沃顿科技:国浩律师（贵阳）事务所关于沃顿科技股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

国浩律师（贵阳）事务所法律意见书

国浩律师（贵阳）事务所

关于沃顿科技股份有限公司2023年度股东大会

的法律意见书

国浩所（2024）法意字第0185号

国浩律师（贵阳）事务所（以下简称“本所”）接受沃顿科技

股份有限公司（以下简称“沃顿科技”）的委托，指派宋诗阳、杨波律师出席沃顿科技2023年度股东大会（简称“本次股东大会”），就本次股东大会有关法律事宜进行现场查验，并出具本法律意见书。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及

《沃顿科技股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”），对本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员、召集人的资格，会议的表决程序及表决结果等有关法律事宜进行了查验，现出具法律意见如下:

一、本次股东大会的召集与召开程序沃顿科技董事会已于2024年3月29日在《证券时报》和“巨潮资讯网”上刊登了《沃顿科技股份有限公司关于召开公司2023年度股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、方式、审议事项、出席会议人员的资格、会议

登记办法等相关事宜，依法对所有议案的内容进行了充分披露公司于2024年4月17日披露了关于本次股东大会的提示性公告。

-1-国浩律师（贵阳）事务所法律意见书

本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的形式召开，本次股东大会未出现修改原议案和提出新议案的情形。出席会议的董事、董事会秘书、召集人代表、会议主持人已在会议记录上

签名并保证会议记录内容真实、准确和完整，出席会议的董事已在会议决议上签名。

本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格

经查验本次股东大会之股权登记日（2024年4月15日）的沃

顿科技股东名册、出席会议股东及股东授权代表身份证明、授权

委托书及登记名册等资料，本所律师查实：出席本次股东大会的股东及股东授权代表11人，代表股份235683218股，占沃顿科技有表决权股份总数的49.8673%。其中：通过现场投票的股东及股东授权代表3人，代表股份235144818股，占沃顿科技有表决权股份总数的49.7533%。通过网络投票的股东8人，代表股份

538400股，占沃顿科技有表决权股份总数的0.1139%。除沃顿科

技董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有沃顿科技5%以

上股份的股东以外的其他股东（简称“中小股东”）出席情况：通

过现场和网络投票的股东及股东授权代表9人，代表股份588400股，占沃顿科技有表决权股份总数的0.1245%。其中：通过现场投票的股东及股东授权代表1人，代表股份50000股，占沃顿科技有表决权股份总数的0.0106%。通过网络投票的股东8人，代表股份538400股，占沃顿科技有表决权股份总数的0.1139%，均为

2024年4月15日深圳证券交易所收市后登记在册的沃顿科技股东或其授权代表。出席本次股东大会的还有沃顿科技董事、监事、-2-国浩律师（贵阳）事务所法律意见书高级管理人员和有关人员。

本次股东大会的召集人为沃顿科技董事会。

本所律师认为，出席本次股东大会人员和本次股东大会召集人的资格合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，作出了以下决议：

（一）审议通过了《2023年年度报告》

同意235639218股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9813%；反对44000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0187%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。

（二）审议通过了《2023年度财务决算报告》

（三）审议通过了《董事会2023年度工作报告》

（四）审议通过了《监事会2023年度工作报告》

同意235639218股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9813%；反对44000股，占出席本次股东大会有效表决-3-国浩律师（贵阳）事务所法律意见书权股份总数的0.0187%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。

（五）审议通过了《2023年度利润分配预案》