中信建投证券股份有限公司关于

国家能源集团长源电力股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：长源电力

保荐代表人姓名：周百川联系电话：010-65608243

保荐代表人姓名：冯强联系电话：010-65608243

现场检查人员姓名：冯强

现场检查对应期间：2025年1月1日至2025年12月31日

现场检查时间：2026年4月24日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理制度、股东会、董

事会议事规则及信息披露文件，对有关人员进行访谈等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执

√行

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料√是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关

√人员签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规

√和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否

√履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

√履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

√独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业

√竞争

（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号

1——保荐业务》第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资料、内审部门提交的

工作报告、内部控制制度等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度

√

并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合

√规（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议

√

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如√适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报

告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审√

计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存

√

放与使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个

月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计√划（如适用）

√（公司董事会审计与风险

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个委员会于4月

月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告听取审计部关（如适用）于年度内部审计工作报告的

汇报）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交

√

一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事

√

项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司与信息披露及相关的管理制度、查

阅信息披露支持性文件，查阅并核对公司公告等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

23.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得

√重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符

√合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交

√易所互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理、关联交易管理制

度等相关制度，查阅公司相关决策程序及信息披露文件，对有关人员进行访谈等

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源√的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情√形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的

√信息披露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信

√息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿

√被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履

√行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支

付凭证及使用台账，对募集资金使用情况进行抽凭，查阅信息披露文件，审阅募集资金存放与使用情况专项报告，对有关人员进行访谈等

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管

√协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情

√形

34.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金

用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变√实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募

√

资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进

√

度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅并分析公司及同行业上市公司定期报告，对有关人员进行访谈等

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明

√显异常

（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，对比核查实际履行情况

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、分红回报规划等资料，查阅公司定期报告，查阅公司大额资金支付记录等凭证，实地查看公司办公场所，对有关人员进行访谈等

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理

√原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在

√重大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风

√险

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是√

4否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

1、关于业绩波动

根据公司2025年年度报告，公司2025年度归属于上市公司股东的净利润为亏损

6616.61万元，比上年同期下降109.25%，业绩下滑。公司在业绩预告及年度报

告中已详细说明下降的原因主要为公司发电量及售电均价同比下降，以及计提资产及信用减值同比增加等因素。保荐人提请公司跟踪业绩变化趋势，及时履行信息披露义务，做好与市场及投资者的沟通。

5（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于国家能源集团长源电力股份有限公司2025年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

周百川冯强中信建投证券股份有限公司年月日

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