山西蓝焰控股股份有限公司

投资者关系管理制度

（2025年8月修订）

第一章总则

第一条为了加强山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称“公司”）

与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的信息沟通，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司投资者关系管理工作指引》、深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等

相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务

规则和《山西蓝焰控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息

披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披

1露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规

范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对

待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听

取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚

信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所有关业务规

则以及《公司章程》的规定。

第五条公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应

高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

第六条倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者

关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益；倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。

第二章投资者关系管理的内容及方式

第七条在投资者关系管理中，公司与投资者沟通的内容包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

2（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第八条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。

沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

公司在遵守信息披露规则的前提下，积极建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

第九条公司进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。

第十条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构

持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者

合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

第十一条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要

3责任，依法处理、及时答复投资者。

第十二条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

第三章投资者关系管理的组织机构及职责

第十三条董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，负责组织

和协调投资者关系管理工作。在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，组织制定公司投资者关系管理制度，并负责具体落实和实施。

公司证券部是投资者关系管理的专职部门和日常工作机构，在董事会秘书的领导下实施投资者关系管理工作。

第十四条投资者关系管理工作的主要职责是：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十五条公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。除非

4得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避

免在投资者关系活动中代表公司发言。

第十六条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人

员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第十七条公司各部门及下属公司有义务协助董事会秘书及证券

部开展投资者关系管理工作，并根据工作需要提供必要的支持，包括资料搜集与整理。

为证券部提供资料的公司各部门及下属公司，应对所提供资料的内容负责，应保证及时、真实、准确、完整。

第十八条未经公司董事会秘书同意，公司各部门及下属公司不

得开展任何形式的投资者关系活动，不得向任何机构与个人提供公司信息。

第十九条公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素

5质和技能：

（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制；

（三）具有良好的沟通和协调能力；

（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

第四章投资者关系管理工作的实施

第二十条公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟

悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

第二十一条公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在

公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

公司应积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

公司应积极通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。在公司官网投资者关系专栏公示已开设的新媒体平台及其访问地址并及时更新。

第二十二条公司认为必要时，由董事会秘书协调安排投资者、基金经理、分析师到公司现场参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

第二十三条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流

公司情况，回答问题并听取相关意见建议。

第二十四条公司应充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，

6为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以

及与公司董事、高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。

公司在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，应与投资者充分沟通，广泛征询意见。

第二十五条公司应按照中国证监会、深圳证券交易所的规定积

极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者经理应当出席投资者说明会，不能出席的应公开说明原因。

公司召开投资者说明会应事先公告，事后及时披露说明会情况。

投资者说明会应采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。

第二十六条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳

证券交易所的规定召开投资者说明会：

（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

（五）其他应当召开投资者说明会的情形。

第二十七条公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年

度报告业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。

7第二十八条公司应通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派

或授权专人及时查看并处理互动易的相关信息。公司应就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应加以整理并在互动易以显著方式刊载。

第二十九条公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易动平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。

公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问

题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。

第三十条公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者

关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。

公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。

第三十一条公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露

的重大信息的，应当立即通过公司指定的信息披露媒体发布公告，并采取其他必要措施。

第三十二条公司应对董事、高级管理人员及相关员工开展投资

8者关系管理的系统性培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强

其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。

鼓励参加中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所、证券登记结算

机构、上市公司协会等举办的相关培训。

第五章附则

第三十三条本制度自公司董事会审议通过后生效。

第三十四条本制度未尽事宜或与颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会或深圳证券交易所制定的规则和《公司章程》不一致的，以有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会或深圳证券交易所制定的规则和《公司章程》为准。

第三十五条本制度由董事会负责制定并解释。

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