云南南天电子信息产业股份有限公司
关于募集资金2022年半年度存放与使用情况的
专项报告
云南南天电子信息产业股份有限公司(以下简称本公司)根据中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司监管
指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及相关格式指引等有关规定编制了截至2022年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金半年度使用情况专项报告”)。本公司董事会全体成员保证募集资金半年度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准云南南天电子信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕114号)核准,公司向特定投资者非公开发行股票60577818.00股,每股面值为人民币1元,每股发行价格为人民币10.73元,募集资金总额为
649999987.14元,扣除各项发行费用(不含税金额)人民币6415094.20元后,募集资金净额为人民币643584892.94元,其中用于补充流动资金195000000.00元。上述募资资金到位情况已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并于2020年3月18日出具众环验字〔2020〕160002号《验资报告》。
(二)募集资金本半年度实际使用情况
1、募集资金的资金使用情况
金额单位:人民币元项目金额
首次募集资金净额643584892.94
减:以前年度直接投入募投项目98588306.30
减:以前年度置换以自筹资金预先投入募投项目7914348.64
减:以前年度永久性补充流动资金195000000.00
减:以前年度手续费支出2600.29
加:以前年度利息收入(含七天通知存款利息)2586856.27
加:以前年度理财产品收入412500.00
减:以前年度暂时性补充流动资金300000000.00
减:以前年度购买七天通知存款42000000.00
2020年12月31日余额3078993.98
减:直接投入募投项目106775879.63
减:手续费支出224.05
加:七天通知存款归还42000000.00
加:利息收入(含七天通知存款利息)2814202.29
加:归还以前年度暂时性补充流动资金300000000.00
减:本年暂时性补充流动资金150000000.00
2021年12月31日余额91117092.59
减:直接投入募投项目82876789.97
减:手续费支出8.00
加:利息收入(含七天通知存款利息)554714.50
2022年06月30日余额8795009.12募投项目的资金使用情况,详见“三、本半年度募集资金实际使用情况”。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据公司制定的《募集资金使用管理办法》,在本次募集资金到位前,为保障公司募投项目的顺利实施,公司根据实际情况,以自筹资金对募投项目进行了先行投入。截止2020年3月17日,公司作为非公开发行股票募集资金投资项目之金融行业智能化云平台项目实施单位,以自筹资金预先投入该项目的实际投资金额791.43万元。2020年
5月18日,公司召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金791.43万元置换预先投入募投项目自筹资金事项。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核,并出具了众环专字(2020)160043号《关于云南南天电子信息产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
3、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起12个月之内有效。公司独立董事、保荐机构已经发表明确的同意意见。2020年12月31日七天通知存款余额42000000.00元已于2021年5月13日全部收回,七天通知存款不属于理财产品,具体情况详见公司于2021年5月15日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》(公告编号:2021-020)。本报告期内,公司未使用募集资金进行现金管理。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况(1)公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。2020年使用募集资金补充流动资金30000.00万元,已于2021年5月13日归还。具体情况详见公司于2021年5月15日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号:2021-019)。
(2)公司于2021年8月12日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2022年6月30日,已使用募集资金补充流动资金
15000.00万元,已于2022年8月11日归还。具体情况详见公司于2022年 8 月 12 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号:2022-028)。
(3)公司于2022年8月17日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过6个月。具体情况详见公司于2022年8月18日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-038)。二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者利益,公司根据《证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的相关规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金使用管理办法》,并严格按制度规定进行募集资金的管理和使用。
根据相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的要求,公司于2020年3月10日召开第七届董事会第二十八次会议审议通过《关于设立募集资金专项账户的议案》,公司在中国光大银行股份有限公司昆明分行营业部设立募集资金专项账户,专门用于募集资金集中管理和使用;公司及时与主承销商中信建投证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司昆明分行签署了《募集资金三方监管协议》。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日,募集资金具体存放情况如下:
