信息披露事务管理制度

北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

信息披露事务管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）和

其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）

《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称：《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件及《北京中关村科技发展（控股）股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称重大信息，是指依照法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监会）及深圳证券交易所规定应当披露的信息，以及虽未达到具体披露标准但对公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息。

本制度所指“信息披露”是指信息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章、规

范性文件等相关规定，在符合条件媒体上公告信息。

第三条 公司的信息披露义务人包括但不限于：

（一）公司及公司董事、高级管理人员；

（二）公司股东、实际控制人；

（三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相关人员；

（四）破产管理人及其成员；

（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

第四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是实施本制度的第一责任人，董事会秘书是公司信息披露事务负责人，负责组织、协调和办理公司信息披露事务。公司及其他相关信息披露义务人各自依法承担相应义务和责任。

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第五条 本制度适用于公司及各部门、分公司、控股子公司和其他纳入公司合并报表范围的主体。

控股子公司发生本制度规定的重大事件和《股票上市规则》规定的重大事项，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，依照相关规定视同公司发生的重大事项；参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项，公司应当依法履行信息披露义务。

第二章 信息披露的基本原则和一般规定

第六条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

第七条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的

真实、准确、完整，信息披露及时、公平。

第八条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得

公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》，明确内幕信息知情人的范围和保密责任，要求相关人员遵照执行。

第九条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出

价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。

第十条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资

产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。

第十一条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上信息披露事务管理制度

市公告书、收购报告书等。

第十二条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定

条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的

报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第十三条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送北京证监局。

第十四条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务

人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第十五条 本制度所称“及时”，是指自起算日起或者触及披露时点的 2个交易日内。

第十六条 除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制、审阅信息披露文件，不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。

第三章 信息披露的内容

第一节 定期报告

第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。凡是

对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当审计：

（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补亏损；

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（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。

公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另有规定的除外。

第十八条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4个月内披露年度报告，应当在每

个会计年度的上半年结束之日起 2个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度的前 3个月、前 9个月结束之日起 1个月内披露季度报告。

第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。

公司预计不能在本条第一款规定的期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第十九条 年度报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；

（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

（六）董事会报告；

（七）管理层讨论与分析；

（八）报告期内重大事件及对公司的影响；

（九）财务会计报告和审计报告全文；

（十）中国证监会规定的其他事项。

第二十条 半年度报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

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（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（六）财务会计报告；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第二十一条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。

公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。

第二十二条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定

期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。

董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

第二十三条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

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第二十四条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍

生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第二十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二节 临时报告

第二十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

（二）公司发生大额赔偿责任；

（三）公司计提大额资产减值准备；

（四）公司出现股东权益为负值；

（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；

（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被

质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

（十一）主要或者全部业务陷入停顿；

（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

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（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等

原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

（十九）中国证监会规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

第二十七条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主

要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

第二十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露

义务：

（一）董事会作出决议时；

（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；

（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉重大事项发生时；

（四）发生重大事项的其他情形。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事项难以保密；

（二）该重大事项已经泄露或者出现媒体报道、市场传闻；

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（三）公司股票及其衍生品种交易异常波动。

第二十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍

生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第三十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股

本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第三十一条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍

生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟

发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第三十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定

为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第四章 信息披露事务的管理与实施

第三十三条 公司信息披露工作由董事会负责，并授权董事会秘书具体实施。

董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

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第三十四条 董事会秘书处为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导

并协助董事会秘书完成信息披露工作。公司财务部门、对外投资部门及其他相关职能部门和公司控股子公司等应当密切配合董事会秘书处，确保公司定期报告和临时报告的信息披露工作的顺利、及时进行。

第三十五条 公司信息披露暂缓、豁免事项按照公司另行制定的《信息披露暂缓与豁免管理制度》执行。

第三十六条 寄送股东和董事的文字材料，报董事会秘书审阅后，由董事会秘书处统一寄发。

第三十七条 公司各部门负责人、分公司和控股子公司法定代表人或主要负责人为

重大信息内部报告责任人，应当指定熟悉业务及披露要求的专人作为联络人，负责信息披露的具体工作。各控股子公司将相应的信息按照归口上报到公司各归口职能部门。

第三十八条 联络人必须熟悉公司/部门业务流程，能够知悉重大信息内部决策，确保不遗漏信息。

联络人的主要职责是：

（一）根据《重大信息内部报告制度》以书面或电子方式及时、准确、完整地向董

事会秘书处及归口职能部门报告重大信息，紧急情况下应当先以电话等方式报告并立即补充书面材料；

（二）随时根据董事会秘书处要求，对职能部门、控股子公司发生的重大事项作出详细说明和解释；

（三）联络人所提供的书面报告必须经部门负责人或控股子公司法定代表人签字，否则，如出现报告内容与事实不符造成公司信息披露严重失实的后果，其责任由联络人承担；

（四）联络人负有对重大信息保密的责任，未经董事会秘书处许可，不得擅自对外发布相关信息；

（五）如遇联络人外出，应事先指定他人与董事会秘书处联系，说明情况，以保证信息披露工作的正常进行。

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第三十九条 定期报告的编制、审议、披露程序：

（一）公司总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当组织相关人员及时编

制定期报告草案，提请董事会审议；

（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；

（三）董事会秘书负责送达董事审阅；

（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

（五）董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；

（六）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

第四十条 临时报告的编制、审议、披露程序：

（一）信息披露义务人知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；

（二）董事长在接到相关报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；

（三）信息披露义务人及时向董事会秘书提供信息披露所需要的资料；

（四）董事会秘书组织相关人员编制信息披露文件；

（五）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审查；

（六）董事会秘书按照相关规定披露临时报告。

第四十一条 信息披露程序：

重大事件发生→联络人组织材料→子公司由法定代表人签字报公司归口职能部门

→部门负责人签字→董事会秘书处（董事会秘书签字）→与所披露业务相关的主管副总

裁签字→总裁签字→董事长签字。

第四十二条 公司对外发布信息的申请、审核、发布流程：

公司按照本制度的规定对临时报告、定期报告等信息披露文件进行审核定稿后，董事会秘书负责：

（一）公司发布信息，公司负责信息披露事务的工作人员应当通过深圳证券交易所

网上业务专区提出申请，并按深圳证券交易所的相关规定提交公告内容及附件；

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（二）发布信息经深圳证券交易所审核通过后，在中国证监会指定的报纸和网站上披露；

