云南锡业股份有限公司

募集资金专项存储及使用管理制度修订对照表

现行云南锡业股份有限公司募集资金专项存储云南锡业股份有限公司募集资金专项存储及使用管

修改类型

及使用管理制度理制度修订稿第一条为规范云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，最大限度第一条为规范云南锡业股份有限公司（以下简称“公地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国司”）募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公

2——者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人司监管指引第号上市公司募集资金管理民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指修订圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——引第1号—主板上市公司规范运作》《公司债券发行主板上市公司规范运作》《公司债券发行与与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券存续期交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券存3——业务指南第3号—募集资金管理重点关注事项（试续期业务指南第号募集资金管理重点关行）》等有关法律法规和规定的要求及《公司章程》注事项（试行）》等有关法律法规和规定的要的规定，结合公司的实际情况，特制定本管理制度。

求及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本管理制度。

第十一条

公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用根据《深与发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集圳证券交资金的投向。

易所上市

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际公司自律使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进监管指引

--行的情形时，应当及时公告。第1号—募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制—主板上

的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受市公司规

控制的其他企业遵守中国证监会、深圳证券交易所范运作》相关规定。

第6.3.2条

募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取新增

有效措施，确保境外项目募集资金的安全性和使用规范性。

第十二条公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续

第十一条发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业募集资金原则上应当用于公司主营业务，不得务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集根据《上用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者资金不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资市公司募

为他人提供财务资助，也不得直接或者间接投产、借予他人、委托理财等持有财务性投资，不得直集资金监资于以买卖有价证券为主要业务的公司。接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公管规则》公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其司。第三条修他变相改变募集资金用途的投资。第一款所称财务性投资的理解和适用，参照《证券订期货法律适用意见第18号——<上市公司证券发行

注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三

条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见》有关规定执行。第十三条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，

第十二条防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人根据《上市公司募

公司应当确保募集资金使用的真实性和公允占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金监性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等集资金投资项目获取不正当利益。

管规则》

关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占

第五条修

人利用募集资金投资项目获取不正当利益。用募集资金的，应当及时要求归还，并披露相关订修订

事项发生的原因、对公司的影响及清偿整改方案。

第十四条

募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

第十三条

募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；

对该项目的可行性、预计收益等重新进行论（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期证，决定是否继续实施该项目：限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%

（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生的；

重大变化的；（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。

公司存在前款规定的情形的，应当及时披露。需根据《上（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年市公司募的；要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整集资金监

（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成后的募集资金投资计划。涉及改变募集资金投资管规则》

期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程

50%第十条修的；序。公司应当在最近一期定期报告中披露项目的

订修订

（四）募集资金投资项目出现其他异常情形进展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金的。投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进资计划。

展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金公司拟延期继续实施的，应当及时经董事会审议投资计划。通过，保荐机构应当对此发表明确意见。公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否存在影响募集资

金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间及

分期投资计划、保障延期后按期完成的措施等信息。

第十四条第十五条

公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会根据《深会审议通过，并由监事会以及保荐人或者独立审议通过，并由保荐人或者独立财务顾问发表明圳证券交

确意见后及时披露：易所上市财务顾问发表明确同意意见：

公司自律

（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资监管指引资项目的自筹资金；项目的自有资金；

第1号—

（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；—主板上

理；（三）使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资市公司规

（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动金；范运作》资金；（四）改变募集资金用途；第6.3.11

（四）变更募集资金用途；（五）改变募集资金投资项目实施地点；条修订

（五）改变募集资金投资项目实施地点；（六）使用节余募集资金；（六）使用节余募集资金；（七）超募资金用于在建项目及新项目、回购本

（七）超募资金用于在建项目及新项目。公司股份并依法注销。

公司变更募集资金用途，还应当经股东会审议公司改变募集资金用途和使用超募资金，以及使通过。用节余募集资金达到股东会审议标准的，还应当相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资经股东会审议通过。

等的，还应当按照《股票上市规则》第六章的相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等规定履行审议程序和信息披露义务。的，还应当按照本所《股票上市规则》第六章的规定履行审议程序和信息披露义务。

