湖北广济药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度

湖北广济药业股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务管理制度

（2026年1月）

第一章总则

第一条为规范湖北广济药业股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露

暂缓、豁免行为，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规及《公司章程》，制定本制度。

第二条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）规定或者要求披露的内容，适用本制度。

第三条公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，履行内部审核程序后实施，并接受深交所对有关信息暂缓、豁免披露事项的事后监管。

公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。

第二章信息披露暂缓与豁免的适用情形

第四条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），可依法豁免披露。

公司和其他信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。

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第五条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密

商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能

侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第六条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列

情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第七条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可

以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商

业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

第八条公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有

关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第三章信息披露暂缓与豁免的审批程序

第九条信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意

扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

第十条公司（含下属子公司）相关部门及信息披露义务人拟对特定信息申

请信息披露暂缓、豁免的，应履行以下内部审核程序：

（一）公司（含下属子公司）相关部门及信息披露义务人认为该等信息属于

需要暂缓、豁免披露情形的，向证券法务部（风控审计部）提出书面申请，申请

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材料包括但不限于《信息披露暂缓与豁免业务登记审批表》、《信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表》以及《信息披露暂缓与豁免披露业务保密承诺函》；

（二）公司董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，提出审核意见后提交至公司董事长；

（三）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出决定。

第十一条公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘

书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限不得少于十年。

登记事项主要包括：

（一）暂缓或豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；

（二）暂缓或豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报

告、临时报告等；

（三）暂缓或豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易

或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）暂缓或豁免披露的原因和依据；

（五）暂缓披露的期限；

（六）暂缓或豁免披露信息的知情人名单；

（七）相关信息知情人的书面保密承诺；

（八）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

第十二条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度

报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送上市公司注册地证监局和深交所。

第四章责任追究

第十三条公司建立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上

述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者存在违反本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将根据相关法律法规及公司管理制度的规定进行处理，构成犯罪的，移送司法机关处理。

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第五章附则

第十四条本制度由公司董事会负责制订、修订和解释。

第十五条本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、行政法规、规范性文件

等有关规定存在冲突时，按法律、行政法规、规范性文件等有关规定执行。

第十六条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

湖北广济药业股份有限公司董事会

2026年1月9日

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附件一：

湖北广济药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务登记审批表

申请人员申请部门/公司

申请时间申请类型□暂缓□豁免

暂缓/豁免披露事项

暂缓/豁免披露的原因及依据暂缓披露的期限是否已填报内幕信相关内幕信息知情人

□是□否□是□否息知情人登记表是否书面承诺保密

申请部门/单位负责人审核意见董事会秘书审核意见董事长审核意见备注

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附件二：

湖北广济药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表与上知悉知悉知悉知悉所属

姓名/证件证件知情市公所属内幕内幕内幕内幕登记登记联系通讯国籍职务单位名称类型号码日期司关单位信息信息信息信息时间人手机地址类别系地点方式内容阶段

说明：

1.填报与上市公司关系，包括上市公司董监高及其他内部工作人员、上市公司股东及其董监高、中介机构工作人员、交易相关方及其董监高、证券监管/交易

场所/结算机构以及相关事项主管部门工作人员、其他人员；

2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；

3.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。

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附件三：

湖北广济药业股份有限公司信息披露暂缓与豁免披露业务保密承诺函

本人(有效身份证件号码：)

作为湖北广济药业股份有限公司（以下简称“公司”）

事项的知情人，本人声明并承诺：

1.本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的各项内容；

2.本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，对该等事项负有

保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人不泄露该等信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

3.如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿

承担相应的法律责任。

承诺人：

承诺日期：年月日