收回土地使用权（含土地建筑物、构筑物）并主张乙方违约责任。