（三）对信息披露文件及公告进行归档保存。

第四十三条 信息披露有严格的时限和要求，相关工作人员必须抓紧时间尽快办理，不得延误。当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关信息向董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

第四十四条 董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按规定需

要履行信息披露义务的，董事会秘书应当及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。

第四十五条 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属

实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核实传闻时 应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。

董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，包括但不限于公司股东、实际控制人、行业协会、主管部门、公司董事、高级管理人员、公司相关部

门、参股公司、合作方、媒体、研究机构等。

第四十六条 公司对外业务宣传、形象宣传等凡涉及公司重要财务数据、重大经营

活动和可能影响股价变化的信息，必须与已公开披露的信息保持一致。

第五章 董事、高级管理人员以及公司股东、实际控制人的责任

第四十七条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。

第四十八条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发

生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

第四十九条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为信息披露事务管理制度

进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

第五十条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现

的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第五十一条 公司董事、高级管理人员发现已经发生或者可能发生的重大事件，应

当履行报告义务。董事长接到报告后，应当向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

第五十二条 公司的控股股东或持有 5%以上股份的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会和董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务：

（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况

发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份被

质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第五十三条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应

当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

第五十四条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行信息披露事务管理制度

关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第五十五条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第五十六条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。

第五十七条 公司股东会、董事会的会议文件及对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）要分类设立专卷存档，董事、高级管理人员履行责任的情况要及时更新和记录并妥善保管。

第六章 信息披露的保密措施

第五十八条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作

人员在信息披露前，负有保密义务。

第五十九条 公司在内幕信息公开披露前，应将内幕信息的知情人控制在最小范围内。公司董事会应与内幕信息知情人签署保密协议，约定对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。

第六十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公

司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

第六十一条 公司的生产经营情况知情者在公司定期报告公告前不得泄露公司的

生产经营情况、不得向各级领导部门汇报和提供具体数据、不得接受有关新闻采访。

第六十二条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不得利

用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

第六十三条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规定履行

信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重信息披露事务管理制度大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。公司需要了解相关情况时，股东及其他负有信息披露义务的投资者应当予以协助。

第六十四条 由于有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。

第六十五条 公司与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通具体按中国证监会、深圳证券交易所和公司《投资者关系管理制度》相关规定执行。

第六十六条 公司在履行信息披露义务时，涉及国家秘密的按国家相关法律法规及

《公司章程》的规定执行。

第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

第六十七条 公司应当建立并严格执行财务管理和会计核算内部控制，明确业务审

批、原始凭证、核算、合并报表、财务复核及数据提供等职责。总裁、财务总监应当组织各部门和子公司落实相关控制，保证财务信息真实、准确、完整；董事会监督相关控制建立和执行，审计委员会监督、评估财务信息及内部控制。

第六十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和会计

核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按《内部审计制度》规定执行。

第六十九条 公司董事会审计委员会负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核

查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。

第八章 信息披露相关文件的档案管理

第七十条 董事会秘书处是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门，董事会秘书是第一负责人。

第七十一条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门、分

公司和各控股子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由公司董事会秘书处负责保管，保存期限不少于 10年。

第七十二条 公司信息披露文件及公告由董事会秘书处保管，保存期限不少于 10年。

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第九章 信息披露事务的监督管理与责任追究

第七十三条 公司的董事和高级管理人员及各部门、各控股子公司在安排接受采访，对外宣传时，发布重大公司信息时，需事前征求董事会秘书处意见，以避免泄漏未公开重大信息。集团各公司内刊网站，披露涉及公司未披露重大事宜，需先报董事会秘书处批准。发生应上报信息而未及时上报的，追究联络人及部门负责人的责任。

公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、

公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

公司董事长、总裁、董事会秘书对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整

性、及时性、公平性承担主要责任。

公司董事长、总裁、财务总监对公司财务报告信息披露的真实性、准确性、完整性、

及时性、公平性承担主要责任。

第七十四条 公司董事在董事会审议定期报告时投赞成票，又在定期报告披露时表

示无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，中国证监会可以对相关人员给予警告并处十万元以下罚款；情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

公司审计委员会成员在审计委员会审核定期报告中的财务信息时投赞成票，又在定期报告披露时表示无法保证相关信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，中国证监会可以对相关人员给予警告并处十万元以下罚款；情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

第七十五条 公司有关单位和个人必须遵守上市公司信息披露管理的规定和要求。

擅自对外披露信息，造成不良后果的，应承担直接责任。视造成后果的轻重，可给予批评、通报或扣发薪资和奖金的处罚。情节恶劣的，将追究法律责任。涉嫌违法犯罪的，将依法追究其相关刑事责任。

第十章 附 则

第七十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等

相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律法规、规范性文件或《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

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第七十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效，并由董事会负责解释和修订。

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二〇二六年十月