金额单位:人民币元余额开户银行银行账号募集资金利息收入合计中国光大银行股份有限
396101880004536202429568.46333432.818763001.21
公司昆明分行营业部中国光大银行股份有限
3961018800045353832007.9132007.91
公司昆明分行营业部
合计2429568.46365440.728795009.12注1:账号39610188000453620利息收入余额=理财收益+活期利息收入(含七天通知存款利息收入)-手续费支出=412500.00+5923765.15-2832.34=6333432.81。注2:账号39610188000453538系永久性补充流动资金账户,永久性补充流动资金
195000000.00元已全部使用,账户期末余额为银行结息32007.91元。三、本半年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额65000.00本年度投入募集资金总额8287.68报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额49115.54累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变截至期末投资项目达到预定是否达项目可行性募集资金承诺调整后投资本年度投截至期末累计本年度实现
承诺投资项目更项目(含进度(%)(3)可使用状态日到预计是否发生重
投资总额总额(1)入金额投入金额(2)的效益部分变更)=(2)/(1)期效益大变化承诺投资项目尚未达到预定
金融行业智能化云平台项目否45500.0045500.008287.6829615.5365.093335.28是否可使用状态
永久性补充流动资金否19500.0019500.0019500.00否
合计65000.0065000.008287.6849115.533335.28
本次募集资金投资项目虽在前期进行了充分的可行性论证,但由于受全球新冠疫情反复、市场需求的变化以及受全球芯片短缺影响导致主流厂商供货紧张等因素的综合影响,上述募投项目涉及的建设施工进度、设备采购等受制约,导致项目建设进度较原计划有所放缓;且近年来随着技术环境的变化,项目演示中心建设的技术方案采用了私有云和公有云的混合模式,通过租赁公有云的方式部分替代了直接采购未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
设备搭建私有云,相关的硬件设备投入有所减少。鉴于此,结合市场环境变化及公司实际情况,公司经过谨慎研究,决定将该募投项目的建设期由原先24个月调整为30个月,达到预定可使用状态的时间调整至2022年9月。公司已于2022年4月14日第八届董事会第十二次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
根据公司制定的《募集资金使用管理办法》,在本次募集资金到位前,为保障公司募投项目的顺利实施,公司根据实际情况,以自筹资金对募投项目进行了先行投入。截止2020年3月17日,公司作为非公开发行股票募集资金投资项目之金融行业智能化云平台项目实施单位,以自筹资金预先投入该项目的实际投资金额791.43万元。2020年5月18日,公司召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十募集资金投资项目先期投入及置换情况
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金791.43万元置换预先投入募投项目自筹资金事项。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核,并出具了众环专字(2020)160043号《关于云南南天电子信息产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
(1)公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。2020年使用募集资金补充流动资金30000.00万元,已于2021年5月13日归还。具体情况详见公司于2021年5月15日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号:2021-019)。
(2)公司于2021年8月12日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集用闲置募集资金暂时补充流动资金情况资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2022年6月30日,已使用募集资金补充流动资金15000.00万元,已于2022年8月11日归还。具体情况详见公司于2022年 8 月 12 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号:2022-028)。
(3)公司于2022年8月17日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十二次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自本次董事会审议批准之日起不超过6个月。具体情况详见公司于2022年 8 月 18 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-038)。
公司于2020年5月18日召开第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起12个月之内有效。公司独立董事、保荐机构已经发表明确的同意用闲置募集资金进行现金管理情况意见。2020年12月31日七天通知存款余额42000000.00元已于2021年5月13日全部收回,七天通知存款不属于理财产品,具体情况详见公司于 2021 年 5 月 15日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》(公告编号:2021-020)。本报告期内,公司未使用募集资金进行现金管理。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向截至2022年6月30日,公司尚未使用的募集资金按规定存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露,不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
云南南天电子信息产业股份有限公司董事会
二○二二年八月十七日