中国银河证券股份有限公司

关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国银河证券股份有限公司被保荐公司简称：佳电股份

保荐代表人姓名：康媛联系电话：010-80927526

保荐代表人姓名：高翠红联系电话：010-80927527

现场检查人员姓名：康媛、高翠红

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年3月17日至2026年3月20日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东

会、董事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到

√有效执行

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时

间、地点、出席人员及会议内容等要件是√否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会

√议的相关人员签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关

√法律法规和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变

√化，是否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变

√化，是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方

√面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存

√在同业竞争

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计

委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报

1告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并

√

设立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审

√

计制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成

√

是否合规（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和√报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量及发现的√

重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委

员会报告一次内部审计工作计划的执行情

√况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适√用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束

前二个月内向审计委员会提交次一年度内√

部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束

后二个月内向审计委员会提交年度内部审√

计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员

√

会提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务

√

等事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件，与公司股东会、董事会及其专门委员会决议文件进行核实比对等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或

√者取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事

√项

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等

√是否符合公司信息披露管理制度的相关规

2定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所

√互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；查阅

与关联交易相关的三会文件、合同、信息披露文件等

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及

其他关联人直接或者间接占用上市公司资√金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否

不存在直接或者间接占用上市公司资金或√者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了

√相应的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√6.对外担保审议程序是否合规且履行了相√（2025年应的信息披露义务度公司未发生对外担

保）7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期√（2025年不清偿被担保债务等情形度公司未发生对外担

保）8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否√（2025年重新履行了相应的审批程序和披露义务度公司未发生对外担

保）

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度；查阅公司募集资金账户三方监

管协议、对账单；查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情况报告等

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三

√方监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规

√进行委托理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募

集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先√

投入、改变实施地点等情形35.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将√（公司不募集资金投向变更为永久性补充流动资金存在所列情或者使用超募资金补充流动资金或者偿还形）

银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项

目进度、投资效益是否与招股说明书等相√符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重

√大风险

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同行业上市公司的定期报告等

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不

√存在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅信息披露文件等

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、与现金分红相关的三会决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、银行对账单等

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披

√露2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实√（2025年披露公司无对外财务资助）

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景

√及合理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否

√不存在重大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化

√或者风险

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的

√问题是否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。

4（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签宇盖章页）

'「

保荐代表人：稿焉红康媛高翠红

保荐人：巾国锟7可证券股份有限公，司

20Z白 年 多 月2乡目