北京市嘉源律师事务所

关于华工科技产业股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见书

西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼

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致：华工科技产业股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于华工科技产业股份有限公司

2026年第一次临时股东会的

法律意见书

嘉源(2026)-04-087

北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受华工科技产业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等现行

有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及

《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东会，查阅了公司提供的与本次股东会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法

律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实

1华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东会的相关事项出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集与召开程序

1.2026年1月27日，公司召开第九届董事会第二十一次会议并决议召开本次股东会。本次股东会的召集人为公司董事会。

2.2026年1月28日，公司在指定信息披露媒体公告了《华工科技产业股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东会投票注意事项、

会议出席对象及会议登记方法、联系方式等事项。

3.本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会现

场会议于2026年2月12日14：30在武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技

园六路1号，华工科技总部大楼四楼多媒体会议厅举行，现场会议由董事长马新强主持。本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所股东会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2026年2月12日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东通过互联网投

票平台进行网络投票的时间为2026年2月12日的9:15-15:00。

本所认为，本次股东会的召集及召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格

1.根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计1890名，代表股份238505544股，占公司有表决权股份总数的23.9535%（截至股权登记日，公司总股本为1005502707股，其中公司已回购的股份数量为9800000股，该等已回购的股份不享有表决权）。

2.出席本次股东会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委

托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由深圳证券信息有限公司进行认证。

3.本次股东会的召集人为公司董事会。

2华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

4.除出席本次股东会的股东或其委托代理人以外公司相关董事、高级管理

人员列席本次股东会会议。本所律师以现场方式出席见证本次股东会。

本所认为，现场出席本次股东会的会议人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序与表决结果

1.本次股东会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网络

投票相结合的方式进行表决。关联股东回避了对关联议案的表决。

2.出席本次股东会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项

逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东会现场会议的表决票进行清点和统计。

3.网络投票结束后，深圳证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络

投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

4.本次股东会审议了如下议案：

同意反对弃权议案号议案名称比例

股数比例（%）股数比例（%）股数

（%）

关于公司发行 H股股票并在香港联

123318774197.7704%52336032.1943%842000.0353%

合交易所有限公司上市的议案

关于公司发行 H股股票并在香港联

2------

合交易所有限公司上市方案的议案

2.01上市地点23317094197.7633%52162032.1870%1184000.0496%

2.02发行股票的种类和面值23316104197.7592%52068032.1831%1377000.0577%

2.03发行时间23315404197.7562%52141032.1862%1374000.0576%

2.04发行方式23316884197.7624%52147032.1864%1220000.0512%

3华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

同意反对弃权议案号议案名称比例

股数比例（%）股数比例（%）股数

（%）

2.05发行规模23318014197.7672%52095032.1842%1159000.0486%

2.06发行对象23317104197.7634%52135032.1859%1210000.0507%

2.07定价原则23315674197.7574%52189032.1882%1299000.0545%

2.08发售原则23315404197.7562%52148032.1864%1367000.0573%

2.09承销方式23315054197.7548%52160032.1870%1390000.0583%

2.10筹资成本分析23313884197.7499%51840032.1735%1827000.0766%

2.11其他23315404197.7562%35708991.4972%17806040.7466%

关于公司转为境外募集股份有限公

323316244197.7598%52020032.1811%1411000.0592%

司的议案

关于公司发行 H股股票募集资金使

423316564197.7611%51907032.1763%1492000.0626%

用计划的议案

关于公司发行 H股股票并在香港联

523312824197.7454%52056032.1826%1717000.0720%

合交易所有限公司上市决议有效期

4华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

同意反对弃权议案号议案名称比例

股数比例（%）股数比例（%）股数

（%）的议案关于提请股东会授权董事会及其授

权人士全权处理与公司发行 H股股

623311254197.7388%52067032.1831%1863000.0781%

票并在香港联合交易所有限公司上市有关事项的议案

7关于增选公司独立董事的议案23479074598.4425%34730991.4562%2417000.1013%

8关于确定公司董事角色的议案23477304598.4350%34762991.4575%2562000.1074%