第十六条

第十六条公司以原自有资金预先投入募集资金投资项目，公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的，募集资金到位后以募集资金置换原自有资金的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金根据《上应当在募集资金转入专项账户后六个月内实施。

置换自筹资金。置换事项应当经公司董事会审市公司募募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募议通过、会计师事务所出具鉴证报告，并由监集资金监集资金直接支付，以募集资金直接支付确有困难事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意管规则》的，可以在以原自有资金支付后六个月内实施置意见并履行信息披露义务后方可实施。第十五条换。

公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置修订修订

换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定募集资金置换事项应当经公司董事会审议通过，的，应当在置换实施前对外公告。保荐机构发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。

第十九条公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管第十七条理，其投资产品的期限不得超过十二个月，其公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资的产品须符合以下条件：通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户

（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保不得存放非募集资金或者用作其他用途。实施现本型产品；金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划现金管理产品应当符合以下条件：

正常进行。（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适产品，不得为非保本型；用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，（二）流动性好，产品期限不超过十二个月；

开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当（三）现金管理产品不得质押。

及时报告深圳证券交易所并公告。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，第二十条根据《上应当经董事会审议通过，保荐机构发表明确意公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理市公司募见，公司应当及时披露相关信息，相关信息包括的，应当经公司董事会审议通过后及时公告下集资金监但不限于下列内容：

列内容：管规则》

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时第十一条

间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划

间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划修订修订等；等；

（二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原（二）募集资金使用情况；

因；（三）闲置募集资金现金管理的额度及期限，是

（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证响募集资金投资项目正常进行的措施；

不影响募集资金项目正常进行的措施；（四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围

（四）投资产品的收益分配方式、投资范围、及安全性；

产品发行主体提供的安全性分析，公司为确保（五）保荐机构出具的意见。

资金安全所采取的风险控制措施等；公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，发

（五）监事会以及保荐人或独立财务顾问出具生可能会损害公司和投资者利益情形的，应当及的意见。时披露相关进展情况和拟采取的应对措施。

公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。

第十八条

公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，仅

第十七条限于与主营业务相关的生产经营使用，且应当符

公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，合下列条件：

仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且应

（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集

当符合下列条件：

资金投资计划的正常进行；

（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募

（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集集资金投资计划的正常进行；

资金；

（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募

集资金；（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个

（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

月；（四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证根据《深

（四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行券投资、衍生品交易等高风险投资。

证券投资、衍生品交易等高风险投资。公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经公圳证券交

第十八条司董事会审议通过后及时公告下列内容：

易所上市公司自律

公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时监管指引

公司董事会审议通过后及时公告下列内容：间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划

第1号—

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时等；—主板上

间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划（二）募集资金使用情况；

市公司规

等；（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期范运作》

（二）募集资金使用情况；限；第6.3.16

（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务条、第6.3.限；费用的金额，导致流动资金不足的原因、是否存17条修订

（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募

务费用的金额，导致流动资金不足的原因、是集资金项目正常进行的措施；

否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不（五）保荐人或者独立财务顾问出具的意见；

影响募集资金项目正常进行的措施；

（六）深圳证券交易所要求的其他内容。

（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问出具

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分归还的意见；

至募集资金专户，并在资金全部归还后及时公

（六）深圳证券交易所要求的其他内容。

告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集补充流动资金到期日之前，公司应将该部分归还至募集资金专户，并在资金全部归还后及时资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行公告。审议程序并及时公告，公告内容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。

第二十条公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需根据《深求，妥善安排实际募集资金净额超过计划募集资圳证券交金金额部分（下称超募资金）的使用计划。超募易所上市公司自律

资金应当用于在建项目及新项目、回购本公司股监管指引

--份并依法注销。使用超募资金应当由董事会依法第1号—作出决议，保荐机构发表明确意见，并提交股东—主板上会审议，公司应当及时、充分披露使用超募资金市公司规的必要性和合理性等相关信息。范运作》公司使用超募资金投资在建项目及新项目的，应第6.3.24当充分披露相关项目的建设方案、投资必要性及条修订

合理性、投资周期及回报率，项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照本所《股票上市规则》第六章等规定履行审议程序和信息披露义务。

公司使用超募资金进行现金管理或者临时补充流

动资金的，应当在同一批次的募投项目整体结项前实施。

公司应当在年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明超募资金使用情况及下一年度使用计划。

根据《深

第二十一条圳证券交

公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董第二十一条易所上市事会或者股东大会审议通过后，按照以下先后公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事公司自律顺序有计划地使用超募资金：

会或者股东会审议通过后，按照以下先后顺序有监管指引

（一）补充募集资金投资项目资金缺口；

计划地使用超募资金：第1号—

（二）用于在建项目及新项目；

（一）补充募集资金投资项目资金缺口；—主板上

（三）归还银行贷款；

（二）临时补充流动资金；市公司规

（四）暂时补充流动资金；

（三）进行现金管理。范运作》（五）进行现金管理；

第6.3.25

（六）永久补充流动资金。

条修订

第二十二条

公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进度情况使用。

公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保删除荐人或者独立财务顾问应当出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《股票上市规则》第六章等规定履行审议程序和信息披露义务。

第二十三条公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充

流动资金的，应当经股东会审议通过，监事会以及保荐人或者独立财务顾问应当发表明确同

意意见并披露，且应当符合以下要求：

（一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月删除

内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；

（二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或

者补充流动资金，连续十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%。第二十二条公司募集资金应当按照相关募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。公司存在下列情形的，属于改变募集资金用途，应当由董事会依法作出决议，保荐机构发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时披露相关信息：

（一）取消或者终止原募集资金投资项目，实施新项目或者永久补充流动资金；

第二十四条（二）改变募集资金投资项目实施主体；

公司存在下列情形的，视为募集资金用途变（三）改变募集资金投资项目实施方式；

更：（四）中国证监会认定为改变募集资金用途的其（一）取消或终止原募集资金项目，实施新项根据《上他情形。目；市公司募

公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构

（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施集资金监应当结合前期披露的募集资金相关文件，具体说主体在公司及其全资子公司之间变更的除管规则》明募集资金投资项目发生较大变化的主要原因及外）；第八条修前期保荐意见的合理性。

（三）变更募集资金投资项目实施方式；订

公司依据《上市公司募集资金监管规则》第十

（四）深圳证券交易所认为募集资金用途变更的其他情形。条、第十二条、第十三条使用募集资金，超过董事会或者股东会审议程序确定的额度、期限或者用途，情形严重的，视为擅自改变募集资金用途。

募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司

之间进行变更，或者仅涉及变更募投项目实施地点的，不视为改变募集资金用途，由董事会作出决议，无需履行股东会审议程序，保荐机构应当对此发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。

第三十三条第三十一条

公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金修订司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改擅自或变相改变募集资金用途。变募集资金用途。

第四十九条公司监事需持续关注募集资金实际管理与使用第四十六条情况。公司需持续关注募集资金实际管理与使用情况。

受托管理机构、存续期管理机构有权依据法律受托管理机构、存续期管理机构有权依据法律法修订

法规、自律规则和相关约定，对债券募集资金规、自律规则和相关约定，对债券募集资金使用使用情况进行监督检查。情况进行监督检查。第五十条第四十七条公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公公司董事、高级管理人员有义务维护公司募集资

司募集资金不被控股股东、实际控制人占用或金不被控股股东、实际控制人占用或挪用。如发挪用。如发生控股股东、实际控制人直接或者生控股股东、实际控制人直接或者间接占用或者修订

间接占用或者挪用公司募集资金的，公司董挪用公司募集资金的，公司董事、高级管理人员事、监事、高级管理人员需采取一切必要措施需采取一切必要措施予以追回，并对直接责任人予以追回，并对直接责任人给予处分和对负有给予处分和对负有严重责任的董事予以罢免。

严重责任的董事、监事予以罢免。