关于公司发行 H股股票前滚存利润

923308974197.7293%52307032.1931%1851000.0776%

分配方案的议案关于修订 H股发行后适用的《公司

10章程（草案）》及相关议事规则（草------

案）的议案关于修订 H股发行后适用的《公司

10.0123315751997.7577%51508252.1596%1972000.0827%章程（草案）》的议案关于修订 H股发行后适用的《股东

10.0223315501997.7566%51534252.1607%1971000.0826%会议事规则（草案）》的议案关于修订 H股发行后适用的《董事

10.0323314691997.7532%51598252.1634%1988000.0834%会议事规则（草案）》的议案

关于公司聘请 H股发行及上市审计

1123309631797.7320%52163272.1871%1929000.0809%

机构的议案关于办理董事及高级管理人员责任

12险和招股说明书责任保险购买事宜23262581297.7780%43822991.8420%9040330.3800%

的议案

5华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

同意反对弃权议案号议案名称比例

股数比例（%）股数比例（%）股数

（%）

13关于开展集团票据池业务的议案23323424197.7899%50680032.1249%2033000.0852%

关于为全资子公司新增担保额度的

1423482244598.4558%34694991.4547%2136000.0896%

议案

中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权议案号议案名称

股数比例（%）股数比例（%）股数比例（%）

关于公司发行 H股股票并在香港

14154882788.6533%523360311.1670%842000.1797%

联合交易所有限公司上市的议案

关于公司发行 H股股票并在香港

2联合交易所有限------

公司上市方案的议案

2.01上市地点4153202788.6175%521620311.1299%1184000.2526%

发行股票的种类

2.024152212788.5964%520680311.1098%1377000.2938%

和面值

2.03发行时间4151512788.5814%521410311.1254%1374000.2932%

2.04发行方式4152992788.6130%521470311.1267%1220000.2603%

2.05发行规模4154122788.6371%520950311.1156%1159000.2473%

2.06发行对象4153212788.6177%521350311.1241%1210000.2582%

2.07定价原则4151782788.5872%521890311.1356%1299000.2772%

2.08发售原则4151512788.5814%521480311.1269%1367000.2917%

2.09承销方式4151162788.5740%521600311.1295%1390000.2966%

2.10筹资成本分析4149992788.5490%518400311.0612%1827000.3898%

2.11其他4151512788.5814%35708997.6193%17806043.7993%

关于公司转为境

3外募集股份有限4152352788.5993%520200311.0996%1411000.3011%

公司的议案

关于公司发行 H

4股股票募集资金4152672788.6062%519070311.0755%1492000.3184%

使用计划的议案

5 关于公司发行 H 41489327 88.5264% 5205603 11.1073% 171700 0.3664%

6华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

同意反对弃权议案号议案名称

股数比例（%）股数比例（%）股数比例（%）股股票并在香港联合交易所有限公司上市决议有效期的议案关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权处

理与公司发行 H

64147362788.4929%520670311.1096%1863000.3975%

股股票并在香港联合交易所有限公司上市有关事项的议案关于增选公司独

74315183192.0737%34730997.4106%2417000.5157%

立董事的议案关于确定公司董

84313413192.0359%34762997.4174%2562000.5467%

事角色的议案

关于公司发行 H股股票前滚存利

94145082788.4442%523070311.1608%1851000.3950%

润分配方案的议案

关于修订 H 股发行后适用的《公司

10章程（草案）》及------相关议事规则（草案）的议案

关于修订 H 股发行后适用的《公司

10.014151860588.5888%515082510.9904%1972000.4208%章程（草案）》的议案

关于修订 H 股发行后适用的《股东

10.024151610588.5835%515342510.9959%1971000.4206%会议事规则（草案）》的议案

关于修订 H 股发行后适用的《董事

10.034150800588.5662%515982511.0096%1988000.4242%会议事规则（草案）》的议案

关于公司聘请 H

11股发行及上市审4145740388.4583%521632711.1302%1929000.4116%

计机构的议案关于办理董事及

124158029888.7205%43822999.3506%9040331.9289%

高级管理人员责

7华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书

同意反对弃权议案号议案名称

股数比例（%）股数比例（%）股数比例（%）任险和招股说明书责任保险购买事宜的议案关于开展集团票

134159532788.7525%506800310.8137%2033000.4338%

据池业务的议案关于为全资子公

14司新增担保额度4318353192.1413%34694997.4029%2136000.4558%

的议案议案7、议案8、议案11、议案12为普通决议议案，应由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权过半数通过；议案1-议案6、议案9、议案10、议

案13、议案14为特别决议议案，应由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权三分之二以上通过；议案2、议案10需逐项表决。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东会审议的前述议案均获通过，其中议案7、议案8、议案

11、议案12以普通决议形式通过，议案1-议案6、议案9、议案10、议案13、议案

14以特别决议形式通过。议案12为关联议案，关联股东回避了对前述关联议案的表决。

本所认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所认为，公司本次股东会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

本所同意本法律意见书随公司本次股东会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。

（此页以下无正文）

8华工科技2026年第一次临时股东会嘉源·法律意见书（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于华工科技产业股份有限公司2026

年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页）

北京市嘉源律师事务所负责人：颜羽

见证律师：王浩卢秋慈年月日

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